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2019年11月14日 星期四

泰达进取(150054)公告正文

泰达中证500:更新招募说明书摘要(2013年7月)

公告日期 2013-07-16 来源 巨潮网

    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                      更新招募说明书摘要泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金更新招募说明书
                                        (摘要)
                  基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
                  基金托管人: 中国银行股份有限公司
                                          重要提示
    本基金募集申请已于 2011 年 8 月 24 日获中国证监会证监许可『2011』1338号文核准,基金合同于 2011 年 12 月 1 日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。
    本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 6 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日,财务数据未经审计。
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                     更新招募说明书摘要
                                一、基金管理人(一)基金管理人概况
    名称:泰达宏利基金管理有限公司
    成立日期:2002 年 6 月 6 日
    注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    法定代表人:刘惠文
    组织形式:有限责任公司
    联系电话:010-66577676
    联系人:张萍
    注册资本:一亿八千万元人民币
    股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限公司:49%
    泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首批合资基金管理公司之一。目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领先中小盘股票型基金、泰达宏利聚利分级债券基金以及泰达宏利全球新格局基金(QDII)、泰达宏利中证 500 指数分级基金、泰达宏利逆向策略股票型基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金在内的十九只证券投资基金。(二)主要人员情况
    1、董事会成员
    刘惠文先生,董事长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。1996 年至 2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。2001 年至 2006 年担
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                      更新招募说明书摘要任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006 年至 2010 年任天津泰达投资控股有限公司董事长。2010 年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长,渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
    刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学和南开大学,拥有法学学士学位和经济学博士学位,律师、经济师。2000 年至 2002 年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002 年至 2008 年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008 年任天津市泰达国际控股(集团)有限公司总经理助理。2010 年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
    孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作;2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
    施德林(Marc Howard Sterling)先生,美国国籍,董事。心理学学士学位、法学博士学位及银行法硕士学位。施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁,掌管宏利金融在中国和台湾的业务。施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年,其中在宏利工作十七年,五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越南及澳门市场,并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市场。施先生分别自 1993 年及 2000 年管理宏利在中国及台湾业务,并于 1999至 2005 年成功开拓及经营宏利在越南之业务。现任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席。
    雷柏剛(Robert Allen Cook)先生,加拿大国籍,董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学,持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                    更新招募说明书摘要洲区高级行政副总裁兼总经理,并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007 年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁,掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。雷先生服务宏利逾三十载,历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职,曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地,现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席。
    杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十三年的资本市场经验。
    汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
    周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                      更新招募说明书摘要长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
    孔晓艳女士,独立董事,本期任期始于 2010 年 3 月 22 日。毕业于中山大学法律系,法学学士和法学硕士学位,一级律师。1993 年至 1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至 1999 年任香港 Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999 年至 2004 年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。在本公司外所担任的职务:全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事、第十二届全国人民代表大会代表(天津代表团)。
    范小云女士,独立董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997 年至 2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至 2005 年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家,南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任;兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
    2、监事会成员
    邢吉海先生,监事,本期任期始于 2010 年 3 月 31 日。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995 年至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监;1997 年至 2000 年任职于天津经济开发区财政局;2000 年至 2001年任天津开发区总公司财务中心主任;2001 年任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津泰达投资控股有限公司总经理助理。
    李卓杰先生,监事。毕业于香港浸会大学,获得会计荣誉学位,美国 CPA。1993 年在香港加入宏利金融,从 1994 年起负责中国业务拓展。1999-2001 年间,李卓杰被任命为宏利金融越南公司副总经理,负责公司的保险管理与信息科技。2004-2006 年,担任中宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。2005 年,同时被任命为中宏保险副总经理。李卓杰负责宏利金融在中国大陆及台湾地区的业务拓展。除了在这些地区制定执行公司战略决策外,他还负责跟进国家政策,
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                     更新招募说明书摘要促进与政府及合作伙伴间的关系。 目前,李卓杰担任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人(自 2010 年 7 月起)及正在筹建的安本智库保险经纪人股份有限公司董事长(自 2011 年 3 月起)一职。
    王泉先生,监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    刘青山先生,总经理。毕业于中国人民大学,获史学学士和管理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达宏利基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
    傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学士和工商管理硕士学位。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
    张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
    4、基金经理
    刘欣先生,理学硕士;2007 年 7 月至 2008 年 12 月就职于工银瑞信基金管理有限公司;2008 年 12 月至 2011 年 7 月就职于嘉实基金管理有限公司;2011年 7 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,担任产品与金融工程部高级研究员;2012 年 8 月 14 日起担任泰达宏利财富大盘指数证券投资基金基金经理;具备 6年基金从业经验,6 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                       更新招募说明书摘要
    本基金历任基金经理:王咏辉先生,自 2011 年 12 月起至 2012 年 8 月管理本基金。
    5、投资决策委员会成员名单
    投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山,总经理助理兼投资总监梁辉,研究部总监兼基金经理陈少平,首席创新官陈力。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
                                二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工 120 余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
    目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                    更新招募说明书摘要
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2013 年 3 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                    更新招募说明书摘要开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                      更新招募说明书摘要强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50 指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普 500 等权重指数(QDII)、长信标普 100 等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型(QDII)、建信全球资源股票型(QDII)、恒生交易型开放式指数(QDII)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接(QDII)、广发纳斯达克 100 指数(QDII)等 197 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
                              三、相关服务机构(一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    联系人:于贺、崔冉
    联系电话:010-66577619、010-66577617
    客服信箱:irm@mfcteda.com
    客服电话:400-698-8888
    传真:010-66577760/61
    公司网站:http://www.mfcteda.com
    2)泰达宏利基金网上直销系统
    交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                  更新招募说明书摘要
    目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道:农业银行卡、建设银行卡、兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡和汇付天下“天天盈”。
    客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662
    客户服务信箱:irm@mfcteda.com
    2、场外代销机构
    1) 中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:田国立
    客服电话:95566
    银行网站:www.boc.cn
    2) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    客服电话:95533
    银行网站:www.ccb.com
    3) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:蒋超良
    客服电话:95599
    银行网站:www.abchina.com
    4) 交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:胡怀邦
    客服电话:95559
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金         更新招募说明书摘要
    银行网址:www.bankcomm.com
    5) 招商银行股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:傅育宁
    客服电话:95555
    联系人:邓炯鹏
    公司网站:www.cmbchina.com
    6) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:(021)61618888
    传真:(021)63604199
    联系人:虞谷云
    客户服务热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    7) 平安银行股份有限公司
    注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
    办公地址:深圳市深南东路 5047 号
    法定代表人:孙建一
    电话:021-38637673
    传真:021-50979507
    联系人:张莉
    客户服务热线:95511-3
    公司网站:bank.pingan.com
    8) 上海银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
    法定代表人:范一飞
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    开放式基金咨询电话:021-962888
    开放式基金业务传真:021-68476111
    网址:www.bankofshanghai.com
    9) 北京银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
    法定代表人:闫冰竹
    客户服务电话:95526
    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
    10)      华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
    法定代表人:吴建
    客户服务电话:95577
    网址:www.hxb.com.cn
    11)      东莞银行股份有限公司
    注册地址:东莞市运河东一路 193 号
    办公地址:东莞市运河东一路 193 号
    法定代表人:廖玉林
    电话:0769-22119061
    传真:0769-22117730
    联系人:陈幸
    客服电话:400-119-6228
    公司网址:www.dongguanbank.cn
    12)      宁波银行股份有限公司
    注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
    办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    法定代表人: 陆华裕
    电话:0574-89068340
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                       更新招募说明书摘要
    传真:0574-87050024
    联系人: 胡技勋
    客户服务热线:96528(上海地区 962528)
    公司网站: www.nbcb.com.cn
    13) 湘财证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
    法定代表人:林俊波
    客服电话:400-888-1551
    传真: 021- 68865680
    联系人:钟康莺
    联系电话:021-68634518
    公司网站:www.xcsc.com
    14) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:胡天彤
    电话:022-28451709
    传真:022-28451892
    电子邮箱:hutt@bhzq.com
    客户服务电话: 400-651-5988
    网址:www.bhzq.com
    15) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    客服电话:4008-888-888
    电话:010-66568430
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        联系人:田薇
        公司网站:www.chinastock.com.cn
        16) 广发证券股份有限公司
        注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316房)
        办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
        法定代表人:孙树明
        客服电话:95575 或致电各地营业网点
        联系人:黄岚
        公司网站:www.gf.com.cn
        17) 中信建投证券股份有限公司
        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
        办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
        法定代表人:王常青
        客服电话:400-888-8108
        传真:010-65182261
        公司网站: www.csc108.com
        18) 国泰君安证券股份有限公司
        注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
        办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
        法定代表人:万建华
        客服电话:4008888666
        联系人:吴倩
        公司网站:www.gtja.com
        19) 平安证券有限责任公司
        注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
        办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
        法定代表人:杨宇翔
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                       更新招募说明书摘要
    联系人:郑舒丽
    全国免费业务咨询电话:95511-8
    传真:0755-82400862
    网址:www.PINGAN.com
    20) 世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人:卢长才
    联系人:袁媛
    客服电话:0755-83199511
    公司网站:www.csco.com.cn
    21) 申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市常熟路 171 号
    办公地址:上海市常熟路 171 号
    法定代表人:储晓明
    联系人:李清怡
    联系电话:021-54033888
    客服电话:95523 或 4008895523
    网址:www.sywg.com
    22) 齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    客服电话:95538
    网址:www.qlzq.com.cn
    23) 中银国际证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
    法定代表人:许刚
    客服电话:400-620-8888
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    传真:021-50372474
    联系人:王炜哲
    公司网站:www.bocichina.com
    24) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    客户服务电话:025-95597
    传真:025-84579763
    联系人:孙菁菁
    公司网站:www.htsc.com.cn
    25) 东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路 1138 号
    办公地址:长春市自由大路 1138 号
    法定代表人:矫正中
    联系人:安岩岩
    电话:0431-85096517
    客户服务电话:400-600-0686
    网址:www.nesc.cn
    26) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨、李芳芳
    客户服务电话:95525 400-888-8788         101-089-98
    传真:021-22169134
    公司网址:www.ebscn.com
    27) 新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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    办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
    法定代表人:刘汝军
    联系人:孙恺
    客户服务电话:400-698-9898
    公司网址:www.xsdzq.cn
    28) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    联系电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客户服务电话:95565,400-888-8111
    公司网址:www.newone.com.cn
    29) 长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:刘阳
    传真:0755-83515567
    客户服务电话:0755-33680000         400-6666-888
    公司网址:www.cgws.com
    30) 南京证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
    办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
    法定代表人:张华东
    联系人:潘月
    联系电话:025-52310569
    客户服务电话:400-828-5888
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    公司网址:www.njzq.com.cn
    31) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 268 号
    办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
    法定代表人:兰荣
    联系人:黄英
    联系电话:0591-38162212
    客户服务电话:95562
    公司网址:www.xyzq.com.cn
    32) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市广东路 689 号
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    客服电话:95553 或,400-8888-001
    联系电话:021-23219000
    公司网站:www.htsec.com
    33) 广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20楼
    法定代表人:刘东
    客服电话:020-961303
    联系电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    联系人:林洁茹
    网址:www.gzs.com.cn
    34) 华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
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    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
    法定代表人:黄金琳
    客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
    传真:0591-87383610
    联系人:张腾
    公司网站:www.hfzq.com.cn
    35) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    客服电话:95536
    联系人:齐晓燕
    联系电话:0755-82130833
    公司网站:www.guosen.com.cn
    36) 金元证券股份有限公司
    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
    法定代表人:陆涛
    客户服务电话:400-888-8228
    传真:0755-83025625
    联系人:马贤清
    网站:www.jyzq.cn
    37) 德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
    法定代表人:姚文平
    客服电话:400-888-8128
    传真:021-68767032
    联系人:罗芳
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                         更新招募说明书摘要
    公司网站:www.tebon.com.cn
    38) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                  深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层
    法人代表人:牛冠兴
    客服电话:400-800-1001
    联系人:陈剑虹
    联系电话:0755-82825551
    网址:www.essence.com.cn
    39) 东海证券有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    联系人:梁旭
    电话:0519-88157761
    传真:0519-88157761
    公司网络地址:www.longone.com.cn
    客服电话:95531,400-888-8588
    40) 国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
    法定代表人:常喆
    客户服务电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    41) 财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                   更新招募说明书摘要
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    联系电话:0731-84403319
    开放式基金业务传真:0731-84403439
    网址:www.cfzq.com
    42) 宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
    法人:冯戎
    联系人:李巍
    联系电话:010-88085858
    客服电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    43) 长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客户服务热线:95579 或 400-888-8999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    长江证券客户服务网站:www.95579.com
    44) 方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    法定代表人:雷杰
    客户服务热线:95571
    网址:www.foundersc.com
    45) 民生证券股份有限公司
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                      更新招募说明书摘要
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
    法定代表人:余政
    公司网址:www.mszq.com
    客服热线:400-619-8888
    46) 国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街 95 号
    办公地址:成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    公司网址: www.gjzq.com.cn
    客服热线:       400-660-0109
    47) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    公司网址:www.citics.com
    客服热线:95558
    48) 西藏同信证券有限责任公司
    注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
    办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
    法定代表人:贾绍君
    公司网址:www.xzsec.com
    客服热线:400-881-1177
    49) 西部证券股份有限公司
    注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 1 层
    法定代表人:刘建武
    公司网址:www.westsecu.com
    客服热线:95582
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    50) 中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
    办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
    法定代表人:吴永良
    公司网址:www.zszq.com
    客服热线:400-102-2011
    51)天源证券有限公司
    注册地址:西宁市城中区西大街 11 号
    办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
    法定代表人:林小明
    公司网址:www.tyzq.com.cn
    客服热线:400-654-3218
    52)江海证券有限公司
    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:孙名扬
    公司网址:www.jhzq.com.cn
    客服热线:400-666-2288
    53)万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
    办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
    法定代表人:张建军
    公司网址:www.wlzq.com.cn
    客服热线:400-888-8133
    54)中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    客服热线:95548
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                     更新招募说明书摘要
    55)中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19、20 层
    法定代表人:沈强
    公司网址:www.bigsun.com.cn
    客服热线:95548
    56)红塔证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
    办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
    法定代表人:况雨林
    公司网址:www.hongtastock.com
    客服热线:400-871-8880
    57) 深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    法定代表人:薛峰
    公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    58) 杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    客服电话:4000-766-123
    网址:http://www.fund123.cn/
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                         更新招募说明书摘要
    59) 上海天天基金销售有限公司
    注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
    法定代表人:其实
    客服电话:400-1818-188
    网站:www.1234567.com.cn
    60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    客服电话:400-089-1289
    公司网站: www.erichfund.com
    61) 上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    法定代表人: 杨文斌
    公司网址:www.ehowbuy.com
    客服热线:400-700-9665
    62) 和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    联系人:习甜
    联系电话:010-85650920
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                    更新招募说明书摘要
    传真号码:010-85657357
    全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
    公司网址:licaike.hexun.com
    3、场内发售机构
    本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。
    具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务(具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准)。(二)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限公司
    地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:金颖
    联系人:严峰
    电话:(0755)25946013
    传真:(0755)25987122(三)律师事务所
    名称:上海通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:韩       炯
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    经办律师:吕红、黎明(四)会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                    更新招募说明书摘要
    法定代表人:杨绍信
    经办注册会计师:曹银华、单峰
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
                                四、基金的名称
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金
                                五、基金的类型
    契约型开放式
                             六 、 基 金 的 投资目标
    本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证 500 指数,力争获取与标的指数相似的投资收益,并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。
                             七 、 基 金 的 投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股、备选成分股、新股、固定收益产品、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                   更新招募说明书摘要
                             八 、 基 金 的 投资策略
    本基金采用指数完全复制方法,原则上按照标的指数成分股及权重构建基金的投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整,以达到跟踪和复制指数的目的。但如遇特殊情况(如市场流动性不足、成分股被限制投资等)致使基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理的方法进行适当替代,以实现对跟踪误差的有效控制。
    1、投资组合的构建
    本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合,即根据个股在标的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。
    2、组合的调整
    (1)定期调整
    根据标的指数的调整规则和对备选股的预期,对股票投资组合及时进行调整。
    (2)不定期调整
    ①当成份股实施增发、配送或使股本发生变动等行为时,基金将根据指数公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。
    ②当成份股发生重大变化时(收购合并、分拆、退市等),基金将根据指数公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。
    ③根据本基金的申购赎回情况,对基金的股票投资组合进行调整,以实现对标的指数的有效跟踪。
    ④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制,基金无法购得相应足够数量的股票时,基金将搭配使用其他合理方法对相应股票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。
    ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下,本基金管理人可根据市场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。
    3、股票的替代
    在建仓阶段和基金后续运作过程中,如遇到特殊情况(如市场流动性不足、成份股被限制投资等)导致基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将根
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                   更新招募说明书摘要据市场情况以跟踪误差最小化为原则,行业、规模、历史表现相似度为标准,采用合理的方法进行适当调整和替代。
    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
    本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
    5、跟踪误差的监控与管理
    跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一,基金经理及风险控制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏离度。月末、季末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析,并对控制跟踪误差提出解决方案。
                          九 、 基 金 的 业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准:95%×中证 500 指数收益率+5%×1 年期定期存款利率(税后)
    如果中证 500 指数被停止编制及发布,或中证 500 指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数。由于上述原因变更标的指数和投资对象,基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准,并在中国证监会指定的媒体上公告。
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                            十 、 基 金 的 风险收益特征
      本基金为股票型指数基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,泰达稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征;泰达进取份额具有高风险、高预期收益的特征。
                 十一、基金投资组合报告(未经审计)
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 6 月11 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截止 2013 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
      1.报告期末基金资产组合情况
    序号                项目                 金额(元)          占基金总资产的比例(%)
    1     权益投资                              29,119,241.13                    94.06
        其中:股票                            29,119,241.13                    94.06
    2     固定收益投资                                     -                           -
        其中:债券                                       -                           -
                资产支持证券                             -                           -
    3     金融衍生品投资                                   -                           -
    4     买入返售金融资产                                 -                           -
        其中:买断式回购的买入返
                                                         -                           -
        售金融资产
    5     银行存款和结算备付金合计               1,608,386.95                      5.20
    6     其他资产                                230,745.60                       0.75
    7     合计                                  30,958,373.68                   100.00
      2.报告期末按行业分类的股票投资组合
      2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
                                                                占基金资产净值比例
    代码              行业类别             公允价值(元)
                                                                        (%)
    A            农、林、牧、渔业           412,440.45                   1.34
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    B                采矿业                     457,456.93                   1.49
    C                制造业                17,722,161.90                    57.77
           电力、热力、燃气及水生产
    D                                          1,652,932.95                  5.39
                   和供应业
    E                建筑业                     884,635.38                   2.88
    F              批发和零售业                1,654,637.51                  5.39
    G      交通运输、仓储和邮政业               926,412.00                   3.02
    H              住宿和餐饮业                 57,093.75                    0.19
           信息传输、软件和信息技术
    I                                          1,157,214.34                  3.77
                   服务业
    J                金融业                     214,026.52                   0.70
    K                房地产业                  2,453,580.05                  8.00
    L         租赁和商务服务业                  514,748.26                   1.68
    M       科学研究和技术服务业                133,827.80                   0.44
           水利、环境和公共设施管理
    N                                           221,519.33                   0.72
                     业
           居民服务、修理和其他服务
    O                                               -                          -
                     业
    P                 教育                          -                          -
    Q          卫生和社会工作                       -                          -
    R        文化、体育和娱乐业                 553,387.86                   1.80
    S                 综合                      103,166.10                   0.34
                       合计                 29,119,241.13                    94.92
         2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
         本基金本报告期末未有积极投资的股票。
         3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
         3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                    占基金资
    序        股票代
                      股票名称     数量(股)            公允价值(元)             产净值比
    号          码
                                                                                    例(%)
    1         600780     通宝能源          54,056                   362,175.20             1.18
    2         600008     首创股份          34,044                   264,862.32             0.86
    3         600557     康缘药业           8,133                   234,149.07             0.76
    4         600835     上海机电          31,139                   232,919.72             0.76
    5         002008     大族激光          16,642                   215,846.74             0.70
    6         000598     兴蓉投资          20,098                   212,435.86             0.69
    7         002230     科大讯飞           5,868                   211,658.76             0.69
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    8      600820      隧道股份            22,644         209,909.88           0.68
    9      600717       天津港             35,038         208,826.48           0.68
    10     600231      凌钢股份            41,064         198,339.12           0.65
      3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
      本基金本报告期末未有积极投资的股票。
      4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未有债券投资。
      5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      本基金本报告期末未有债券投资。
      6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未有资产支持证券投资。
      7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未有权证投资。
      8.投资组合报告附注
      (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
      (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
      (3)其他资产构成
    序                名称                           金额(元)号
    1     存出保证金                                                     21,757.88
    2     应收证券清算款                                               201,280.32
    3     应收股利                                                                -
    4     应收利息                                                          394.00
    5     应收申购款                                                      7,313.40
    6     其他应收款                                                              -
    7     待摊费用                                                                -
    8     其他                                                                    -
    9     合计                                                         230,745.60
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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             本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
             (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
             (5.1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                       流通受限部分          占基金资产
        序                                                                                  流通受限情况说
                     股票代码            股票名称        的公允价值            净值比例
        号                                                                                        明
                                                           (元)                  (%)
         1             600780            通宝能源           362,175.20             1.18        重大事项
               (5.2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
             本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。
             (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
             由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                           十二、基金的业绩
             基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
       产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
       未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
       明书。
             本基金合同生效日为 2011 年 12 月 1 日,基金合同生效以来的投资业绩及
       与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
             历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
                           基金净值        基金净值收            比较基准     比较基准收
        阶段                收益率         益率标准差             收益率      益率标准差 ①-③           ②-④
                                 ①             ②                  ③            ④本基金合同生效起至
    2011 年 12 月 31 日           -2.00%         0.74%              -13.78%        1.60%         11.78%      -0.86%2012 年 1 月 1 日至 2012
                                  -1.40%            1.42%            0.56%          1.46%       -1.96%     -0.04%
    年 12 月 31 日2013 年 1 月 1 日至 2013
                                   4.54%            1.42%            5.03%          1.39%       -0.49%         0.03%
    年 3 月 31 日本基金合同生效起至
    2013 年 3 月 31 日               1.01%            1.38%           -8.93%          1.46%        9.94%       -0.08%
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                          十三、基金费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后的指数许可使用费;
    4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
    5、基金上市初费和上市月费
    6、基金合同生效以后的信息披露费用;
    7、基金份额持有人大会费用;
    8、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    9、基金资产的资金汇划费用;
    10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                   更新招募说明书摘要
    H=E×1.0%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    3、基金合同生效后的指数许可使用费
    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中,基金合同生效前的指数许可使用费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用,不列入基金费用从基金财产中列支;基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支,按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率每日计提,逐日累计。计算
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                   更新招募说明书摘要方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的指数许可使用费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理人与指数许可方约定了每季度(包括基金成立当季)指数许可使用费人民币伍万元(5 万元)(即不足人民币 5 万元时按照人民币 5 万元收取)的收取下限,则该下限超出当季累计指数使用费的部分(即:每季度指数许可使用费收取下限减当季累计指数许可使用费)由基金管理人自行承担,不作为基金费用从基金财产中列支。基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
    4、本条第(一)款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
    (五)税收
    泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金                       更新招募说明书摘要
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
              十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
    2、对“三、基金管理人中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、总经理、基金经理情况、投资委员会成员名单进行了更新。
    3、“四、基金托管人”部分对基金托管部门及主要人员情况、证券投资基金托管情况、托管业务的内部控制制度等内容进行了更新。
    4、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。
    5、“十二、基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至2013 年3 月31日。
    6、“十三、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2013 年3 月31 日,并更新了历史走势对比图。
    7、更新了“二十七、其他应披露事项”的内容。
                                             泰达宏利基金管理有限公司
                                                 2013 年 7 月 16 日