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2020年02月18日 星期二

国泰民安增利债券C(020034)公告正文

国泰民安增利债券:基金合同生效公告

公告日期 2012-12-27 来源 上海证券报

 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
    基金合同生效公告
    公告送出日期:2012年12月27日
    1.公告基本信息
    ■
    2.基金募集情况
    ■
    注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持有本基金
    2、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
    3.发起式基金发起资金持有份额情况
    ■
    4.其他需要提示的事项
    自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
    基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。
    本基金的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
    风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
    本基金为发起式基金,在基金募集期间基金管理人运用公司固有资金认购本基金A类基金份额10,000,988.07份,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,基金合同生效满3年之日(指自然日),若基金资产规模低于2亿元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开持有人大会的方式延续基金合同期限,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    特此公告。
    国泰基金管理有限公司
    二零一二年十二月二十七日
    基金名称    国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
    基金简称    国泰民安增利债券
    基金主代码    020033
    基金运作方式    契约型开放式
    基金合同生效日    2012年12月26日
    基金管理人名称    国泰基金管理有限公司
    基金托管人名称    中国农业银行股份有限公司
    公告依据    《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金基金合同》、《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金招募说明书》
    下属分级基金的基金简称    国泰民安增利债券A类    国泰民安增利债券C类
    下属分级基金的交易代码    020033    020034
    基金募集申请获中国证监会核准的文号    证监许可【2012】1596号
    基金募集期间    自2012年12月10日至2012年12月21日止
    验资机构名称    普华永道中天会计师事务所有限公司
    募集资金划入基金托管专户的日期    2012年12月26日
    募集有效认购总户数(单位:户)    4,037
    份额级别    国泰民安增利债券A类    国泰民安增利债券C类    合计
    募集期间净认购金额(单位:元)    455,094,452.73    1,365,147,258.45    1,820,241,711.18
    认购资金在募集期间产生的利息(单位:元)    111,733.49    133,411.39    245,144.88
    募集份额(单位:份)    有效认购份额    455,094,452.73    1,365,147,258.45    1,820,241,711.18
    利息结转的份额    111,733.49    133,411.39    245,144.88
    合计    455,206,186.22    1,365,280,669.84    1,820,486,856.06
    其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况    认购的基金份额(单位:份)    10,000,988.07    0.00    10,000,988.07
    占基金总份额比例    2.20%    0%    0.55%
    其他需要说明的事项    无    无    无
    其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况    认购的基金份额(单位:份)    0.00    0.00    0.00
    占基金总份额比例    0%    0%    0%
    募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件    是
    向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期    2012年12月26日
    项目    持有份额总数    持有份额占基金总份额比例    发起份额总数    发起份额占基金总份额比例    发起份额承诺持有期限
    基金管理公司固有资金    10,000,988.07    0.55%    10,000,988.07    0.55%    3年
    基金管理公司高级管理人员    -    -    -    -
    基金经理等人员    -    -    -    -
    基金管理公司股东    -    -    -    -
    其他    -    -    -    -
    合计    10,000,988.07    0.55%    10,000,988.07    0.55%    3年