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2019年11月15日 星期五

融通医疗保健行业A(161616)公告正文

融通医疗保健行业:2013年第一季度报告

公告日期 2013-04-19 来源 巨潮网

融通医疗保健行业股票型证券投资基金
         2013 年第 1 季度报告
             2013 年 3 月 31 日基金管理人:融通基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:2013 年 4 月 19 日
                                              融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
                                     §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
                                  §2 基金产品概况
    基金简称                                 融通医疗保健股票
    交易代码                                 161616
    前端交易代码                             161616
    后端交易代码                             161617
    基金运作方式                             契约型开放式
    基金合同生效日                           2012 年 7 月 26 日
    报告期末基金份额总额                     89,121,604.77 份
                                         本基金主要投资于医疗保健行业股票,在合理控制投
    投资目标                                 资风险的基础上,获取基金资产的长期增值,力争实
                                         现超越业绩基准的长期收益。
                                         本基金主要投资于医疗保健行业股票,立足行业未来
                                         发展主要驱动力“变革与创新”,把握医疗政策改革
    投资策略                                 机遇,发展以药物创新为主的核心竞争力,根据“高
                                         增长+核心竞争力”的选股原则精选个股,力争获取
                                         超越业绩基准的业绩表现。
                                         申万医药生物行业指数收益率×80% + 中信标普全债业绩比较基准
                                         指数收益率×20%
                                         本基金为主动股票型行业基金,属于预期风险收益水
    风险收益特征                             平较高的基金品种,其预期收益和风险高于混合型基
                                         金、债券型基金和货币市场基金。
    基金管理人                               融通基金管理有限公司
    基金托管人                               中国工商银行股份有限公司
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                                              融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
                       §3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
                                                                                单位:人民币元
    主要财务指标                              报告期( 2013 年 1 月 1 日 - 2013 年 3 月 31 日 )
    1.本期已实现收益                                                                17,770,670.40
    2.本期利润                                                                      22,326,206.20
    3.加权平均基金份额本期利润                                                              0.2086
    4.期末基金资产净值                                                              97,081,116.09
    5.期末基金份额净值                                                                       1.089
    注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
    (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                            业绩比较基准
               净值增长率    净值增长率     业绩比较基
    阶段                                                     收益率标准差      ①-③     ②-④
                   ①          标准差②     准收益率③
                                                                ④
    过去三个月         20.54%         1.35%           18.17%            1.30%      2.37%      0.05%
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                                                  融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
    率变动的比较注:本基金合同生效日为 2012 年 7 月 26 日。
                                     §4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
                         任本基金的基金经理期限            证券从业
    姓名        职务                                                                    说明
                          任职日期      离任日期             年限
                                                                        硕士学位,具有证券从业资
                                                                        格。自 1993 年 7 月起,先后
                                                                        任职珠海丽珠医药集团公司
        本基金的基金
                                                                        药品开发工程师、中旅信证券
        经理、融通新蓝
                                                                        深圳研究所行业研究员、深圳
        筹混合基金的     2012 年 7 月
    吴巍                                         -                20       市至善投资有限公司行业研
        基金经理、基金      26 日
                                                                        究员、宝盈基金管理有限公司
        管理部执行总
                                                                        行业研究员,2003 年 12 月进
        监
                                                                        入融通基金管理有限公司,先
                                                                        后任行业研究员、研究部总
                                                                        监、基金管理部总监。
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                                               融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
                                                                     药物化学硕士学位,具有证券
                                                                     从业资格。2006 年 8 月起,
                                                                     先后担任朗生医药(深圳)有
                                                                     限公司产品经理、招商证券研
    蒋秀   本基金的基金    2012 年 9 月
                                           -                6        发中心研究员、嘉联融丰投资
    蕾     经理               6日
                                                                     有限公司投资经理。2009 年 2
                                                                     月加入融通基金管理有限公
                                                                     司,先后担任研究策划部行业
                                                                     研究员、行业组长。
    注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本基金报告期内未发生异常交易。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
    2013 年一季度,经济继续保持温和复苏,央行继续维持中性的货币政策基调,一季度的政府调控政策如国五条出台、对地方平台融资的管控以及对银行理财产品业务的规范,显示中央政府有意抑制地方政府通过增加杠杆推动投资和经济增长的冲动。如果这些政策得到落实,我们认为未来几个季度经济将出现相对平稳并可持续的弱复苏,周期性股票短期缺乏明显的投资机会。必需消费品方面,白酒整体受到国家反腐倡廉政策的影响,增长预期受到影响,而医药行业 12 年全年的运营态势显示增长复苏并且 13 年增长预期明确,同时受益于基本药物政策的利好公布医药板块 13 年 1 季度取得了明显的超额收益,成为一季度表现最为抢眼的板块之一。一季度申万医药指数上涨 22.5%,跑赢沪深 300 指数 23.6 个百分点,整体涨幅居 23 个申万一级子行业第一位。
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                                              融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
    医疗保健行业基金在一季度严格遵循基金契约要求,按照资产配置预案要求,坚持“核心竞争力+高增长”的配置思路,仓位积极偏多,整体思路上一季度以获取绝对收益为核心目标。13年以来医药行业整体确定性增强,上市公司业绩和市场表现出现了明显分化,我们坚持重点配置中药、化学药、医疗器械以及生物药子行业里的优质公司,注重企业盈利增长的稳定性和未来增长的空间,并且对一些主题性品种进行波段操作。第一季度医药保健行业基金对于一些一线品种和业绩高增长品种的稳定持有是本基金业绩正贡献的主要原因。
    展望 13 年 2 季度,我们认为医药板块整体仍将保持平稳增长态势,具备明确的 12 年报和 13年一季报行情,各地的基药招标和非基药招投标将陆续拉开序幕,招投标政策和价格预计不会发生大的变化,确保行业未来几年能有稳定增长,但行业整体估值偏高、创业板新 IPO 开闸和行业政策走向的不确定性是主要不利因素,两相叠加我们预计行业整体 13 年呈稳健发展态势。我们主要看好具有核心竞争力、业绩高增长、拥有大品种和明确增长空间的优质医药股。4.5 报告期内基金的业绩表现
    本报告期基金份额净值增长率为 20.54%,同期业绩比较基准收益率为 18.17%。
                                  §5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
    序号                 项目                     金额(元)             占基金总资产的比例(%)
    1     权益投资                                    80,150,961.63                           78.84
       其中:股票                                  80,150,961.63                           78.84
    2     固定收益投资                                              -                              -
       其中:债券                                                -                              -
                资产支持证券                                     -                              -
    3     金融衍生品投资                                            -                              -
    4     买入返售金融资产                                          -                              -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                              -
       金融资产
    5     银行存款和结算备付金合计                    18,971,539.13                           18.66
    6     其他资产                                     2,543,184.62                            2.50
    7     合计                                        101,665,685.38                         100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码                  行业类别                 公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
    A     农、林、牧、渔业                                          -                             -
    B     采掘业                                                    -                             -
    C     制造业                                      70,218,031.63                           72.33
    D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -                             -
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                                                 融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
    E     建筑业                                                       -                             -
    F     批发和零售业                                     7,994,530.00                           8.23
    G     交通运输、仓储和邮政业                                       -                             -
    H     住宿和餐饮业                                                 -                             -
    I     信息传输、软件和信息技术服务业                               -                             -
    J     金融业                                                       -                             -
    K     房地产业                                                     -                             -
    L     租赁和商务服务业                                             -                             -
    M     科学研究和技术服务业                                         -                             -
    N     水利、环境和公共设施管理业                                   -                             -
    O     居民服务、修理和其他服务业                                   -                             -
    P     教育                                                         -                             -
    Q     卫生和社会工作                                   1,938,400.00                           2.00
    R     文化、体育和娱乐业                                           -                             -
    S     综合                                                         -                             -
       合计                                           80,150,961.63                           82.565.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                 占基金资产净值
    序号    股票代码          股票名称         数量(股)       公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
    1       600535            天士力                75,000        5,246,250.00                    5.40
    2       000538           云南白药               60,000        5,130,000.00                    5.28
    3       002038           双鹭药业               75,000        4,687,500.00                    4.83
    4       600085           同仁堂                180,000        4,057,200.00                    4.18
    5       000661           长春高新               40,000        3,438,000.00                    3.54
    6       600521           华海药业              200,000        3,254,000.00                    3.35
    7       600587           新华医疗               85,000        3,189,200.00                    3.29
    8       002262           恩华药业              100,000        3,082,000.00                    3.17
    9       000423           东阿阿胶               50,000        2,605,000.00                    2.68
    10       600557           康缘药业               90,000        2,591,100.00                    2.675.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
    明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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                                               融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有股指期货。5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
      截止本报告期末,本基金未投资股指期货。5.9 投资组合报告附注5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在
    报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。5.9.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。5.9.3 其他资产构成
    序号                 名称                                    金额(元)
    1      存出保证金                                                                  181,372.73
    2      应收证券清算款                                                              101,889.75
    3      应收股利                                                                               -
    4      应收利息                                                                      3,674.18
    5      应收申购款                                                               2,256,247.96
    6      其他应收款                                                                             -
    7      待摊费用                                                                               -
    8      其他                                                                                   -
    9      合计                                                                     2,543,184.625.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
                             §6 开放式基金份额变动
                                                                                        单位:份
    本报告期期初基金份额总额                                                         176,104,185.67
    本报告期基金总申购份额                                                            52,503,654.32
    减:本报告期基金总赎回份额                                                        139,486,235.22
    本报告期基金拆分变动份额                                                                         -
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                                           融通医疗保健股票型证券投资基金 2013 年第 1 季度报告
    本报告期期末基金份额总额                                                      89,121,604.77
                               §7 备查文件目录7.1 备查文件目录
    (一)中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件
    (二)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》
    (三)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》
    (四)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》
    (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
    (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告7.2 存放地点
    基金管理、基金托管人处。7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com 查询。
                                                                     融通基金管理有限公司
                                                                     二〇一三年四月十九日
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