新闻源 财富源

2019年10月14日 星期一

华宝大盘精选混合(240011)公告正文

华宝兴业大盘:2013年第一季度报告

公告日期 2013-04-18 来源 上海证券报

              华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金2013年第一季度报告

  §1 重要提示
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  本报告中财务资料未经审计。
  
  本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。
  
  §2 基金产品概况
  
  ■
  
  §3 主要财务指标和基金净值表现
  
  3.1 主要财务指标
  
  单位:人民币元
  
  ■
  
  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
  3.2 基金净值表现
  
  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
  ■
  
  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
  (2008年10月7日 至 2013年3月31日)
  
  ■
  
  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。
  
  §4 管理人报告
  
  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
  ■
  
  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
  
  4.3 公平交易专项说明
  
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差 分析结果未发现异常情况。
  
  4.3.2 异常交易行为的专项说明
  
  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
  
  本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
  
  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
  2013年1季度,市场走势及情绪波动较大,而春节是较为明确的分水岭。节前随着2012年四季度GDP同比增速对经济底部的确认,PMI、工业增加值、发用电量等数据的持续走稳,同时十八大胜利召开之后,习总书记再走改革路并强势反腐,市场情绪持续乐观——一方面预期经济强势复苏,另一方面憧憬改革红利释放,而股票市场走势也相对强势。节后随着开工旺季启动效应一般,草根调研反馈各地复工开工较慢、招工难的现象并不明显,经济强势复苏预期逐步证伪,同时房价风险、影子银行风险逐一兑现,国五条细则及银监会8号文均对市场情绪产生较大影响,在此背景下市场逐步转向弱势,不过以环保、医药、电子为龙头的成长股走势仍然强劲。而海外市场也有波动,日元持续大幅贬值、塞浦路斯债务危机恶化等使得市场不确定性有所增加。
  
  在此背景下,本基金在1季度降低了金融、地产、汽车等板块的配置,并适度增加TMT、医药等成长股的配置,更为强调大盘价值与大盘成长之间的轮换,不过对于成长股的加仓力度略显不足,未能创造更好的超额收益。
  
  4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
  截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为-0.37%,同期业绩比较基准收益率为-0.61%,基金表现领先基准0.24%。
  
  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
  展望2013年2季度,我们认为对于全年判断相当重要但不确定性在增大。经济形势方面,经济强势复苏预期已被证伪,同时随着地产调控措施落地、银行理财产品规范管理,市场争议的焦点已经转向弱复苏还是不复苏这一方向性判断,由此二季度经济的实际走势显得尤为关键 政策预期方面,物价是否抬头、IPO是否开闸、城镇化实施细则能否尽快出台、中国经济升级版的具体路线图等均有可能对市场情绪造成较大影响。上述两个方面均较难合理预期,只能持续跟踪并灵活应对。
  
  预计上述不确定性也将制约2季度资本市场的表现,同时自2012年四季度以来市场情绪波动较大,短期内A股市场较难出现大级别行情。因此本基金计划在2季度维持中性仓位,紧密跟踪经济形势、政策动向及流动性走势等,并采取灵活应对措施,同时在契约规定的范围内进一步优化大盘价值与大盘成长之间的配置,深度挖掘估值较低、盈利确定改善的板块和个股。
  
  §5 投资组合报告
  
  5.1 报告期末基金资产组合情况
  
  ■
  
  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
  ■
  
  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
  ■
  
  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  本基金本报告期末未持有债券。
  
  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有债券。
  
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  本基金本报告期末未持有权证。
  
  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  
  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  
  本基金未投资股指期货。
  
  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
  
  本基金未投资股指期货。
  
  5.9 投资组合报告附注
  
  5.9.1
  
  基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
  
  5.9.2
  
  基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
  5.9.3 其他资产构成
  
  ■
  
  5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
  5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  
  §6 开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
  ■
  
  注:总申购份额含转换入份额 总赎回份额含转换出份额。
  
  §7 备查文件目录
  
  7.1 备查文件目录
  
  中国证监会批准基金设立的文件 
  
  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同 
  
  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书 
  
  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议 
  
  基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
  
  基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 
  
  基金托管人业务资格批件和营业执照。
  
  7.2 存放地点
  
  以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
  
  7.3 查阅方式
  
  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
  
  华宝兴业基金管理有限公司
  
  2013年4月18日
  
    基金简称    华宝兴业大盘精选股票  
  基金主代码    240011  
  交易代码    240011  
  基金运作方式    契约型开放式  
  基金合同生效日    2008年10月7日  
  报告期末基金份额总额    388,676,937.49份  
  投资目标    在控制风险的前提下,争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准。  
  投资策略    本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景,注重价值挖掘,通过定量与定性相结合的个股精选策略精选个股,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识,调整股票资产在不同行业的投资比例。本基金的大盘股指沪深A股按照流通市值从大至小排名在前1/3的股票。  
  业绩比较基准    沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。  
  风险收益特征    本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。  
  基金管理人    华宝兴业基金管理有限公司  
  基金托管人    中国银行股份有限公司  


  
  
  
    主要财务指标    报告期(2013年1月1日-2013年3月31日)  
  1.本期已实现收益    10,473,109.88  
  2.本期利润    -1,939,410.88  
  3.加权平均基金份额本期利润    -0.0042  
  4.期末基金资产净值    517,310,635.32  
  5.期末基金份额净值    1.3310  


  
  
  
    阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  过去三个月    -0.37%    1.42%    -0.61%    1.24%    0.24%    0.18%  


  
  
  
    姓名    职务    任本基金的基金经理期限    证券从业年限    说明  
  任职日期    离任日期  
  范红兵    本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理    2010年7月28日    -    13年    硕士。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作,于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任高级分析师、基金经理助理。2009年2月至2010年9月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理,2010年7月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。  
  王智慧    研究部总经理、本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理、华宝兴业多策略基金基金经理    2012年1月19日    -    12年    管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务。现任研究部总经理,2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理,2013年2月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。  


  
  
  
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    438,442,376.27    84.18  
       其中:股票    438,442,376.27    84.18  
  2    固定收益投资    -    -  
       其中:债券    -    -  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    28,560,415.34    5.48  
  6    其他资产    53,841,145.33    10.34  
  7    合计    520,843,936.94    100.00  


  
  
  
    代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    -    -  
  B    采掘业    8,350,700.00    1.61  
  C    制造业    310,852,342.06    60.09  
  D    电力、热力、燃气及水生产和供应业    -    -  
  E    建筑业    -    -  
  F    批发和零售业    12,348,881.68    2.39  
  G    交通运输、仓储和邮政业    -    -  
  H    住宿和餐饮业    -    -  
  I    信息传输、软件和信息技术服务业    11,150,352.40    2.16  
  J    金融业    54,308,675.19    10.50  
  K    房地产业    18,845,636.96    3.64  
  L    租赁和商务服务业    -    -  
  M    科学研究和技术服务业    -    -  
  N    水利、环境和公共设施管理业    22,585,787.98    4.37  
  O    居民服务、修理和其他服务业    -    -  
  P    教育    -    -  
  Q    卫生和社会工作    -    -  
  R    文化、体育和娱乐业    -    -  
  S    综合    -    -  
       合计    438,442,376.27    84.75  


  
  
  
    序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    000063    中兴通讯    2,199,858    24,638,409.60    4.76  
  2    600000    浦发银行    1,800,000    18,234,000.00    3.52  
  3    600309    烟台万华    999,910    18,188,362.90    3.52  
  4    600104    上汽集团    1,199,825    17,757,410.00    3.43  
  5    000651    格力电器    609,906    17,425,014.42    3.37  
  6    600436    片仔癀    120,000    15,164,400.00    2.93  
  7    601318    中国平安    329,947    13,781,886.19    2.66  
  8    000538    云南白药    160,697    13,739,593.50    2.66  
  9    000002    万科A    1,217,996    13,105,636.96    2.53  
  10    002152    广电运通    699,867    12,429,637.92    2.40  


  
  
  
    序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    317,351.29  
  2    应收证券清算款    53,422,501.58  
  3    应收股利    -  
  4    应收利息    19,020.16  
  5    应收申购款    82,272.30  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    53,841,145.33  


  
  
  
    报告期期初基金份额总额    515,411,649.54  
  报告期期间基金总申购份额    39,044,446.90  
  减:报告期期间基金总赎回份额    165,779,158.95  
  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)    -  
  报告期期末基金份额总额    388,676,937.49  


  
  
  
    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
  
    2013年第一季度报告
  
    2013年3月31日
  
    基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2013年4月18日