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2020年02月17日 星期一

长盛同瑞中证200分级(160808)公告正文

长盛同瑞中证200指数分级:招募说明书(更新)摘要

公告日期 2012-06-20 来源 上海证券报

              长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要

    基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
  
  重要提示:
  
  本基金于2011年10月13日经中国证监会证监许可[2011]1659号文核准。
  
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
  
  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票型基金,预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
  
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。
  
  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年6月6日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日(财务数据未经审计)。
  
  第一部分 基金合同生效的日期:2011年12月6日
  
  第二部分 基金管理人
  
  一、 基金管理人概况
  
  名称:长盛基金管理有限公司
  
  住所:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8层GH单元
  
  办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
  
  法定代表人:凤良志
  
  电话:(010)82019988
  
  传真:(010)82255988
  
  联系人:叶金松
  
  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月成立,注册资本为人民币15000万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41% 新加坡星展银行有限公司占注册资本的33% 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13% 安徽省投资集团有限责任公司(现名称为安徽省投资集团控股有限公司)占注册资本的13%。截至2012年6月6日,基金管理人共管理两只封闭式基金、十八只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理多只专户理财产品。
  
  二、 主要人员情况
  
  1、基金管理人董事会成员
  
  凤良志先生,董事长,博士,高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任,安徽省国际信托投资公司副总经理,安徽省证券管理办公室主任,香港黄山有限公司董事长、总经理,安徽国元控股(集团)有限责任公司董事长、党委书记,安徽国元信托投资有限责任公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事长。
  
  钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
  
  杜长棣先生,董事,学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任,安徽省轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长,安徽省巢湖市市委常委、常务副市长,安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司(现名称为安徽省投资集团控股有限公司)党委书记、董事长。
  
  蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理。现任国元证券股份有限公司董事、总裁。
  
  陈淑珊女士,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括ING霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。
  
  张在荣先生,董事,学士。曾任职多个金融机构,包括法国东方汇理银行、美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行(中国)有限公司执行董事兼行政总裁。
  
  周兵先生,董事、总经理,硕士,经济师。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理。
  
  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。
  
  张仁良先生,独立董事,金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
  
  荣兆梓先生,独立董事,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济学和工商管理硕士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府特邀咨询员,全国马经史学会常务理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。
  
  陈华平先生,独立董事,博士毕业,教授,博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。
  
  2、监事会成员
  
  陈锦光先生,监事会主席,学士,特许金融分析师。曾任职于美国银行直投伙伴公司私募股权投资部门,历任野村证券高科技产业研究分析师、野村证券上海办事处及证券研究部门负责人、星展资产管理有限公司研究总监以及投资亚洲和中国国内市场的投资经理人。现任星展资产管理有限公司股票投资团队总监。
  
  沈和付先生,监事,法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。
  
  叶斌先生,监事,学士,高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副主任,安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现任安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
  
  钱进先生,监事,硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理,安徽省投资集团有限责任公司资本运营部经理、总经理助理、总经济师。现任安徽省投资集团有限责任公司(现名称为安徽省投资集团控股有限公司)党委委员、副总经理。
  
  张利宁女士,监事,学士。曾任华北计算技术研究所会计,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计,历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。
  
  3、管理层成员
  
  凤良志先生,董事长,博士,高级经济师。同上。
  
  周兵先生,董事、总经理,硕士,经济师。同上。
  
  朱剑彪先生,金融学博士。曾任广东商学院投资金融系教师、党支部书记,广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理,金鹰基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监和督察长。2007年4月起加入长盛基金管理有限公司,历任社保业务管理部总监、固定收益部总监、总经理助理、副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司常务副总经理、社保组合组合经理。
  
  杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理。
  
  叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。
  
  4、本基金基金经理
  
  王超先生,1981年9月出生。中央财经大学硕士,中国科学技术大学金融工程专业在读博士,金融风险管理师(FRM)。2007年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任金融工程与量化投资部金融工程研究员,从事数量化投资策略研究和投资组合风险管理工作。自2011年12月6日起任长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金(本基金)基金经理。
  
  本基金历任基金经理:无。
  
  (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)
  
  5、投资决策委员会成员
  
  朱剑彪先生,金融学博士,常务副总经理,同上。
  
  王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任投资管理部基金经理助理、长盛动态精选基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理等职务。现任投资管理部总监,长盛成长价值证券投资基金基金经理,长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理。
  
  侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,现任研究发展部总监,同盛证券投资基金基金经理。
  
  吴达先生,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,美国特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员 华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理 2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任国际业务部总监,长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理。
  
  蔡宾先生,中央财经大学硕士,美国特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理等职务。现任固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理。
  
  刘斌先生,清华大学工学学士、中国科学院工学博士。2006年5月加入长盛基金管理有限公司,在公司期间历任金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经理助理、长盛沪深300指数证券投资基金基金经理等职务。现任金融工程与量化投资部执行总监,长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理。
  
  上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
  第三部分 基金托管人
  
  1、基本情况
  
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  
  法定代表人:蒋超良
  
  成立日期:2009年1月15日
  
  注册资本:32,479,411.7万元人民币
  
  存续期间:持续经营
  
  联系电话:010-63201510
  
  传真:010-63201816
  
  联系人:李芳菲
  
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
  
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
  
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  
  2、主要人员情况
  
  中国农业银行托管业务部现有员工146名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
  
  3、基金托管业务经营情况
  
  截止2012年6月6日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共121只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金。
  
  第四部分 相关服务机构
  
  一、 基金份额销售机构
  
  1、直销机构
  
  名称:长盛基金管理有限公司直销中心
  
  地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
  
  电话:010-82019799、82019795
  
  传真:010-82255981、82255982
  
  联系人:张莹、张晓丽
  
  2、代销机构
  
  A.场外代销机构
  
  (1)中国农业银行股份有限公司
  
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
  法定代表人:蒋超良
  
  客户服务电话:95599
  
  公司网址: www.abchina.com
  
  (2)中国建设银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
  法定代表人:王洪章
  
  联系人:何奕
  
  电话:010-67596093
  
  传真:010-66275654
  
  客户服务电话:95533
  
  公司网址:www.ccb.com
  
  (3)中国银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
  法定代表人:肖钢
  
  联系人:吴雪妮
  
  电话:010-66594851
  
  传真:010-66594946
  
  客户服务电话:95566
  
  公司网址:www.boc.cn
  
  (4)中国工商银行股份有限公司
  
  注册地址:中国北京复兴门内大街55号
  
  办公地址:中国北京复兴门内大街55号
  
  法定代表人:姜建清
  
  联系人:王佺
  
  电话:010-66107900
  
  传真:010-66107914
  
  客户服务电话:95588
  
  公司网址:www.icbc.com.cn
  
  (5)交通银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市仙霞路18 号
  
  办公地址:上海市银城中路188 号
  
  法定代表人:胡怀邦
  
  联系人:林芳
  
  电话:021-58781234
  
  传真:021-58408842
  
  客户服务电话:95559
  
  网址:www.bankcomm.com
  
  (6)招商银行股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
  
  法定代表人:傅育宁
  
  联系人:邓炯鹏
  
  电话:0755-83077278
  
  传真:0755-83195050
  
  客户服务电话:95555
  
  公司网址:www.cmbchina.com
  
  (7)中信银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
  法定代表人: 田国立  
  
  联系人:赵树林
  
  电话:010-65556960
  
  传真:010-65550981
  
  客户服务电话:95558
  
  公司网址:http://bank.ecitic.com
  
  (8)中国民生银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  法定代表人:董文标
  
  联系人:董云巍
  
  电话:010-57092851
  
  传真:010-57092611
  
  客户服务电话:95568
  
    公司网址:www.cmbc.com.cn
  
  (9)上海浦东发展银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市中山东一路12号
  
  办公地址:上海市中山东一路12号
  
  法定代表人:吉晓辉
  
  联系人:虞谷云
  
  电话:021—61616206
  
  传真:021—63604199
  
  客户服务电话:95528
  
  公司网站:www.spdb.com.cn
  
  (10)广发银行股份有限公司
  
  注册地址:广州市越秀区东风东路713号
  
  办公地址:广州市越秀区东风东路713号
  
  法定代表人:董建岳
  
  联系人:李静筠
  
  电话:020-38321739
  
  传真:020-87311780
  
  客户服务电话:400-830-8003
  
  公司网址:www.cgbchina.com.cn
  
  (11)国元证券股份有限公司
  
  住所:合肥市寿春路179号
  
  办公地址:合肥寿春路179号
  
  法定代表人:凤良志
  
  联系人:祝丽萍
  
  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888 全国:400-8888-777
  
  开放式基金业务传真:(0551)2272100
  
  公司网址:www.gyzq.com.cn
  
  (12)中信建投证券股份有限公司
  
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
  法定代表人:王常青
  
  联系人:权唐
  
  开放式基金咨询电话:400-8888-108
  
  开放式基金业务传真:(010)65182261
  
  客服电话:400-8888-108
  
  公司网址:www.csc.com.cn
  
  (13)海通证券股份有限公司
  
  住所:上海市广东路689号海通证券大厦
  
  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
  
  法定代表人:王开国
  
  联系人:李笑鸣
  
  联系电话:021-53594566-4125
  
  传真:021-53858549
  
  客服电话:400-8888-001、(021)962503
  
  公司网址: www.htsec.com
  
  (14)长江证券股份有限公司
  
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
  法定代表人:胡运钊
  
  联系人:李良
  
  联系电话:027-65799999
  
  传真:027-85481900
  
  客服电话:95579或4008-888-999
  
  公司网址:www.95579.com
  
  (15)招商证券股份有限公司
  
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
  
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
  
  法定代表人:宫少林
  
  联系人:林生迎
  
  电话:(0755)82943666
  
  传真:(0755)82943237
  
  客户服务热线:95565、4008888111、(0755)26951111
  
  公司网址:www.newone.com.cn
  
  (16)华福证券有限责任公司
  
  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  
  法定代表人:黄金琳
  
  联系人:张腾
  
  电话:(0591)87383623
  
  传真:(0591)87383610
  
  统一客户服务电话:96326
  
  公司网址:www.hfzq.com.cn
  
  (17)第一创业证券股份有限公司
  
  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  
  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
  
  法定代表人:刘学民
  
  联系人:崔国良
  
  电话:(0755)25832852
  
  传真:(0755)25831718
  
  客户服务电话:4008881888
  
  公司网址:www.firstcapital.com.cn
  
  (18)中国银河证券股份有限公司
  
  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  法定代表人:顾伟国
  
  联系人:田薇
  
  电话:(010)66568430
  
  传真:(010)66568536
  
  客服电话:400-888-8888
  
  公司网址:www.chinastock.com.cn
  
  (19)国泰君安证券股份有限公司
  
  住所:上海市浦东新区商城路618号
  
  办公地址:上海市延平路135号
  
  法定代表人:万建华
  
  联系人:芮敏祺
  
  电话:(021)62580818-213
  
  传真:(021)62569400
  
  客服电话:95521
  
  公司网址:www.gtja.com
  
  (20)光大证券股份有限公司
  
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  法定代表人:徐浩明
  
  联系人:刘晨、李芳芳
  
  联系电话:021-22169999
  
  客户服务热线:4008888788、10108998
  
  公司网址:www.ebscn.com
  
  (21)华泰证券股份有限公司
  
  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
  法定代表人:吴万善
  
  联系人:程高峰
  
  电话:025-84457777-893
  
  传真:025-84579763
  
  客户咨询电话:95597
  
  公司网址:www.htsc.com.cn
  
  (22)东北证券股份有限公司
  
  住所:长春市自由大路1138号
  
  办公地址:长春市自由大路1138号
  
  法定代表人:矫正中
  
  联系人:安岩岩
  
  开放式基金咨询电话:4006000686
  
  开放式基金业务传真:(0431)85096795
  
  公司网址:www.nesc.cn
  
  (23)中信证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
  
  法定代表人:王东明
  
  联系人:张于爱
  
  电话:010-84864818
  
  传真:010-84865560
  
  公司网址:www.ecitic.com
  
  (24)中航证券有限公司
  
  注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
  
  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  
  法定代表人:杜航
  
  联系人:戴蕾
  
  电话:0791-86768681
  
  客户服务热线:400-8866-567
  
  公司网址:www.avicsec.com
  
  (25)国信证券股份有限公司
  
  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
  
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
  法定代表人:何如
  
  联系人:齐晓燕
  
  电话:0755-82130833
  
  传真:0755-82133952
  
  客户服务电话:95536
  
  公司网址:www.guosen.com.cn
  
  (26)民生证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  
  法定代表人:岳献春
  
  客服热线:4006 19 8888
  
  公司网址:www.mszq.com
  
  (27)申银万国证券股份有限公司
  
  住所:上海市常熟路171号
  
  办公地址:上海市常熟路171号
  
  法定代表人:丁国荣
  
  联系人:李清怡
  
  电话:021-54033888
  
  传真:021-54035333
  
  客户服务电话:95523或4008895523
  
  公司网址:www.sywg.com
  
  (28)五矿证券有限公司
  
  注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
  
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼
  
  法定代表人:张永衡
  
  联系人:赖君伟
  
  电话:0755-23902400
  
  传真 0755-82545500
  
  客服电话:40018-40028
  
  公司网址:www.wkzq.com.cn
  
  (29)瑞银证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
  法定代表人:刘弘
  
  联系人:牟冲
  
  电话:010-5832-8112
  
  客户服务热线:400-887-8827
  
  公司网址:www.ubssecurities.com
  
  (30)广发证券股份有限公司
  
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
  
  办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
  
  法定代表人:林治海
  
  联系人:黄岚
  
  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
  
  公司网址:www.gf.com.cn
  
  (31)江海证券有限公司
  
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
  法定代表人:孙名扬
  
  联系人:张宇宏
  
  电话:0451-82336863
  
  传真:0451-82287211
  
  客户服务热线:400-666-2288
  
  公司网址:www.jhzq.com.cn
  
  (32)信达证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
  法定代表人:高冠江
  
  联系人:唐静
  
  电话:010-63081000
  
  传真:010-63080978
  
  客服电话:400-800-8899
  
  公司网址:www.cindasc.com
  
  (33)红塔证券股份有限公司
  
  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  
  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
  
  法定代表人:况雨林
  
  联系人: 王敏
  
  电话:0871-3577011
  
  客户服务电话:0871-3577930
  
  公司网址:www.hongtastock.com
  
  B.场内代销机构
  
  本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
  
  二、 注册登记机构
  
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  
  住所:中国北京西城区金融大街27号投资广场23层
  
  办公地址:中国北京西城区太平桥大街17号
  
  法定代表人:陈耀先
  
  电话:010-59378888
  
  传真:010-66210938
  
  联系人:朱立元
  
  三、 律师事务所和经办律师
  
  名称:通力律师事务所
  
  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
  电话: 021-31358666
  
  传真: 021-31358600
  
  联系人:黎明
  
  经办律师:吕红、黎明
  
  四、 会计师事务所和经办注册会计师
  
  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
  
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  
  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  
  法定代表人: 杨绍信
  
  电话:021-23238888
  
  传真:021-23238800
  
  经办注册会计师:汪棣、张鸿
  
  第五部分 基金的名称
  
  本基金名称:长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金
  
  第六部分 基金的类型
  
  基金类型:契约型开放式
  
  第七部分 基金的投资目标
  
  本基金运用指数化投资方式,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内,以实现对中证200 指数的有效跟踪。
  
  第八部分 基金的投资范围
  
  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  
  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于中证200 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中权证资产占基金资产比例为0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。
  
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
  第九部分 基金的标的指数
  
  本基金股票资产跟踪的标的指数为中证200指数。
  
  中证200指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,其成份股票为中国A 股市场中代表性强、流动性高的中盘股票,能够反映A 股市场中盘股票发展趋势。
  
  如果中证200指数被停止编制及发布,或中证200 指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证200指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数。
  
  由于上述原因变更标的指数和投资对象,基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准,并在中国证监会指定的媒体上公告。
  
  第十部分 基金的投资策略
  
  本基金采用完全复制法,按照成份股在中证200指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证200指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
  
  当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证200指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
  
  1、资产配置策略
  
  本基金管理人主要按照中证200指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于中证200 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-10%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%)。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。
  
  2、股票投资组合构建
  
  (1)组合构建原则
  
  本基金通过完全复制指数的方法,根据中证200指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。
  
  (2)组合构建方法
  
  本基金采用完全复制法,按照成份股在中证200指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证200指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
  
  (3)组合调整
  
  本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证200指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以力争实现基金净值增长率与中证200指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
  
  基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。
  
  ①定期调整
  
  根据中证200指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。
  
  ②临时调整
  
  A、当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合 
  
  B、根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪中证200指数 
  
  C、根据法律法规的规定,成份股在中证200指数中的权重因其它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
  
  ③其他调整
  
  针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购,认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
  
  (4)投资绩效评估
  
  在正常市场情况下,本基金力争年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
  
  第十一部分 基金的业绩比较标准
  
  本基金业绩比较基准=95%×中证200 指数收益率+5%×一年期银行定期存款利率(税后)。
  
  中证200 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,其成份股票为中国A 股市场中代表性强、流动性高的中盘股票,能够反映A 股市场中盘股票发展趋势。
  
  本基金认为,该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。经与基金托管人协商一致,本基金变更业绩比较基准应报中国证监会备案,并在中国证监会指定的媒体上及时公告。
  
  第十二部分 基金的风险收益特征
  
  本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分拆的两类基金份额来看,同瑞A份额具有低风险、收益相对稳定的特征 同瑞B份额具有高风险、高预期收益的特征。
  
  第十三部分 基金的投资组合报告
  
  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  本基金的托管人——中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  本投资组合报告所载数据取自长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金2012年第1季度报告,报告截止日:2012年3月31日。本报告中财务资料未经审计。
  
  1、报告期末基金资产组合情况
  
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    124,627,973.67    89.98  
       其中:股票    124,627,973.67    89.98  
  2    固定收益投资    -    -  
       其中:债券    -    -  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    13,469,024.19    9.72  
  6    其他资产    413,285.77    0.30  
  7    合计    138,510,283.63    100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合(1)指数投资部分  代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    1,994,808.94    1.52  
  B    采掘业    11,202,946.13    8.51  
  C    制造业    64,461,981.80    48.98  
  C0    食品、饮料    8,904,421.72    6.77  
  C1    纺织、服装、皮毛    1,295,455.48    0.98  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    -    -  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    4,701,313.76    3.57  
  C5    电子    3,087,642.27    2.35  
  C6    金属、非金属    15,732,348.35    11.95  
  C7    机械、设备、仪表    16,441,706.89    12.49  
  C8    医药、生物制品    14,123,265.43    10.73  
  C99    其他制造业    175,827.90    0.13  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    3,636,244.34    2.76  
  E    建筑业    3,396,996.99    2.58  
  F    交通运输、仓储业    3,449,847.34    2.62  
  G    信息技术业    6,890,495.08    5.24  
  H    批发和零售贸易    7,290,163.44    5.54  
  I    金融、保险业    6,009,113.91    4.57  
  J    房地产业    7,342,901.56    5.58  
  K    社会服务业    1,456,852.19    1.11  
  L    传播与文化产业    825,872.76    0.63  
  M    综合类    6,669,749.19    5.07  
       合计    124,627,973.67    94.70  
(2)积极投资部分  代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    -    -  
  B    采掘业    -    -  
  C    制造业    -    -  
  C0    食品、饮料    -    -  
  C1    纺织、服装、皮毛    -    -  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    -    -  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    -    -  
  C5    电子    -    -  
  C6    金属、非金属    -    -  
  C7    机械、设备、仪表    -    -  
  C8    医药、生物制品    -    -  
  C99    其他制造业    -    -  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    -    -  
  E    建筑业    -    -  
  F    交通运输、仓储业    -    -  
  G    信息技术业    -    -  
  H    批发和零售贸易    -    -  
  I    金融、保险业    -    -  
  J    房地产业    -    -  
  K    社会服务业    -    -  
  L    传播与文化产业    -    -  
  M    综合类    -    -  
       合计    -    -  
3、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    600887    伊利股份    127,369    2,807,212.76    2.13  
  2    600383    金地集团    356,187    2,133,560.13    1.62  
  3    600739    辽宁成大    108,703    1,735,986.91    1.32  
  4    000423    东阿阿胶    41,583    1,676,626.56    1.27  
  5    600406    国电南瑞    50,215    1,585,287.55    1.20  
  6    600518    康美药业    122,545    1,556,321.50    1.18  
  7    601009    南京银行    165,510    1,454,832.90    1.11  
  8    000562    宏源证券    108,321    1,390,841.64    1.06  
  9    600690    青岛海尔    128,327    1,320,484.83    1.00  
  10    000709    河北钢铁    422,807    1,217,684.16    0.93  
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细本基金本报告期末未持有积极投资股票。4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。(3)其他资产构成  序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    250,000.00  
  2    应收证券清算款    -  
  3    应收股利    12,188.02  
  4    应收利息    4,698.44  
  5    应收申购款    73,160.14  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    73,239.17  
  8    其他    -  
  9    合计    413,285.77  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限情况。(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。第十四部分基金的业绩本基金合同生效以来的业绩如下:  项目    基金份额净值增长率    同期业绩比较基准收益率    超额收益率  
  2011年12月6日(基金合同生效日)至2011年12月31日    0.20%    -9.74%    9.94%  
  2012年1月1日至2012年3月31日    2.38%    3.45%    -1.07%  
  2011年12月6日(基金合同生效日)至2012年3月31日    2.58%    -6.63%    9.21%  

  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  第十五部分 基金费用与税收
  
  一、 基金费用的种类
  
  1、基金管理人的管理费 
  
  2、基金托管人的托管费 
  
  3、基金合同生效后的信息披露费用 
  
  4、基金份额持有人大会费用 
  
  5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 
  
  6、基金的证券交易费用 
  
  7、基金财产拨划支付的银行费用 
  
  8、证券账户开户费用和银行账户维护费用 
  
  9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
  
  上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
  
  二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
  1、基金管理人的管理费
  
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.75%
  
  H为每日应计提的基金管理费
  
  E为前一日基金资产净值
  
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  2、基金托管人的托管费
  
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.15%
  
  H为每日应计提的基金托管费
  
  E为前一日基金资产净值
  
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  3、上述一中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  
  三、 不列入基金费用的项目
  
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
  
  四、 费用调整
  
  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
  
  五、 基金税收
  
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  
  第十六部分 对招募说明书更新部分的说明
  
  本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  
  (一) 在“重要提示”中增加了有关招募说明书更新截止日期的描述。
  
  (二) 更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。
  
  (三) 更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。
  
  (四) 更新了“第五部分 相关服务机构”中相关服务机构的相关信息。
  
  (五) 更新了“第七部分 基金的募集”中的相关内容。
  
  (六) 更新了“第八部分 基金合同的生效”中的相关内容。
  
  (七) 更新了“第九部分 同瑞A份额、同瑞B份额的上市交易”中的相关内容。
  
  (八) 更新了“第十部分 同瑞基金份额的申购、赎回与转换”中的相关内容。
  
  (九) 更新了“第十一部分 基金的份额配对转换”中的相关内容。
  
  (十) 在“第十二部分 基金的投资”中,增加了“十四、基金投资组合报告”的相关内容。
  
  (十一) 增加了“第十三部分 基金的业绩”的相关内容。
  
  (十二) 在“第二十四部分 基金托管协议的内容摘要”中,更新了相关内容。
  
  (十三) 在“第二十五部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了相关内容。
  
  (十四) 增加了“第二十六部分 其他应披露的事项”中的相关内容。
  
  第十七部分 签署日期
  
  本招募说明书(更新)于2012年6月13日签署。
  
  长盛基金管理有限公司
  
  二〇一二年六月二十日