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2019年11月22日 星期五

易方达中小盘混合(110011)公告正文

易方达中小盘:更新的招募说明书摘要

公告日期 2013-01-31 来源 上海证券报

              易方达中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    重要提示
    本基金根据2008年5月6日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小盘股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]644号)和2008年5 月15 日《关于同意易方达中小盘股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2008]180号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2008年6月19日正式生效。
    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2012年12月19日,有关财务数据截止日为2012年9月30日,净值表现截止日为2012年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
    一、基金管理人
    (一)基金管理人基本情况
    1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
    设立日期:2001年4月17日
    法定代表人:叶俊英
    联系电话:400 881 8088
    联系人:陈晓梅
    注册资本:12,000万元人民币
    2.股权结构:
    股东名称    出资比例
    广东粤财信托有限公司    25%
    广发证券股份有限公司    25%
    盈峰投资控股集团有限公司    25%
    广东省广晟资产经营有限公司    16.67%
    广州市广永国有资产经营有限公司    8.33%
    总计    100%
    (二)主要人员情况
    1.董事、监事及高级管理人员
    叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
    刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
    秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股(香港)有限公司董事。
    邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。
    杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
    谢亮先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
    谢石松先生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
    王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
    何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
    陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
    李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理,广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。
    廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
    张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
    肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
    陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
    陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
    张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
    范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
    2.基金经理
    张坤先生,理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理,现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘股票型证券投资基金基金经理(自2012年9月28日起任职)。
    本基金历任基金经理情况:何云峰先生,管理时间为2008年6月19日至2012年9月27日。
    3.投资决策委员会成员
    本公司投资决策委员会成员包括:刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。
    刘晓艳女士,同上。
    肖坚先生,同上。
    陈志民先生,同上。
    马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:肖 钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构:易方达基金管理有限公司
    注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
    法定代表人:叶俊英
    电话:020-85102506
    传真:400 881 8099
    联系人:温海萍
    网址:www.efunds.com.cn
    直销机构网点信息:
    (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
    电话:020-85102506
    传真:400 881 8099
    联系人:温海萍
    (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
    办公地址:北京市西城区金融街20号B座8层
    电话:010-63213377
    传真:400 881 8099
    联系人:魏巍
    (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
    办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室
    电话:021-50476668
    传真:400 881 8099
    联系人:于楠
    (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
    网址:www.efunds.com.cn
    2.代销机构(以下排序不分先后)
    (1) 中国银行
    住所:北京市复兴门内大街1号
    办公地址:北京市复兴门内大街1号
    法定代表人:肖钢
    联系人:侯燕鹏
    客户服务电话:95566
    传真:010-66594465
    网址:www.boc.cn
    (2) 中国工商银行
    注册地址:北京西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    联系人:王均山
    客户服务电话:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (3) 中国建设银行
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    联系人:王嘉朔
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (4) 中国农业银行
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    联系人:刘一宁
    联系电话:010-85108227
    传真:010-85109219
    客户服务电话:95599
    开放式基金业务传真:010-85109219
    网址:www.abchina.com
    (5) 中国邮政储蓄银行
    注册地址:北京市西城区金融大街3号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号
    法定代表人:李国华
    联系人:陈春林
    客户服务电话:95580
    传真: 010-68858117
    网址:www.psbc.com
    (6) 交通银行
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    联系人:陈铭铭
    联系电话:021-58781234
    客户服务电话:95559
    传真:021-58408483
    网址:www.bankcomm.com
    (7) 招商银行
    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (8) 广发银行
    注册地址:广东省广州市东风东路713号
    办公地址:广东省广州市东风东路713号
    法定代表人:董建岳
    客户服务电话:400-830-8003
    网址:www.gdb.com.cn
    (9) 北京银行
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    联系人:谢小华
    客户服务电话:95526
    传真:010-66226045
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (10) 东莞农村商业银行
    注册地址:东莞市城区南城路2号
    办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
    法定代表人:何沛良
    联系人:何茂才
    客户服务电话:0769-961122
    网址:www.drcbank.com
    (11) 东莞银行
    注册地址:东莞市运河东一路193号
    办公地址:东莞市运河东一路193号
    法定代表人:廖玉林
    联系人:叶德森
    联系电话:0769-22119061
    客户服务电话:0769-96228
    网址:www.dongguanbank.cn
    (12) 广州银行
    注册地址:广州市广州大道北195号
    办公地址:广州市广州大道北195号
    法定代表人:姚建军
    客户服务电话:广州:96699 全国:4008996699
    网址:www.gzcb.com.cn
    (13) 杭州银行
    注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人:吴太普
    联系人:严峻
    联系电话:0571-85108195
    客户服务电话:400-888-8508、0571-96523
    传真:0571-85106576
    网址:www.hzbank.com.cn
    (14) 华夏银行
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:蒋驰
    开放式基金咨询电话:95577
    开放式基金业务传真:010-85238680
    网址:www.hxb.com.cn
    (15) 江苏银行
    注册地址:南京市洪武北路55号
    法定代表人:黄志伟
    联系人:田春慧、法晓宁
    联系电话:025-58587018、025-58587036
    客户服务电话:96098、40086-96098
    传真:025-58587038
    网址:www.jsbchina.cn
    (16) 民生银行
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    联系人:董云巍
    联系电话:010-58560666
    客户服务电话:95568
    传真:010-57092611
    网址:www.cmbc.com.cn
    (17) 平安银行
    注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    联系人:周晓霞
    联系电话:0755-22166212
    客户服务电话:95511-3
    开放式基金业务传真:0755-25879453
    网址:www.bank.pingan.com
    (18) 浦发银行
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:高天、于慧
    联系电话:021-61618888
    客户服务电话:95528
    传真:021-63604199
    网址:www.spdb.com.cn
    (19) 上海农村商业银行
    注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号
    办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层
    法定代表人:胡平西
    联系人:吴海平
    联系电话:021-38576977
    开放式基金咨询电话:021-962999
    开放式基金业务传真:021-50105124
    网址:www.srcb.com
    (20) 上海银行
    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人:范一飞
    联系人:汤征程
    联系电话:021-68475888
    开放式基金咨询电话:021-962888
    开放式基金业务传真:021-68476111
    网址:www.bankofshanghai.com
    (21) 兴业银行
    注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
    法定代表人:高建平
    联系人:梁曦
    联系电话:021-52629999
    客户服务电话:95561
    网址:www.cib.com.cn
    (22) 中国光大银行
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)
    法定代表人:唐双宁
    联系人:朱红
    联系电话:010-63636153
    客户服务电话:95595
    传真:010-63639709
    网址:www.cebbank.com
    (23) 中信银行
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:田国立
    联系人:郭伟
    客户服务电话:95558
    传真:010-65550827
    网址:bank.ecitic.com
    (24) 广发证券
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    客户服务电话:95575
    开放式基金业务传真:020-87555305
    网址:www.gf.com.cn
    (25) 安信证券
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    联系电话:0755-82825551
    客户服务电话:4008001001
    传真:0755-82558355
    网址:www.essence.com.cn
    (26) 渤海证券
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    联系电话:022-28451861
    客户服务电话: 400-651-5988
    传真:022-28451892
    网址:www.bhzq.com
    (27) 财富证券
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    联系电话:0731-84403360、0731-84403319
    业务投诉电话:0731-84403350
    开放式基金业务传真:0731-84403439
    网址:www.cfzq.com
    (28) 财富里昂证券
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人:罗浩
    电话:021-38784818
    传真:021-68775878
    联系人:倪丹
    客户服务电话:68777877
    网址:www.cf-clsa.com
    (29) 财通证券
    注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    法定代表人:沈继宁
    联系人:徐轶青
    联系电话:0571-87822359
    客户服务电话:96336(浙江)、400-869-6336(全国)
    网址:www.ctsec.com
    (30) 长城证券
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:刘阳
    联系电话:0755-83516289
    客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888
    传真:0755-83515567
    网址:www.cgws.com
    (31) 长江证券
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    联系人:李良
    联系电话:027-65799999
    客户服务电话:95579、4008-888-999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (32) 第一创业证券
    注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    法定代表人:刘学民
    联系人: 崔国良
    联系电话: 0755-25832852
    客户服务电话: 0755-25832583
    网址:www.fcsc.com
    (33) 东北证券
    注册地址:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    联系人:安岩岩
    联系电话:0431-85096517
    客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733
    网址:www.nesc.cn
    (34) 东方证券
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    法定代表人:潘鑫军
    联系人:吴宇
    联系电话:021-63325888
    客户服务电话:95503
    传真:021-63326173
    网址:www.dfzq.com.cn
    (35) 东海证券
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    法定代表人:朱科敏
    联系人:梁旭
    联系电话:0519-88157761
    客户服务电话:400-888-8588
    传真:0519-88157761
    网址:www.longone.com.cn
    (36) 东莞证券
    注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:张巧玲
    联系电话:0769-2211655
    开放式基金咨询电话:0769-961130
    开放式基金业务传真:0769-22119423
    网址:www.dgzq.com.cn
    (37) 东吴证券
    注册地址:苏州市工业园区翠园路181号
    办公地址:苏州市工业园区翠园路181号
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    联系电话:0512-65581136
    客户服务电话:4008601555
    传真:0512-65588021
    网址:www.dwzq.com.cn
    (38) 东兴证券
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人:徐勇力
    联系人:汤漫川
    联系电话:010-66555316
    客户服务电话:400-8888-993
    传真:010-66555246
    网址:www.dxzq.net.cn
    (39) 方正证券
    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:邵艳霞
    联系电话:0731-85832507
    客户服务电话:95571
    传真:0731-85832214
    网址:www.foundersc.com
    (40) 光大证券
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨、李芳芳
    联系电话:021-22169999
    客户服务电话:400-8888-788、10108998
    传真:021-22169134
    网址:www.ebscn.com
    (41) 广州证券
    注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人:刘东
    联系人:林洁茹
    联系电话:020-88836999
    客户服务电话: 020-961303
    传真:020-88836654
    网址:www.gzs.com.cn
    (42) 国都证券
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    联系电话:010-84183333
    客户服务电话:400-818-8118
    开放式基金业务传真:010-84183311-3389
    网址:www.guodu.com
    (43) 国海证券
    注册地址:广西桂林市辅星路13号
    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    联系电话:0755-83709350
    客户服务电话:95563
    传真:0755-83704850
    网址:www.ghzq.com.cn
    (44) 国金证券
    注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
    办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人: 冉云
    联系人:金喆
    联系电话:028-86690126
    客户服务电话:4006 600109
    传真:028-86690126
    网址: www.gjzq.com.cn
    (45) 国联证券
    注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
    法定代表人:雷建辉
    联系人:沈刚
    客户服务电话:95570
    开放式基金业务传真:0510-82830162
    网址:www.glsc.com.cn
    (46) 国泰君安证券
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    联系人:芮敏祺
    开放式基金咨询电话:021-38676161
    客户服务电话:400-8888-666
    传真:021-38670666
    网址: www.gtja.com
    (47) 国信证券
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    联系电话:0755-82130833
    客户服务电话:95536
    传真:0755-82133952
    网址:www.guosen.com.cn
    (48) 国元证券
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦
    法定代表人:凤良志
    联系人:李飞
    开放式基金咨询电话:95578
    开放式基金业务传真:0551-2272100
    网址:www.gyzq.com.cn
    (49) 国盛证券
    注册地址:江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    办公地址: 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    法定代表人: 曾小普
    联系人:陈明
    联系电话:0791-86281305
    客户服务电话:4008222111
    传真:0197-86265337
    网址:www.gsstock.com
    (50) 海通证券
    注册地址:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    联系电话:021-23219000
    客户服务电话:95553、400-8888-001
    传真:021-23219100
    网址:www.htsec.com
    (51) 红塔证券
    注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
    办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
    法定代表人:况雨林
    网址:www.hongtastock.com
    (52) 宏源证券
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    联系电话:010-88085858
    客户服务电话:4008-000-562
    传真:010-88085195
    网址:www.hysec.com
    (53) 华安证券
    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
    办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    联系人:甘霖
    联系电话:0551-5161666
    客户服务电话:96518、400-80-96518
    开放式基金业务传真:0551-5161672
    网址:www.hazq.com
    (54) 华宝证券
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
    联系人:宋歌
    联系电话:021-50122086
    客户服务电话:400-820-9898
    网址:www.cnhbstock.com
    (55) 华福证券
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    联系电话:0591-87383623
    客户服务电话:0591-96326
    传真:0591-87383610
    网址:www.hfzq.com.cn
    (56) 华龙证券
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    联系电话:0931-4890619
    客户服务电话:400-689-8888、0931-4890619
    传真:0931-4890628
    网址:www.hlzqgs.com
    (57) 华泰证券
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼
    法定代表人:吴万善
    联系人:庞晓芸
    开放式基金咨询电话:95597
    开放式基金业务传真:025-51863323(南京) 0755-82492962(深圳)
    网址:www.htsc.com.cn
    (58) 华西证券
    注册地址:四川省成都市陕西街239号
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:金达勇
    联系电话:0755-83025723
    客户服务电话:400-888-8818
    网址:www.hx168.com.cn
    (59) 华融证券
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
    法定代表人:宋德清
    联系人:陶颖
    联系电话:010-58568040
    客户服务电话:010-58568118
    传真:010-58568062
    网址:www.hrsec.com.cn
    (60) 江海证券
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:张宇宏
    联系电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211
    客户服务电话:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
    (61) 金元证券
    注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    联系电话:0755-83025022
    客户服务电话:400-8888-228
    传真:0755-83025625
    网址:www.jyzq.cn
    (62) 民族证券
    注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人:赵大建
    联系人:李微
    客户服务电话:400-889-5618
    网址:www.e5618.com
    (63) 南京证券
    注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
    法定代表人:张华东
    联系人:徐翔
    联系电话:025-83367888-4201
    客户服务电话:400-828-5888
    传真:025-83320066
    网址:www.njzq.com.cn
    (64) 平安证券
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    客户服务电话:400-881-6168
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    网址:www.pingan.com
    (65) 齐鲁证券
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    联系电话:0531-68889155
    客户服务电话:95538
    传真:0531-68889752
    网址:www.qlzq.com.cn
    (66) 日信证券
    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰
    联系人:文思婷
    联系电话:010-83991737
    客户服务电话:400-660-9839
    传真:010-66412537
    网址:www.rxzq.com.cn
    (67) 瑞银证券
    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人:刘弘
    联系人:牟冲
    联系电话:010-58328112
    客户服务电话:400-887-8827
    传真:010-59228748
    网址:www.ubssecurities.com
    (68) 山西证券
    办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    联系电话:0351-8686659
    客户服务电话:95573或400-666-1618
    传真:0351-8686619
    网址:www.i618.com.cn
    (69) 申银万国证券
    注册地址:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:储晓明
    联系人:曹晔
    联系电话:021-54033888
    客户服务电话:95523、4008895523
    传真:021-54038844
    网址:www.sywg.com
    (70) 世纪证券
    注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
    办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
    法定代表人:卢长才
    联系人:袁媛
    联系电话:0755-83199511
    开放式基金咨询电话:0755-83199511
    开放式基金业务传真:0755-83199545
    网址:www.csco.com.cn
    (71) 天源证券
    注册地址:西宁市城中区西大街11号
    法定代表人:林小明
    联系人:关键
    联系电话:0755-33331188-8805
    客户服务电话:4006543218
    传真:0755-33329815
    网址:www.tyzq.com.cn
    (72) 万联证券
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    法定代表人:张建军
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    客户服务电话: 400-8888-133
    开放式基金业务传真:020-22373718-1013
    网址:www.wlzq.com.cn
    (73) 西部证券
    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    联系人:冯萍
    联系电话:029-87416787
    客户服务电话:029-95582
    传真:029-87417012
    网址:www.westsecu.com.cn
    (74) 西南证券
    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人:余维佳
    联系人:张煜
    联系电话:023-63786141
    客户服务电话:4008096096
    传真:023-63786311
    网址:www.swsc.com.cn
    (75) 厦门证券
    注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
    法定代表人:傅毅辉
    联系人:卢金文
    联系电话:0592-5161642
    客户服务电话:0592-5163588
    传真:0592-5161140
    网址:www.xmzq.cn
    (76) 湘财证券
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
    法定代表人:林俊波
    联系人:钟康莺
    联系电话:021-68634518
    开放式基金咨询电话:400-888-1551
    开放式基金业务传真:021-68865680
    网址:www.xcsc.com
    (77) 新时代证券
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
    法定代表人:刘汝军
    联系人:孙恺
    联系电话:010-83561149
    客户服务电话:400-698-9898
    开放式基金业务传真:010-83561094
    网址:www.xsdzq.cn
    (78) 信达证券
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:高冠江
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    客户服务电话:400-800-8899
    传真:010-63080978
    网址:www.cindasc.com
    (79) 兴业证券
    注册地址:福州市湖东路268号
    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
    法定代表人:兰荣
    联系人:谢高得
    联系电话:021-38565785
    客户服务电话:95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    (80) 银河证券
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    客户服务电话:4008-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (81) 招商证券
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    联系电话:0755-82943666
    客户服务电话:95565、400-8888-111
    传真:0755-82943636
    网址:www.newone.com.cn
    (82) 中航证券
    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    联系电话:0791-86768681
    客户服务电话:400-8866-567
    传真:0791-86770178
    网址:www.avicsec.com
    (83) 中金公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层
    法定代表人:李剑阁
    联系人:马强
    联系电话:010-85679888-6014
    网址:www.cicc.com.cn
    (84) 中山证券
    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人:吴永良
    联系人:李珍
    客户服务电话:4001022011
    网址:www.zszq.com.cn
    (85) 浙商证券
    注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
    办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
    法定代表人:吴承根
    联系人:李凌芳
    联系电话:021-64718888-1801
    客户服务电话:0571967777
    传真:021-64713759
    网址:www.stocke.com.cn
    (86) 中投证券
    (下转A16版)
    基金管理人:易方达基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    二〇一三年一月
      (上接A15版)
      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
      法定代表人:龙增来
      联系人:刘毅
      联系电话:0755-82023442
      客户服务电话:400-600-8008
      传真:0755-82026539
      网址:www.china-invs.cn
      (87) 中信建投证券
      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
      办公地址:北京市朝阳门内大街188号
      法定代表人:王常青
      联系人:权唐
      开放式基金咨询电话:400-8888-108
      开放式基金业务传真:010-65182261
      网址:www.csc108.com
      (88) 中信证券(浙江)
      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
      法定代表人:沈强
      联系人:周妍
      联系电话:0571-86078823
      客户服务电话:96598
      传真:0571-85783771
      网址:www.bigsun.com.cn
      (89) 中信万通证券
      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
      法定代表人:杨宝林
      联系人:吴忠超
      联系电话:0532-85022326
      客户服务电话:0532-96577
      传真:0532-85022605
      网址:www.zxwt.com.cn
      (90) 中信证券
      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
      法定代表人:王东明
      联系人:陈忠
      联系电话:010-60838888
      传真:010-60833739
      网址:www.citic.com
      (91) 中银国际证券
      注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
      办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
      法定代表人:许刚
      联系人: 李丹
      开放式基金咨询电话:400-620-8888
      开放式基金业务传真:021-50372474
      网址:www.bocichina.com
      (92) 中原证券
      注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
      办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
      法定代表人:菅明军
      联系人:程月艳、耿铭
      联系电话:0371-65585670
      开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666
      开放式基金业务传真:0371-65585665
      网址:www.ccnew.com
      (二)基金注册登记机构
      易方达基金管理有限公司
      注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
      办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
      法定代表人:叶俊英
      电话:400 881 8088
      传真:020-38799249
      联系人:余贤高
      (三)律师事务所和经办律师
      律师事务所:北京市金杜律师事务所
      地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层
      负责人:王玲
      电话:010-58785588
      传真:010-58785599
      经办律师:靳庆军、宋萍萍
      联系人:王玲
      (四)会计师事务所和经办注册会计师
      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
      办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
      法定代表人:杨绍信
      联系电话:(021)23238888
      传真电话:(021)23238800
      联系人:沈兆杰
      经办注册会计师:薛竞、庄贤
      四、基金的名称
      本基金名称:易方达中小盘股票型证券投资基金
      五、基金的类型
      本基金类型:契约型开放式
      六、基金的投资目标
      通过投资具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票,力求在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期增值。
      七、基金的投资方向
      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
      本基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95% 债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。
      八、基金的投资策略
      1.资产配置策略
      本基金为股票型基金,基金各类资产的投资比例为:股票资产占基金资产的60%—95% 债券、资产支持证券、权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。
      在以上战略性资产配置的基础上,本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,进行战术性资产配置,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。
      在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响 (2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期 (3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化 (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。
      本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
      2.股票投资策略
      在股票资产方面,本基金采取“自下而上”的策略,投资具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有较高成长性的中小盘股票。
      (1) 中小盘股票的定义
      基金管理人每季度末对中国A股市场的股票按流通市值自小到大进行排序,累计流通市值占A股总流通市值2/3的股票,称为中小盘股票。在此期间对于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢复上市股票等),如果其流通市值(对未上市新股而言为本基金管理人预计的流通市值)可满足以上标准,也称为中小盘股票。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同规定的范围,本基金管理人将根据市场情况,本着投资者利益最大化的原则,适时予以调整,最长不超过3个月。
      上述所称的流通市值指的是在上海和深圳证券交易所上市流通的股本乘以收盘价。当权威的证券数据服务机构能够提供可供投资者在公开股票市场上买卖的自由流通股本数据时,本基金管理人可采取自由流通股本乘以收盘价计算流通市值,并提前公告具体的计算方法。
      (2)中小盘股票的选股标准
      本基金管理人采取案头分析与实地调研等方法,对拟投资的上市企业经营情况进行透彻的分析,包括统计分析行业数据、走访上市公司及其上下游企业、调研公司的竞争对手、与公司经营管理层和员工谈话等,按以下标准选出本基金的备选股票。
      1)具有较高成长性
      本基金主要投资具有较高成长性的企业。较高成长性指的是企业未来一年净利润增长率高于上市公司平均水平、行业平均水平和GDP增长率。 本基金管理人将重点投资未来一年有爆发性增长或未来两年甚至更长时间可持续增长的企业,而且短期或长期增长率位居备选企业前列的公司。
      企业业绩短期的爆发性增长指的是企业未来一年净利润增长率远高于以往的平均水平,其原因主要包括:产能大幅提高,并有相应的市场需求 技术水平出现突破性进展 行业景气回升,产品价格和毛利率大幅提高 资产重组、收购兼并等。
      企业业绩的持续增长指的是企业净利润的增长可持续到未来两年甚至更长时间,其动力主要来自:行业处于成长周期或者出现行业景气 公司通过改进管理来降低能耗和生产成本,提高产能利用率 企业加大营销力度,开拓新市场 开发与引进新技术 新建产能以及收购外部生产能力等。
      2)在细分行业具有较强的竞争优势
      ●本基金优先投资细分行业的龙头企业,即在细分行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前列的企业,也包括经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业 而且该行业具有较大的发展空间,行业景气度较高
      ●公司盈利能力较强,销售毛利率或净资产收益率位居行业前列,因企业独特的竞争优势,企业的高盈利水平有望长期保持
      ●公司拥有一只管理能力较强的经营团队,管理层稳定、团结、敬业、专业、诚信,能带领企业不断成长,而且公司制定了对管理层有效激励约束的薪酬制度
      ●经营管理机制灵活,能根据市场变化及时调整经营战略,并充分考虑了产业发展的规律和企业的竞争优势 已形成或初步形成较完备的生产管理、成本管理、薪酬管理、技术开发管理、营销管理的制度体系
      ●营销机制灵活,具有较强的市场开拓能力
      ●通过自主开发或引进先进技术,在某一领域形成技术领先优势
      ●公司财务稳健,相对同行业企业,资产负债率、短期偿债能力都处于合理水平,应收账款周转率较高、坏账率较低。
      3)具有较好的公司治理机制,关心社会股东利益
      公司具有较好的治理结构,公司管理层关心社会股东利益,关联交易按公平价格或有利于社会股东的价格成交并充分披露,在股息分派、融资、收购兼并、高管及员工的股权激励等政策制定中都充分考虑到将社会股东的利益放在首位。
      (3)评估中小盘股票的估值水平
      本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法,对备选的中小盘股票价值进行动态评估。本基金将关注国外市场上同类企业在类似发展阶段的估值水平,以判断该企业的估值是否处于合理区间。
      中小盘股票往往具有较高的估值水平,本基金将重点考察所投资的股票价值是否被过分高估从而隐含较高风险。
      (4)股票组合的构造
      本基金管理人根据对中小盘股票的成长性、公司竞争优势、估值水平和行业前景的综合判断,进行股票组合的构造。在股票组合的构造中,将充分考虑中小盘备选股票的流动性以及波动性,注意分散投资。
      3.其他投资策略
      本基金投资可转债主要为了获取可转债低风险下的超额收益。投资策略主要包括:投资具有较高成长性或正股价格被低估的中小盘公司发行的可转债 投资折价交易或底价溢价率较低的转债,在接近强制赎回点时卖出 及时把握可转债与股票的套利机会 根据中签率预测和模型定价结果,积极参与可转债新券申购等。本基金管理人将动态监控转债发行主体的信用状况,及时抛售主体信用状况有恶化迹象的可转换债券。
      当股票及转债市场风险加大时,本基金可投资货币市场工具及除可转债以外的债券,其主要目的是在保持灵活性的同时获得一定收益,以便未来及时把握重大的投资机会。
      权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
      九、基金的业绩比较基准
      45%X天相中盘指数收益率+35%X天相小盘指数收益率+20%X中债总指数收益率
      十、基金的风险收益特征
      本基金是主动股票型基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金和债券基金。
      十一、基金投资组合报告(未经审计)
      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2013年1月23日复核了本投资组合报告的内容。
      本投资组合报告有关数据的期间为2012年7月1日至2012年9月30日。
      1. 报告期末基金资产组合情况
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)
    1    权益投资    1,831,947,179.71    76.06
       其中:股票    1,831,947,179.71    76.06
    2    固定收益投资    290,216,000.00    12.05
       其中:债券    290,216,000.00    12.05
       资产支持证券    -    -
    3    金融衍生品投资    -    -
    4    买入返售金融资产    207,172,710.76    8.60
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -
    5    银行存款和结算备付金合计    71,200,581.70    2.96
    6    其他各项资产    8,165,228.39    0.34
    7    合计    2,408,701,700.56    100.00
      2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    A    农、林、牧、渔业    25,435,753.15    1.06
    B    采掘业    20,968,177.60    0.87
    C    制造业    772,206,474.84    32.17
    C0    食品、饮料    212,631,885.88    8.86
    C1    纺织、服装、皮毛    107,473,989.40    4.48
    C2    木材、家具    30,782,400.00    1.28
    C3    造纸、印刷    -    -
    C4    石油、化学、塑胶、塑料    42,880,648.67    1.79
    C5    电子    -    -
    C6    金属、非金属    -    -
    C7    机械、设备、仪表    162,130,500.00    6.75
    C8    医药、生物制品    216,076,150.89    9.00
    C99    其他制造业    230,900.00    0.01
    D    电力、煤气及水的生产和供应业    142,819,140.38    5.95
    E    建筑业    317,021,356.14    13.21
    F    交通运输、仓储业    -    -
    G    信息技术业    46,095,880.10    1.92
    H    批发和零售贸易    79,944,802.97    3.33
    I    金融、保险业    171,520,953.21    7.15
    J    房地产业    214,630,018.42    8.94
    K    社会服务业    41,304,622.90    1.72
    L    传播与文化产业    -    -
    M    综合类    -    -
       合计    1,831,947,179.71    76.32
      3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    002325    洪涛股份    9,000,000    147,420,000.00    6.14
    2    600340    华夏幸福    7,925,767    141,237,167.94    5.88
    3    601318    中国平安    3,312,873    138,941,893.62    5.79
    4    002310    东方园林    1,687,438    99,946,952.74    4.16
    5    600098    广州发展    15,000,000    94,350,000.00    3.93
    6    000651    格力电器    3,700,000    79,106,000.00    3.30
    7    000423    东阿阿胶    1,788,534    69,252,036.48    2.89
    8    002431    棕榈园林    2,859,930    65,263,602.60    2.72
    9    000895    双汇发展    1,053,310    63,725,255.00    2.65
    10    000002    万科A    6,891,436    58,094,805.48    2.42
      4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号    债券品种    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    国家债券    -    -
    2    央行票据    77,336,000.00    3.22
    3    金融债券    50,040,000.00    2.08
       其中:政策性金融债    50,040,000.00    2.08
    4    企业债券    1,909,000.00    0.08
    5    企业短期融资券    160,931,000.00    6.70
    6    中期票据    -    -
    7    可转债    -    -
    8    其他    -    -
    9    合计    290,216,000.00    12.09
      5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号    债券代码    债券名称    数量(张)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    041151011    11中石油CP003    1,000,000    100,940,000.00    4.21
    2    1101088    11央行票据88    800,000    77,336,000.00    3.22
    3    120305    12进出05    500,000    50,040,000.00    2.08
    4    041261031    12中普天CP002    300,000    29,958,000.00    1.25
    5    041252042    12万宝CP001    100,000    10,013,000.00    0.42
      6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      8. 投资组合报告附注
      (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
      (3) 其他各项资产构成
    序号    名称    金额(元)
    1    存出保证金    500,000.00
    2    应收证券清算款    -
    3    应收股利    447,237.86
    4    应收利息    6,724,877.48
    5    应收申购款    493,113.05
    6    其他应收款    -
    7    待摊费用    -
    8    其他    -
    9    合计    8,165,228.39
      (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    序号    股票代码    股票名称    流通受限部分的公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)    流通受限情况说明
    1    600098    广州发展    25,160,000.00    1.05    非公开发行流通受限
      十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金合同生效日为2008年6月19日,基金合同生效以来(截至2012年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
    阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    基金合同生效至2008年12月31日    -0.41%    0.84%    -26.21%    2.52%    25.80%    -1.68%
    2009年1月1日至2009年12月31日    74.72%    1.79%    87.62%    1.70%    -12.90%    0.09%
    2010年1月1日至2010年12月31日    14.57%    1.60%    0.39%    1.33%    14.18%    0.27%
    2011年1月1日至2011年12月31日    -27.27%    1.28%    -23.34%    1.12%    -3.93%    0.16%
    2012年1月1日至2012年12月31日    5.25%    1.23%    3.60%    1.11%    1.65%    0.12%
    基金合同生效至2012年12月31日    52.60%    1.43%    1.83%    1.53%    50.77%    -0.10%
      十三、费用概览
      (一)与基金运作相关的费用
      1.基金费用的种类
      (1)基金管理人的管理费
      (2)基金托管人的托管费
      (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用
      (4)基金合同生效以后的信息披露费用
      (5)基金份额持有人大会费用
      (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费
      (7)基金的资金汇划费用
      (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
      2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      (1)基金管理人的管理费
      基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×1.5%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
      E 为前一日基金资产净值
      基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
      (2)基金托管人的托管费
      基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×0.25%÷当年天数
      H 为每日应计提的基金托管费
      E 为前一日的基金资产净值
      基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起十个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
      (3)本章第(一)节“与基金运作相关的费用”中“基金费用的种类”的第(3)到第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
      3.不列入基金费用的项目
      本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
      4.基金管理费和基金托管费的调整
      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
      (二)与基金销售有关的费用
      1.申购费用
      (1)申购费率
      本基金申购费率如下表所示:
    申购金额M(元)(含申购费)    申购费率
    M
      (2)申购费的收取方式和用途
      本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
      基金的申购费由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不计入基金财产。
      (3)申购份额的计算
      本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
      净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
      申购费用=申购金额-净申购金额
      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
      对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
      申购费以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位 申购份数按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
      2.赎回费用
      (1)赎回费率
      本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。
    持有时间(天)    赎回费率
    0-364    0.5%
    365-729    0.25%
    730及以上    0%
      (2)赎回费的收取和用途
      本基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。
      (3)赎回金额的计算
      本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:
      赎回总额=赎回数量×T日基金份额净值
      赎回费用=赎回总额×赎回费率
      赎回金额=赎回总额-赎回费用
      赎回总额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位。
      3.转换费率
      目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
      4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
      5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
      6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
      十四、对招募说明书更新部分的说明
      本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达中小盘股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2012年7月25日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
      1.在“三、基金管理人”部分,更新了 “(一)基金管理人基本情况”和“(二)主要人员情况”部分的内容。
      2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
      3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告和最新资料更新了基金份额发售机构信息、注册登记机构信息。
      4.在“七、基金合同的生效”部分,更新了部分内容。
      5.在“九、基金转换”部分,更新了部分内容。
      6.在“十一、基金的投资”部分,更新了“(六)风险收益特征” 的部分内容,补充了本基金2012年第3季度投资组合报告的内容。
      7.在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
      8.在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“(一)托管协议当事人”的部分内容。
      9.在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。
      10.在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
      易方达基金管理有限公司
      2013年1月31日