新闻源 财富源

2020年02月17日 星期一

交银理财60天债券B(519722)公告正文

交银施罗德理财60天债券:基金份额发售公告

公告日期 2013-02-27 来源 中国证券报

              交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金份额发售公告重要提示
    1、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2012】1768号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
    2、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金,本基金运作方式与普通债券型基金不同,具体详见本公告“一、本次募集基本情况”项下“3、运作方式”章节。
    3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司(以下使用全称或其简称“本公司”),托管人为中国建设银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“中国建设银行”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下使用全称或其简称“中登”)。
    4、投资人可以通过基金管理人的直销机构和代销机构认购本基金。具体销售机构名单详见本公告“一、本次募集基本情况”项下“9、销售机构”章节。
    本公告中如无特别指明,销售机构即指直销机构和代销机构。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
    5、基金募集期:本基金自2013年3月4日起至2013年3月8日止通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
    6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    7、本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。
    8、投资人认购本基金时,需首先开立中登开放式基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
    (1)已持有上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资人,可以通过销售机构办理开户手续,将上海人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)注册为开放式基金账户。
    (2)没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资人,可通过销售机构申请注册开放式基金账户。
    (3)已经持有中登开放式基金账户的投资人到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。
    9、认购费用和认购限额:本基金不收取认购费用。通过代销机构认购本基金时,最低认购金额为单笔1,000元人民币,如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元人民币,以代销机构的规定为准 通过直销机构认购本基金时,首次最低认购金额为单笔100,000元人民币,追加最低认购金额为单笔10,000元人民币,已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资人不受首次最低认购金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理本基金认购业务的,不受直销机构最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。投资人在募集期内可多次认购基金份额,认购一经注册登记机构受理不得撤销。
    10、销售网点(指直销机构和/或代销机构的销售网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接收到认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。基金合同生效后,本公司将向首次开户并认购本基金的投资人寄送基金开户确认书,并在合同生效所在季度结束后15个工作日内向所有认购本基金的投资人寄送基金对账单。投资人在原认购网点打印的认购成交确认凭证与本公司寄送的基金开户确认书和对账单的记载不一致的,应以本公司的凭证为准。基金合同生效后三个月内未收到基金管理人发送的基金开户确认书和对账单的投资人应主动联系本公司,否则,视为投资人已经收到基金开户确认书和对账单。
    11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2013年2月27日《中国证券报》、2013年2月28日《上海证券报》和2013年3月1日《证券时报》上的《交银施罗德理财60天债券型证券投资基金招募说明书》。
    12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
    13、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
    14、未开设销售网点的地方的投资人,可拨打本公司的客户服务电话400-700-5000(免长途话费)或(021)61055000咨询基金认购事宜。
    15、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,工作日的具体业务办理时间可能有所不同,投资人应参照各基金销售机构的具体规定。
    16、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
    17、风险提示
    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资本基金的特有风险包括:本基金特有的流动性风险、运作期到期日未赎回自动进入下一运作期的风险、运作期期限或有变化的风险、收益结转引起的份额变动的风险等。投资人敬请详阅本基金招募说明书“十七、风险揭示”章节。
    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金及普通债券型基金,高于货币市场基金。
    投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
    一、本次募集基本情况
    1、基金名称
    交银施罗德理财60天债券型证券投资基金
    2、基金类型
    债券型基金
    3、运作方式
    契约型开放式
    (1)对于每份基金份额,在其每个运作期到期日前,本基金不接受基金份额持有人对该基金份额的赎回申请。
    对于每份基金份额,第一个运作期指基金合同生效日(含该日,对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(含该日,对申购份额而言,下同)起(即第一个运作期起始日),至基金合同生效日或基金份额申购申请日次两个月的月度对日(即第一个运作期到期日,如该日为非工作日,则顺延到下一工作日)止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起,至基金合同生效日或基金份额申购申请日次四个月的月度对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日)止。以此类推。
    例1:如基金合同生效日为2013年3月13日,则第一个运作期起始日为2013年3月13日,第一个运作期到期日为2013年5月13日,第二个运作期起始日为2013年5月14日,第二个运作期到期日为2013年7月15日(因月度对日2013年7月13日为非工作日,顺延到下一工作日)。
    例2:如基金份额申购申请日为2013年6月14日,则第一个运作期起始日即申购申请确认日为2013年6月17日,第一个运作期到期日为2013年8月14日,第二个运作期起始日为2013年8月15日,第二个运作期到期日为2013年10月14日。
    (2)对于每份基金份额,仅在其每个运作期到期日,本基金接受基金份额持有人对该基金份额的赎回申请。
    如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回,则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。
    在基金份额对应的每个运作期到期日的下一个工作日,基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转确认。前述未支付收益所结转的基金份额和该基金份额一并进入下一运作期并享受收益,在下一运作期及后续运作期到期日可以申请赎回。
    基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的,基金管理人按照招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的约定为基金份额持有人办理赎回事宜。
    4、基金存续期限
    不定期
    5、基金份额发售面值
    每份基金份额发售面值为1.00元人民币。
    6、基金份额类别
    本基金根据投资人持有本基金的份额数量,对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。两类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。两类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
    7、基金代码及基金简称
    A类基金份额基金代码:519721
    B类基金份额基金代码:519722
    基金简称:交银60天
    8、发售对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    9、销售机构
    (1)直销机构:
    本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上直销交易平台。募集期间个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金的认购业务。
    (2)代销机构:
    本基金的代销机构:中国建设银行、交通银行股份有限公司(以下简称:“交通银行”)、招商银行股份有限公司。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    10、募集时间安排与基金合同生效
    根据有关法律法规的规定,基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2013年3月4日起至2013年3月8日止,期间面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间,但最长不超过法定募集期限 同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。本基金在募集期间达到基金合同的备案条件,基金管理人应当在基金募集结束后的10日内聘请法定验资机构验资,并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会办理基金合同备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
    募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败,本基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
    11、募集期利息的处理方式
    本基金合同生效前,基金投资者的有效认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位,小数点后两位截位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担,其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
    12、基金认购方式、认购费用及认购份额的计算方法
    本基金认购采取“金额认购,全额缴款”的方式。募集期投资人可以多次认购本基金。本基金不收取认购费用。
    本基金认购份额的计算方法:
    认购份额=认购金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值
    认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    例一:某投资人投资100,000元认购本基金A类份额,假定募集期产生的利息为10.05元,则可认购基金份额为:
    认购金额=100,000元
    认购份额=100,000/1.00+10.05/1.00=100,010.05份
    即:该投资人投资100,000元可得到100,010.05份A类基金份额(含利息折份额部分)。
    二、募集方式及相关规定
    1、本次基金的募集,在募集期内面向个人和机构客户同期发售。
    2、直销机构接受首次认购金额在100,000元以上(含100,000元)的客户(不分机构和个人)的认购申请,追加最低认购金额为单笔10,000元,已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的限制,认购最低金额为单笔1,000 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。
    3、在各代销机构可接受投资人(不分机构和个人)单笔认购金额在1,000元人民币以上(含1,000元)的认购申请。如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元人民币,以代销机构的规定为准。
    4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经注册登记机构受理不得撤销。
    5、本基金销售渠道为基金管理人的直销中心及其网上直销交易平台和代销机构。
    三、个人投资者的开户与认购程序
    (一)直销机构
    1、直销中心
    如果个人投资者首次认购金额在100,000元(含100,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理认购。
    (1)业务办理时间:基金募集期每日的9:00-16:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
    (2)个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料:
    1) 个人投资者风险承受能力测试问卷
    2) 证券投资基金投资人权益须知
    3) 上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件(如有)
    4) 有效身份证件的复印件正反面
    5) 同名的银行卡/存折的复印件(银行卡复印件需要正反面签字,反面签名栏需有签字) 个人投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致
    6) 填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份
    7) 填妥的《传真委托协议书》两份(如需开通)
    8) 填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份(如需开通)
    9) 如非本人亲自办理,则还须提供代理人身份证件原件及复印件(签名)和本人的授权委托书
    10)以上表格复印有效,但需客户本人亲笔签名。
    (3)认购资金的划拨程序:
    1)个人投资者开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:交通银行上海市分行交银大厦支行
    账号:310066577018150012847
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国工商银行上海市分行营业部
    账号:1001202919025740042
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国建设银行上海浦东分行
    账号:31001520313050007558
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国农业银行上海卢湾支行
    账号:03492300040004421
    2)汇款时,投资者必须注意以下事项:
    ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称
    ② 投资者汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括在用途栏内注明“用于认购交银60天”
    ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码:(021)61055054。
    2、网上直销交易平台
    个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金的认购业务。
    (1)开户及认购程序:
    个人投资者可以直接通过本公司网站“e网行基金网上直销交易平台” (以下简称“e网行”)办理开户及本基金的认购业务,具体交易细则请参阅本公司网站。
    本公司网站:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com
    (2)金额限制:
    本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。
    (二)中国建设银行
    1、业务办理时间:基金募集期每日的9:30-17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日 发售日每天17:00后客户发起的认购申请计入下一发售日。
    2、办理开户、认购程序及所需材料:
    (1)事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金
    (2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户:
    中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户:
    ①本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等)
    ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通
    ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”
    ④对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者,此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或封闭式基金账户的投资者,可直接办理开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海封闭式基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。
    如已在中国建设银行开立(注册)中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户,可直接办理认购业务。
    (3)投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    (4)认购所需材料:
    ①本人有效身份证件原件
    ②填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    3、注意事项:
    (1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续
    (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
    (三)交通银行
    1、业务办理时间
    基金募集期每个基金工作日9:30-15:00,15:00以后交易作为下一基金工作日交易。
    2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)
    (1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通中登(上海)基金账户即可)
    (2)开通中登(上海)基金账户(已在交通银行开立过中登(上海)基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过中登(上海)基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户)
    (3)认购基金。
    3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
    (1)事先办妥的交通银行太平洋借记卡
    (2)本人法定身份证件原件
    (3)填妥的开通基金交易账户申请表。
    4、个人投资者办理开通中登(上海)基金账户时,在柜台交易需交以下材料(开通中登(上海)基金账户可以在网上银行操作):
    (1)已开立基金交易账户的借记卡
    (2)个人投资者填写的开通基金账户申请表。
    5、个人客户在营业网点办理认、申购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:
    (1)本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金)
    (2)填妥的认购申请表。
    6、个人投资者本人仅需持有已开通基金交易账户交通银行借记卡,可到交通银行任一网点柜台办理开通网上基金交易功能。
    (四)其他代销机构
    其他代销机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
    四、机构投资者的开户与认购程序
    (一)直销中心
    如果机构投资者认购金额在100,000元(含100,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。
    1、业务办理时间:基金募集期每日的9:00-16:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
    2、机构投资者办理开户和认购申请时,应由指定经办人亲赴直销网点,并提供下列资料:
    1) 机构投资者风险承受能力测试问卷
    2) 证券投资基金投资人权益须知
    3) 加盖公章的上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件(如有)
    4) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(需正副本) 事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件(均需有最新的年检记录)
    5) 加盖公章的企业组织机构代码复印件(有最新的年检记录)
    6) 加盖公章的企业税务登记证复印件
    7) 加盖公章的交银施罗德基金业务授权委托书
    8) 业务经办人有效身份证件复印件和法定代表人有效身份证复印件(正反面)
    9) 印鉴卡一式两份(一份机构留存,一份本直销中心留存,需正反两面盖章)
    10)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明),需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章 机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致
    11)填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份并加盖单位公章
    12) 填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章
    13) 补充反洗钱信息登记表。
    注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
    3、认购资金的划拨程序:
    (1)机构投资者开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:交通银行上海市分行交银大厦支行
    账号:310066577018150012847
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国工商银行上海市分行营业部
    账号:1001202919025740042
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国建设银行上海浦东分行
    账号:31001520313050007558
    或者:
    户名:交银施罗德基金管理有限公司直销专户
    开户行:中国农业银行上海卢湾支行
    账号:03492300040004421
    (2)汇款时,投资者必须注意以下事项:
    ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称
    ② 投资者汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括在用途栏注明“认购交银60天”
    ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码:(021)61055054。
    (二)中国建设银行
    1、业务办理时间:基金募集期每日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。
    2、开户
    (1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
    (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户:
    ① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明
    ② 证券业务授权书
    ③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴
    ④ 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章
    ⑤ 对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者,此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或封闭式基金账户的投资者,可直接办理开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海封闭式基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。
    如已在中国建设银行开立(注册)中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户,可直接办理认购业务。
    开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    3、认购程序及所需材料
    (1)被授权人有效身份证明原件
    (2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    4、注意事项
    (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续
    (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
    (三)交通银行
    1、业务办理时间:基金募集期每个基金工作日9:30-15:00,15:00以后交易作为下一基金工作日交易。
    2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)
    (1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通中登(上海)基金账户即可)
    (2)开通中登(上海)基金账户(已在交通银行开立过中登(上海)基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过中登(上海)基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户)
    (3)认购基金。
    3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料:
    (1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)
    (2) 机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)
    (3)机构代码证
    (4)经办人身份证件及复印件
    (5)填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章和法人代表章
    (6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户,用以对所有基金交易业务的资金清算。
    4、机构客户办理开通中登(上海)基金账户时,需到网点并提交以下材料:
    (1)《交通银行代销基金交易卡》
    (2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)
    (3)经办人身份证件。
    5、机构客户办理认、申购申请时,需在银行账户中存入足够的资金,并提交以下材料:
    (1)《交通银行代销基金交易卡》
    (2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)
    (3)认购款项的有效结算凭证
    (4)经办人身份证件。
    6、若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。
    (四)其他代销机构
    其他代销机构开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。
    五、清算与交割
    1、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
    2、本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集期结束后完成。
    六、退款
    1、个人及机构投资者认购失败(指投资人的认购申请未得到注册登记机构的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资人指定银行账户划出。
    2、在募集期结束后,如果本基金合同不能生效,本公司以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
    七、基金的验资与生效
    本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。
    1、募集期届满后,根据注册登记机构确认的认购数据,基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息一并划入本基金存款账户。由注册登记机构出具认购户数证明,本基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报告。
    2、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
    3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
    八、基金合同生效前的费用处理
    本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
    九、本次募集当事人或中介机构
    (一)基金管理人
    名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
    邮政编码:200120
    法定代表人:钱文挥
    成立日期:2005年8月4日
    电话:(021)61055050
    传真:(021)61055034
    联系人:陈超
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004年09月17日
    联系人:田青
    联系电话:(010)67595096
    (三)销售机构
    1. 直销机构
    本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上直销交易平台。
    名称:交银施罗德基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
    法定代表人:钱文挥
    电话:(021)61055027
    传真:(021)61055054
    联系人:许野
    客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
    网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com
    个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金的认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com。
    2. 代销机构
    (1)中国建设银行
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    电话:(010)66275654
    传真:(010)66275654
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2)交通银行
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:曹榕
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (3)招商银行股份有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088号
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:傅育宁
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    (四)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街17号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人:金颖
    电话:(010)59378839
    传真:(010)59378907
    联系人:朱立元
    (五)律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:韩炯
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:黎明
    经办律师:吕红、黎明
    (六)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:魏佳亮
    经办注册会计师:汪棣、屈斯洁
    交银施罗德基金管理有限公司
    二〇一三年二月二十七日