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2020年01月21日 星期二

广发深证100指数分级(162714)公告正文

广发深证100指数分级:基金份额发售公告

公告日期 2012-03-22 来源 巨潮网

    机构提供的其他方式办理本基金场外认购业务。办理本基金场内认购的销售机构
    为深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位,具体名单可在深交所网
    站查询。
    各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的
    具体规定。
    6.本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
    法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
    机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注
    册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
    体或其他组织。
    合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国
    境内证券市场的中国境外的机构投资者。
    7.本基金首次募集不设募集规模上限。
    8.投资者欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的
    深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式
    基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构、本公司网
    上交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户
    和认购手续。
    9.投资者欲通过场内认购本基金,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账
    户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交
    易所人民币普通股票账户(以下简称“深圳A股账户”)或证券投资基金账户。
    募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的
    开户和认购手续。
    10.本基金场外认购采用金额认购的方式。在募集期内,除《发售公告》另
    有规定,每一基金投资者通过本公司网上交易系统、直销机构网点(非网上交易
    系统)和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额均为50,000元(含
    认购费),追加认购最低限额为50,000元(含认购费)。各销售机构对最低认购
    限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间
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    对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。
    11.本基金场内认购采用份额认购的方式。通过深交所会员证券营业部认购
    时,场内认购单笔最低认购份额为50,000份,超过50,000份的须为1000份的整数
    倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金
    份额持有人最高累计认购份额不设限制。
    12.投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购期间单个投资者的累计
    认购规模没有限制,但已申请的认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销
    申请。
    13.销售网点(包括直销机构和代销网点)或网上交易渠道对认购申请的受
    理并不代表该申请一定成功,而仅代表确实收到了认购申请。认购的确认应以注
    册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或通过网
    上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。
    14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
    金的详细情况,请详细阅读2012年3月22日刊登在《上海证券报》、《中国证券
    报》及《证券时报》上的《广发深证100指数分级证券投资基金招募说明书》。
    本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销
    机构网站(详见本公告正文)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和
    了解基金募集相关事宜。
    15.各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机
    构咨询。
    16.在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能随时增加部
    分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司
    公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能
    增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行
    查询。
    17.对未开设代销网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
    (95105828或020-83936999)及直销专线电话(020-89899073),垂询认购事宜。
    18.本基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销
    售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
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    19.本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关
    内容,对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
    20.本基金的基金份额包括广发深证100指数分级证券投资基金之基础份额
    (简称“广发深证100份额”,基金代码:162714)、广发深证100指数分级证券
    投资基金之稳健收益类份额(即“广发深证100 A份额”,基金代码:150083)与
    广发深证100指数分级证券投资基金之积极收益类份额(即“广发深证100 B份
    额”,基金代码:150084)。其中,广发深证100 A份额、广发深证100 B份额的
    基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。本基金《基金合同》生效后,符合基金
    上市交易条件的,广发深证100 A份额与广发深证100 B份额的基金份额将申请在
    深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
    21.风险提示
    本基金的各类份额(广发深证100份额、广发深证100 A份额和广发深证100 B
    份额)均不保本,在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
    “买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
    资风险,由投资者自行负担。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
    资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
    各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
    系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中
    产生的基金管理风险,开放式基金的巨额赎回风险,本基金的特定风险(包括指
    数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额
    折算等业务办理过程中的特有风险)等等。
    本基金单笔认/申购金额不得低于50,000元人民币。投资者在进行投资决策
    前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    一、本次募集基本情况
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    (一)基金名称
    广发深证 100 指数分级证券投资基金
    基金代码:162714
    基金简称:广发深证 100 指数分级
    场内简称:广发 100
    (二)基金类型
    股票型证券投资基金。
    (三)基金的运作方式
    契约型开放式。
    (四)存续期限
    不定期。
    (五)基金份额发售面值
    每份基金份额发售面值为 1.00 元人民币。
    (六)深交所挂牌价格
    1.00 元人民币。
    (七)基金的投资目标
    本基金采用指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手
    段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于
    0.35%,年跟踪误差不超过 4%,实现对深证 100 指数的有效跟踪。
    (八)募集对象
    个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
    允许购买证券投资基金的其他投资人。
    (九)募集方式
    本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段,本基金以同一
    个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。
    通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金
    账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券
    账户下。
    本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购,
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    但已申请的认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。
    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
    构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购
    申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
    本基金在认购期结束后,基金份额持有人场内初始有效认购的总份额将按照
    1:1 的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别,即广发深证 100 A 份额
    和广发深证 100 B 份额。
    若投资人欲于基金合同生效后持有广发深证 100 份额,应选择认购广发深证
    100 场外份额;若投资人欲于基金合同生效后持有广发深证 100 A 份额或广发深
    证 100 B 份额,应选择认购广发深证 100 场内份额。
    (十)场内发售机构
    本基金的场内认购使用深圳证券交易所交易系统,通过具有基金代销业务资
    格的深圳证券交易所会员单位的销售网点办理。
    1.已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位,具体名单可在深圳证券交
    易所网站查询,网址 http://www.szse.cn/。
    2.本基金认购期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基
    金份额的发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行
    公告。
    3.尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在广
    发深证 100 A 份额、广发深证 100 B 份额上市后,代理投资人通过深圳证券交易
    所交易系统参与本基金广发深证 100 A 份额和广发深证 100 B 份额的上市交易。
    (十一)场外销售机构
    1.直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中
    心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务。
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 32 楼
    直销中心电话:020-89899073      020-89899042
    传真:020-89899069     020-89899070
    6
    (2)北京分公司
    地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)深圳理财中心
    地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室
    电话:0755-82701982
    传真:0755-82572169
    (5)杭州理财中心
    地址:杭州市西湖区华星路 2-2 号
    电话:0571-81903158
    传真:0571-81903158
    (6)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体
    交易细则请参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询
    和投诉等。
    2.代销机构与代销地点
    (1)名称:中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
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    法定代表人:王洪章
    客服电话:95533
    公司网站:www.ccb.com
    (2)名称:广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
    房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
    楼
    法定代表人:林治海
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575 或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn
    (3)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:姜建清
    联系人:赵会军
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    客服电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn
    (4)名称:中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市建国门内大街 69 号
    法定代表人:蒋超良
    客服电话:95599
    公司网站:www.abchina.com
    (5)名称:交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
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    法定代表人:胡怀邦
    联系人:曹榕
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    客服电话:95559
    公司网站:www.bankcomm.com
    (6)名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    客服电话:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
    (7)名称:中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:董文标
    联系人:董云巍
    电话:010-57092615
    传真:010-57092611
    客服电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (8)名称:宁波银行股份有限公司
    住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
    法定代表人:陆华裕
    联系人:胡技勋
    联系方式:0574-89068340
    传真:0574-87050024
    客服电话:96528,上海、北京地区 962528
    公司网站:www.nbcb.com.cn
    (9)名称:东莞银行股份有限公司
    9
    注册地址:东莞市运河东一路 193 号
    办公地址:东莞市运河东一路 193 号
    法定代表人:廖玉林
    联系人:巫渝峰
    电话:0769-22100193
    传真:0769-22117730
    客服电话:0769-96228
    公司网站:www.dongguanbank.cn
    (10)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址:东莞市南城路 2 号
    办公地址:东莞市南城路 2 号
    法定代表人:何沛良
    联系人:黄飞燕
    电话:0769-23394102
    传真:0769-22320896
    客服电话:961122
    公司网站:www.drcbank.com
    (11)名称:南京银行股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
    办公地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
    法人代表:林复
    联络人:徐玲
    联系电话:025-84551162
    客服电话:96400,40088-96400
    网址:www.njcb.com.cn
    (12)名称:华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
    法定代表人:黄金琳
    10
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    公司网站:www.hfzq.com.cn
    客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
    (13)名称:兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    联系人:谢高得
    电话:021-38565785
    传真:021-38565955
    客户服务热线:400-8888-123
    公司网站:www.xyzq.com.cn
    (14)名称:申银万国证券股份有限公司
    住所:上海市常熟路 171 号
    法定代表人:丁国荣
    联系人:曹晔
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    客服电话:95523 或 4008895523
    电话委托电话:021-962505
    公司网站:www.sywg.com
    (15)名称:国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
    办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:万建华
    联系人:吴倩
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    11
    客服电话:400-8888-666
    公司网站:www.gtja.com
    (16)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:顾伟国
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (17)名称:中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:010-65182261
    客服电话:400-8888-108
    公司网站:www.csc108.com
    (18)名称:天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
    法定代表人:林义相
    联系人:林爽
    电话:010-66045608
    客服电话:010-66045678
    传真:010-66045500
    公司网站:http://www.txsec.com 或 http://jijin.txsec.com
    (19)名称:招商证券股份有限公司
    12
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客服电话:95565、4008888111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (20)名称:中银国际证券有限责任公司
    住所:上海市浦东新区银城中路中银大厦 39 层
    法定代表人:许刚
    联系人:李丹
    电话:021-20328216
    传真:021-50372474
    客服电话:4006208888
    公司网站:www.bocichina.com
    (21)名称:长城证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:李春芳
    电话:0755-83516089
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
    公司网站:www.cgws.com
    (22)名称:东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路 1138 号
    办公地址:长春市自由大路 1138 号
    法定代表人:矫正中
    联系人:潘锴
    电话:0431-85096709
    13
    开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733
    开放式基金业务传真:0431-85096795
    公司网站:www.nesc.cn
    (23)名称:东方证券股份有限公司
    住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
    法定代表人:潘鑫军
    联系人:吴宇
    电话:021-63325888
    传真:021-63326173
    客服电话:95503
    公司网站:www.dfzq.com.cn
    (24)名称:平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:0755-22626319
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国免费业务咨询电话:95511—8
    公司网站:www.pingan.com
    (25)名称:渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客服电话:400-6515-988
    公司网站:www.bhzq.com
    14
    (26)名称:海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    办公地址:上海市广东路 689 号
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网站:www.htsec.com
    (27)名称:东吴证券股份有限公司
    住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    公司网站:www.dwzq.com.cn
    (28)名称:光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:4008888788,10108998,95525
    公司网站:www.ebscn.com
    (29)名称:东海证券有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
    法定代表人:朱科敏
    15
    客服电话:4008888588
    联系人:梁旭
    电话:0519-88157761
    传真:0519-88157761
    公司网站:www.longone.com.cn
    (30)名称:国盛证券有限责任公司
    注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
    办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
    法定代表人:曾小普
    联系人:陈明
    电话:0791-86281305
    传真:0791-86282293
    客服电话:见各营业部客户电话
    公司网站:www.gsstock.com
    (31)名称:山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-1618
    公司网站:www.i618.com.cn
    (32)名称:国联证券股份有限公司
    注册地址:无锡市县前东街 168 号
    办公地址:无锡市县前东街 168 号
    法定代表人:雷建辉
    联系人:徐欣
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    16
    客服电话:400-888-5288,0510-82588168
    公司网站:www.glsc.com.cn
    (33)名称:国海证券股份有限公司
    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
    公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
    法定代表人:张雅锋
    联系人:牛孟宇
    电话:0755-83709350
    传真:0755-83704850
    客服电话:95563
    公司网站:www.ghzq.com.cn
    (34)名称:广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
    楼
    法定代表人:刘东
    联系人:林洁茹
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    客服电话:020-961303
    公司网站:www.gzs.com.cn
    (35)名称:第一创业证券有限责任公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
    法定代表人:刘学民
    联系人:崔国良
    电话:0755-25832852
    传真:0755-25831718
    客服电话:4008881888
    公司网站:www.fcsc.cn
    17
    (36)名称:中信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服电话:95558
    公司网站:www.citics.com
    (37)名称:德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:罗芳
    电话:021-68761616
    传真:021-68767981
    客服电话:400-8888-128
    公司网站:www.tebon.com.cn
    (38)名称:国元证券股份有限公司
    住所:合肥市寿春路 179 号
    法定代表人:凤良志
    联系人:陈琳琳
    联系电话:0551-2246273
    开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
    开放式基金业务传真:0551-2272100
    公司网站:www.gyzq.com.cn
    (39)名称:华安证券有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
    办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
    18
    法定代表人:李工
    联络人:甘霖
    电话:0551-5161666
    传真:0551-5161600
    客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)
    公司网站:www.hazq.com
    (40)名称:中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
    法定代表人:张智河
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:0532-96577
    公司网站:www.zxwt.com.cn
    (41)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
    浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
    法定代表人:沈强
    联系人:丁思聪
    电话:0571-87112510
    客服电话:0571-96598
    公司网站:www.bigsun.com.cn
    (42)名称:财通证券有限责任公司
    注册地址:杭州市解放路 111 号
    法定代表人:沈继宁
    联系人:乔骏
    电话:0571-87925129
    传真:0571-87828042
    19
    客服电话:0571-96336,(上海地区:962336)
    公司网站:www.ctsec.com
    (43)名称:中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
    法定代表人:石保上
    联系人:程月艳、耿铭
    电话:0371-65585670
    传真:0371-65585665
    客服电话:0371-967218 或 4008139666
    公司网站:www.ccnew.com
    (44)名称:国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网站:www.guodu.com
    (45)名称:万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
    办公地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
    法定代表人:张建军
    开放式基金咨询电话:400-8888-133
    开放式基金接收传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    公司网站:www.wlzq.com.cn
    20
    (46)名称:世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    法定代表人:卢长才
    联系人:方文
    电话:0755-83199599-8133
    传真:0755-83199545
    客服电话:0755-83199511
    公司网站:www.csco.com.cn
    (47)名称:财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    电话:0731-84403319
    公司网站:www.cfzq.com
    (48)名称:安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    统一客服电话:4008001001
    公司网站:www.essence.com.cn
    (49)名称:中航证券有限公司
    住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    21
    电话:0791-6768681
    传真:0791-6770178
    公司网站:www.avicsec.com
    (50)名称:长江证券股份有限公司
    地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:955679 或 4008888999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服网站:www.95579.com
    (51)名称:瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
    法定代表人:刘弘
    联系人:牟冲
    电话:010-58328112
    传真:010-58328748
    客服电话:400-887-8827
    公司网站:www.ubssecurities.com
    (52)名称:恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    法定代表人:庞介民
    联系人:常向东
    电话:0471-4913998
    传真:0471-4930707
    客服电话:0471-4961259
    公司网站:www.cnht.com.cn
    22
    (53)名称:宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客服电话:4008-000-562
    (54)名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
    -21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
    18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:400-600-8008
    公司网站:www.china-invs.cn
    (55)名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (56)名称:江海证券有限公司
    23
    地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:张宇宏
    电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211
    客服电话:4006662288
    公司网站:www.jhzq.com.cn
    (57)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
    办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
    法定代表人:陈林
    联系人:宋歌
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    客服电话:4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (58)名称:华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890100
    传真:0931-4890118
    客服电话:400-6898888
    公司网站:www.hlzqgs.com
    (59)名称:信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:高冠江
    24
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (60)名称:厦门证券有限公司
    注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
    法定代表人:傅毅辉
    联系人:卢金文
    电话:0592-5161642
    传真:0592-5161640
    客服电话:0592-5163588
    公司网站:www.xmzq.cn
    (61)名称:南京证券有限责任公司
    住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
    法定代表人:张华东
    联系人:徐翔
    电话:025-83367888-4201
    传真:022-83320066
    客户服务热线:4008285888
    公司网站:www.njzq.com.cn
    (62)名称:华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
    法定代表人:丁之锁
    联系人:陶颖
    电话:010-58568040
    传真:010-58568062
    25
    客服电话:010-58568118
    公司网站:www.hrsec.com.cn
    (63)名称:国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街 95 号
    办公地址:成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:金喆
    电话:028-86690126
    传真:028-86690126
    客服电话:4006600109
    公司网站:www.gjzq.com.cn
    (64)名称:联讯证券有限责任公司
    注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
    法定代表人:徐刚
    客服电话:400-8888-929
    联系人:丁宁
    电话:010-64408820
    传真:010-64408252
    公司网站:www.lxzq.com.cn
    (65)名称:新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
    法人代表:马金声
    联络人:孙恺
    联系电话:010-83561149
    客服电话:400-698-9898
    传真:010-83561094
    网址:www.xsdzq.cn
    (66)名称:天风证券股份有限公司
    26
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
    办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
    法人代表:余磊
    联系人:翟璟
    联系电话:027-87618882
    客服电话 028-86712334
    传真:027-87618863
    公司网址:www.tfzq.com
    3.其他代销机构
    本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本
    基金,并及时公告。
    (十二)募集规模
    本基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
    本基金在募集期内不设募集规模上限。
    (十三)募集时间安排与基金合同生效
    1.根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不
    超过三个月。
    2.本基金的募集期自 2012 年 3 月 27 日至 2012 年 4 月 26 日,期间面向个人
    投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
    证券投资基金的其他投资人同时发售。募集期满,若符合基金合同规定的生效条
    件,本基金将宣布基金合同生效,但基金管理人亦可视情况适当延后期限;若未
    达到基金合同规定的生效条件,则本基金将在三个月的募集期内继续发售,同时
    也可根据认购和市场情况提前结束发售。
    3.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
    份,基金募集金额不少于 2 亿元,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条
    件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发
    售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起 10
    日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提
    交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续
    27
    办理完毕,基金合同生效。
    4.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动
    用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份
    额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
    5.若三个月的募集期满,基金合同未达到法定生效条件,则基金合同不能生
    效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募
    集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利
    息。基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管
    人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    二、募集方式及相关规定
    在本基金募集期间,投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基
    金。
    (一)基金份额的场外认购
    1.发售面值:人民币 1.00 元
    2.认购价格:人民币 1.00 元
    3.认购金额下限:单笔认购金额不得低于 50,000 元
    4.认购费用:
    认购费用的计算方法如下:
    净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);
    认购费用 = 认购金额-净认购金额
    本基金对认购设置级差费率,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率
    按单笔分别计算,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超过 1.0%,
    具体费率如下:
    认购金额(M)             认购费率
    5 万元≤M<100 万元            1.0%
    100 万元≤M<200 万元              0.6%
    200 万元≤M<500 万元              0.3%
    M≥500 万元             1000 元/笔
    基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
    28
    等募集期间发生的各项费用。
    5.场外认购份额的计算
    本基金发售结束后,场外认购的全部份额将确认为广发深证100份额。
    基金场外认购采用金额认购的方式,基金的认购金额包括认购费用和净认购
    金额,认购份额的计算方法如下:
    (1)净认购金额=认购金额/(1+认购费率);
    (2)认购费用=认购金额-净认购金额;
    (3)认购份额=(净认购金额+认购期利息)/ 基金份额发售面值。
    认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两
    位;场外认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的
    误差计入基金财产。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基
    金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利
    息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,余额计入基
    金财产。
    例:某投资人投资100,000元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利
    息为60元,则其可得到的广发深证100份额计算如下:
    净认购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元
    认购费用=100,000-99,009.90=990.10元
    认购份额=(99,009.90+60)/1.00=99,069.90份
    即投资人投资 100,000 元通过场外认购本基金,加上有效认购款项在认购期
    内获得的利息,在基金发售结束后,投资人经确认的广发深证 100 份额为
    99,069.90 份。
    6.认购的方式及确认
    本基金认购采取金额认购的方式。
    (1)投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。
    (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购一旦被注
    册登记机构确认,就不再接受撤销申请。
    (3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日到原认购
    网点查询认购申请的确认情况。
    29
    (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
    机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认
    购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,
    由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
    7.认购限制
    (1)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购一旦被注
    册登记机构确认,就不再接受撤销申请。
    (2)在募集期内,除《发售公告》另有规定,每一基金投资者通过本公司网
    上交易系统、直销机构网点(非网上交易系统)和代销机构代销网点每个基金账
    户首次认购的最低限额均为 50,000 元(含认购费),追加认购最低限额为 50,000
    元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销
    售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购
    金额限制。
    (二)基金份额的场内认购
    1.本基金份额初始发售面值为人民币1.00元,挂牌价格为初始发售面值。
    2.认购份额下限:单笔认购份额不得低于50,000份。
    3.本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入
    基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费
    用。
    4.场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人场内认购的认购费用。
    5.场内认购金额和利息折算份额的计算
    基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为:
    净认购金额=挂牌价格×认购份额
    认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率
    认购金额=净认购金额+认购费用
    利息折算的份额=利息/挂牌价格
    认购份额总额=认购份额+利息折算的份额
    场内认购份额的计算结果保留到整数位(最小单位为 1 份),小数点以后的
    部分舍去,余额计入基金财产。场内认购金额计算结果保留到小数点后两位,小
    30
    数点两位以后的部分四舍五入。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基
    金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记
    录为准。利息折算的份额保留至整数位(最小单位为 1 份),小数点以后的部分
    舍去,余额计入基金财产。
    6.广发深证100 A份额与广发深证100 B份额的计算
    本基金在认购期结束后,基金份额持有人场内初始有效认购的总份额将按照
    1:1的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别,即广发深证100 A份额和
    广发深证100 B份额。
    广发深证100 A份额和广发深证100 B份额的计算公式如下:
    广发深证100 A份额认购份额=场内认购份额总额×0.5
    广发深证100 B份额认购份额=场内认购份额总额×0.5
    其中,广发深证100 A份额与广发深证100 B份额的认购份额计算结果均保留
    到整数位(最小单位为1份),小数点以后的部分舍去,余额计入基金财产。
    例:某投资人通过场内认购本基金100,000份,若会员单位设定发售费率为
    1.0%,假定该笔认购产生利息60元。则认购金额和利息折算的份额为:
    挂牌价格=1.00元
    净认购金额=挂牌价格×认购份额=1.00×100,000=100,000元
    认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00×100,000×1.0%=1,000
    元
    认购金额=净认购金额+认购费用=100,000+1,000=101,000元
    利息折算的份额=利息/挂牌价格=60/1.00=60份
    认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=100,000+60=100,060份
    经确认的广发深证100 A份额=经确认的广发深证100 B份额=100,060×
    0.5=50,030份
    即投资人认购100,000份基金份额,需缴纳101,000元,若利息折算的份额为
    60份,则总共可得到100,060份基金份额。基金认购期结束后,投资人经确认的
    广发深证100 A份额、广发深证100 B份额各50,030份。
    7.认购的方式及确认
    (1)投资人认购前,需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购
    31
    的金额。
    (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购一旦被注
    册登记机构确认,就不再接受撤销申请。
    (3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日到原认购
    网点查询认购申请的受理情况。
    (4)办理场内认购业务相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成
    功,而仅代表办理场内认购业务相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注
    册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及
    时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承
    担。
    8.认购的限额
    场内认购单笔最低认购份额为 50,000 份,超过 50,000 份的须为 1000 份的
    整数倍,且每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额。本基金募集期间对单
    个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发生末日比例确认,认购申请
    确认不受最低认购数量的限制。
    三、场外认购的开户与认购程序
    (一)使用账户说明
    投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳
    开放式基金账户。
    1.已有深圳A股账户或基金账户的投资者,不需重新办理深圳开放式基金账
    户的开户,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳A股账户或基金账
    户注册为深圳开放式基金账户。
    2.尚无深圳A股账户或基金账户的投资者,可直接办理深圳开放式基金账户
    的开户,中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户,同时将该账户注
    册为深圳开放式基金账户。
    对于配发的深圳基金账户,投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账
    户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印
    深圳基金账户卡。
    3.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式
    32
    基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。
    4.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式
    基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金
    的,须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金
    账户注册确认。
    (二)账户使用注意事项
    1.投资人已持有的通过广发基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认
    购广发深证100指数分级证券投资基金;若已开立中国证券登记结算有限责任公
    司的深圳开放式基金账户,则可直接认购广发深证100指数分级证券投资基金。
    2.拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人,只能选择其中一个
    注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资人在通过深
    交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。
    3.对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的
    投资人,为了日后方便办理相关业务,建议投资人在通过深交所认购、赎回及买
    卖上市开放式基金时也使用该配发账户。
    (三)个人投资者的开户与认购程序
    个人投资者可到当地中国建设银行、广发证券等代销网点或本公司直销机构
    认办理基金的开户与认购。个人投资者在T+2日(T日为申请日)可以通过原办理
    网点提供的服务方式查询或打印认购申请确认单。
    1.网上直销
    (1)受理开户及认购的时间
    认购时间为本基金份额发售日(周六、周日正常营业),全天24小时接受开
    户及认购业务。
    2.开户及认购程序
    (1)请参照公布于本公司网站(www.gffunds.com.cn)上的《广发基金电
    子交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;
    (2)尚未开通广发基金网上直销的个人投资者,可以通过中国工商银行借
    记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、招商银行借记卡、交通银行
    借记卡、广东发展银行理财通卡(带银联标志)、兴业银行卡或者第三方支付通
    33
    联支付、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站(www.gffunds.com.cn),
    根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进
    行认购;
    (3)已经开通广发基金网上直销的个人投资者,请直接登录广发基金网上
    交易平台进行网上认购。
    3.注意事项
    网上认购的最低限额为50,000元(含认购费),追加认购的最低限额为50,000
    元(含认购费)。
    2.直销机构销售网点
    (1)受理开户和认购的时间
    本基金份额发售日9:30-11:30,13:00-16:30(直销柜台周六、周日和节
    假日不办理业务)。
    (2)开户及认购程序
    1)个人投资者办理开户申请时,提供下列资料:
    ① 客户有效身份证件(居民身份证、军官证、士兵证等)原件及复印件(第
    二代身份证需正反两面);
    ② 若委托他人办理时,还须提交代理委托书(代理委托书需公证)及代办
    人有效身份证件及其复印件(第二代身份证需正反两面);
    ③ 指定的个人同名银行活期储蓄存折(或借记卡等)原件及复印件;
    ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件;
    ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表;
    ⑥ 填妥的《风险承受能力测试(个人版)》。
    注:其中③中所提供的银行活期储蓄存折(或借记卡等)账户将作为投资人
    赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资
    人在任一商业银行的活期存款账户。账户名称必须与客户名称完全一致。
    2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:
    户名:广发基金管理有限公司直销专户
    账号:3602000129838383823
    开户行:中国工商银行广州第一支行
    34
    在办理汇款时,投资人必须注意以下事项:
    ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登
    记的客户名称;
    ② 已经开户的注明交易账号;还没有开户的注明资金用途“购买广发深证
    100指数分级基金”,并确保在2012年4月26日16:30前到账(可顺延至当
    日下午企业网银关闭的最后时间,即17:00);
    ③ 投资人申请的认购金额不可超过汇款金额;
    ④ 投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开
    户银行不承担任何责任。
    3)个人投资者办理认购手续须提供下列资料:
    ① 本人有效身份证件原件及复印件(第二代身份证需正反两面);
    ② 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;
    ③ 填妥的认购申请表;
    ④ 如系代理人办理的,还需代理人身份证原件及复印件(第二代身份证需
    正反两面)。
    (3)注意事项
    1)投资人开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失
    败,则认购申请失败,认购资金退回投资人。
    2)若投资人认购资金在当日16:30(可顺延至当日下午企业网银关闭的最后
    时间,即17:00)之前未到本公司直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申
    请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
    3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
    ① 投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
    ② 投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;
    ③ 投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的;
    ④ 在募集期截止日即2012年4月26日16:30(可顺延至当日下午企业网银关
    闭的最后时间,即17:00)之前资金未到本公司指定直销资金账户的;
    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
    4)投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效
    35
    后三个工作日内向投资人指定账户划出。
    3.中国建设银行
    (1)受理开户和认购的时间
    本基金份额发售日的9:30—17:00。周六、周日及法定节假日正常受理客户
    申请,该认购申请计入下一发售日;发售日每天17:00后客户发起的认购申请计
    入下一发售日。
    (2)开户程序及所需材料
    1)事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资
    金;
    2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立广发基金管理有限公
    司的基金账户:
    ① 本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等);
    ② 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通;
    ③ 填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
    3)如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立
    广发基金管理有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业务。
    (3)认购程序及所需材料
    1)本人有效身份证件原件;
    2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    (4)注意事项
    1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续;
    2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务
    系统个人客户操作指南》。
    4.代销本基金的其他商业银行受理个人投资者的开户与认购程序
    以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,仅供投资者参考,具体
    程序以代销机构的规定和说明为准。
    (1)业务办理时间:本基金份额发售日的 9:00—15:00,业务办理时间具
    体以代销机构的规定和说明为准。
    (2)开户及认购程序:
    36
    1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。
    2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
    ① 已办妥的银行借记卡;
    ② 本人有效身份证件原件及复印件;
    ③ 填妥的开户申请表。
    3)提交下列资料办理认购手续:
    ① 已办妥的银行借记卡;
    ② 填妥的认购申请表。
    5. 代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序
    以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序仅供投资人参考,具
    体程序以代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
    (1)业务办理时间
    本基金份额发售日 9:30~11:30,13:00~15:00(周六、周日和节假日不
    受理)。
    (2)资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开
    立资金账户)
    个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
    1)填妥的《资金账户开户申请表》;
    2)本人有效身份证明原件及复印件;
    3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
    (3)基金账户的开立
    个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
    1)填妥的《开户申请表》;
    2)本人有效身份证件及复印件;
    3)在本代销机构开立的资金账户卡;
    4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。
    (4)提出认购申请
    个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购
    本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:
    37
    1)填妥的《认购申请表》;
    2)本人有效身份证原件及复印件;
    3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资人还可通过各代销券商的电话委
    托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
    (5)有关注意事项
    若有其它方面的要求,以各代销机构的说明为准。
    6.特别提示
    (1)请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销网点索取开放
    式基金账户注册及认购申请表。个人投资者也可从广发基金管理公司的网站
    www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材
    料与下载文件中的要求的格式一致。
    (2)直销机构与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
    (3)个人投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入
    指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
    (4)若个人投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则
    当日提交的认购申请将顺延受理。
    (5)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资金结算账户:
    1)投资人划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;
    2)投资人划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
    3)投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未
    补足的;
    4)其他导致认购无效的情况。
    (四)机构投资者的开户与认购程序
    机构投资者可到当地中国建设银行、广发证券等代销网点或本公司的直销机
    构办理基金的开户与认购。
    1.直销机构
    (1)受理开户和认购的时间
    本基金份额发售日9:30~16:30(周六、周日和节假日不营业)。
    (2)开户及认购程序
    38
    1)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:
    ① 企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件;
    事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书
    并加盖单位公章的复印件或相关有效印鉴;
    ② 法定代表人的身份证复印件(第二代身份证需正反两面);
    ③ 《开放式基金业务授权委托书》;
    ④ 经办人有效身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);
    ⑤ 加盖预留印鉴的《印鉴卡》(表格内“声明”处需加盖单位公章);
    ⑥ 预留同名银行账户的《开户许可证》复印件或《开立银行账户申请表》
    复印件或指定银行出具的开户证明文件;
    (注:“指定银行账户”是指:在直销中心办理开户及认购/申购的机构投资
    者须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申购的资金退款等资
    金结算汇入账户)
    ⑦ 填妥并加盖单位公章或相关有效印鉴的《开放式基金业务申请表》;
    ⑧ 加盖公章/预留印鉴的《投资者远程委托服务协议》;
    ⑨ 填妥的《广发基金客户风险承受能力测试(机构版)》;
    ⑩ 汇款回执复印件。
    注:①、②、③、④、⑥、⑨均需在复印件处加盖单位公章或相关有效印鉴。
    2)将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:
    户名:广发基金管理有限公司直销专户
    账号:3602000129838383823
    开户行:中国工商银行广州第一支行
    在办理汇款时,投资人必须注意以下事项:
    ①投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构网点开立基金账户时
    登记的名称;
    ②投资人所填写的汇款用途须注明“××购买广发深证100指数分级基金”,
    并确保在2012年4月26日16:30前到账(可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时
    间,即17:00);
    ③投资人申请的认购金额不能超过汇款金额;
    39
    ④投资人若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户
    银行不承担任何责任。
    3)办理基金认购手续的投资人须提供下列资料:
    ① 业务经办人有效身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);
    ② 填妥的开放式基金交易业务申请表并加盖预留印鉴;
    ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
    (3)注意事项
    1)若投资人认购资金在当日16:30(可顺延至当日下午企业网银关闭的最后
    时间,即17:00)之前未到本公司指定直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。
    申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
    2)基金募集期结束,以下认购将被认定为无效认购:
    ① 投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
    ② 投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;
    ③ 投资人划来的认购金额小于其申请的认购金额的;
    ④ 在募集期截止日即2012年4月26日17:00之前资金未到指定直销专户的;
    ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
    3)投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效
    后三个工作日内向投资人指定账户划出。
    2.直销机构受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序
    (1)合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料:
    1)如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供
    在中国大陆的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行
    公章,进行公证或者律师见证;
    2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的
    审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;
    3)经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》;
    4)法人和经办人有效身份证件原件及复印件(第二代身份证需正反两面);
    5)印鉴卡一式三份;
    6)指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印
    40
    件或指定银行出具的开户证明;
    7)填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴;
    8)加盖公章/预留印鉴的《开放式基金投资者远程委托服务协议》;
    9)加盖管理人公章/预留印鉴的《投资者风险承受能力测试(机构版);
    注:其中指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结
    算账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
    (2)合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资
    者办理。
    3.中国建设银行
    (1)受理开户和认购的时间
    本基金份额发售日的 9:30—17:00(中午及周六、周日及法定节假日不办理
    业务)。
    (2)开户及认购程序
    1)事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认
    购资金。
    2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建
    设银行龙卡证券卡或广发基金管理公司的基金账户:
    ① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复
    印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开
    户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
    ② 证券业务授权书;
    ③ 被授权人有效身份证明及复印件(第二代身份证需正反两面)、印鉴;
    ④ 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章。
    3)如已开立龙卡证券卡,可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印
    件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复
    印件、组织机构代码证及复印件开立广发基金管理公司基金账户。开户单位为分
    支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立广发基金管
    理公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。
    4)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)
    委托单”。
    41
    (3)认购程序及所需材料
    1)被授权人有效身份证明原件;
    2)证券卡;
    3)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
    (4)注意事项
    1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;
    2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统
    机构客户操作指南》为准。
    4.代销本基金的其它商业银行受理机构投资者的开户与认购程序如下:
    以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,仅供投资者参考,具体
    程序以代销机构的规定和说明为准。
    1、业务办理时间:
    基金份额发售日的 9:00—15:00(周六、周日及法定节假日不受理),业务
    办理时间具体以代销机构的规定和说明为准。
    2、开户及认购程序:
    (1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金;
    (2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:
    ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会
    团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单
    位公章的复印件;
    ② 法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字);
    ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件;
    ④ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
    (3)提交下列资料办理认购手续:
    ① 业务经办人有效身份证件原件;
    ② 加盖预留印鉴的认(申)购申请表。
    4.代销本基金的其它证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下:
    以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资人参考,具体程序
    以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。
    (1)业务办理时间
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    本基金份额发售日9:30~11:30,13:00~15:00(周六、周日和节假日不
    受理)。
    (2)开立资金账户
    机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:
    1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账
    户的客户不必再开立该账户;
    2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登
    记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);
    3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
    4)法定代表人证明书;
    5)法定代表人身份证件复印件(第二代身份证需正反两面);
    6)预留印鉴;
    7)经办人身份证件及其复印件(第二代身份证需正反两面)。
    (3)开立基金账户
    机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
    1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
    2)经办人身份证件及复印件(第二代身份证需正反两面);
    3)授权委托书(盖机构公章和法定代表人章)。
    (4)提出认购申请
    机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
    1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
    2)经办人身份证件及复印件(第二代身份证需正反两面);
    3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);
    4)代销券商开立的资金账户卡。投资人还可通过电话委托、自助/热自助委
    托、网上交易等方式提出认购申请。
    (5)有关注意事项
    1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准;
    2)投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
    5.特别提示
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    (1)请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取
    开放式基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理公司的网站
    www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材
    料与下载文件中的要求的格式一致。
    (2)直销机构网点与代销网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。
    (3)机构投资者通过代销网点认购本基金,只需准备足额的认购资金存入
    指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。
    (4)若机构投资者认购资金当日申请时间之前,未将足额资金划到账,则
    当日提交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理。
    (5)以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资人指定的资金结算账户:
    1)投资人划入资金,但未办理注册或开户手续或办理不成功的;
    2)投资人划入资金,但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的;
    3)投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的,在认购期结束时仍未
    补足的;
    4)本公司确认的其他导致认购无效的情况。
    四、场内认购的开户与认购程序
    (一)场内认购使用账户说明
    1.投资人办理场内认购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指
    投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人
    民币普通股票账户(即深圳A股账户)或证券投资基金账户。
    2.已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。
    3.尚无深圳证券账户的投资人,需在认购前持机构或本人有效证件到中国证
    券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手
    续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国
    证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。
    (二)场内认购的程序
    1.受理认购的时间:2012年3月27日至2012年4月26日9:30-11:30和
    13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。
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    2.开户及认购手续
    (1)投资人应开立深圳A股账户或证券投资基金账户。
    (2)投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户,并在认购前向资
    金账户中存入足够的认购资金。
    (3)投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的
    场内销售机构各业务网点申报认购委托,可多次申报认购,但已申请的认购一旦
    被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。
    具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。
    五、清算与交割
    1.投资人无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内
    向投资人指定账户划出。
    2.本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,冻结期
    间产生的资金按银行同期活期存款利率计息,折合成基金份额,归投资人所有。
    3.本基金持有人权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。
    六、基金资产的验资与基金合同生效
    1.募集期截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将有效认购资
    金(不含认购费)及其所生利息一并划入在基金托管行的专用验资账户,并委托
    具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认
    购户数证明。
    2.若基金合同达到生效条件,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理
    基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人在收
    到其书面确认的次日公告。
    3.若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效,则基金管理人
    将承担全部基金募集费用,将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期
    结束后 30 天内退还给基金认购人。
    七、本次募集有关当事人或中介机构
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    (一)基金管理人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    法定代表人:王志伟
    联系人:段西军
    联系电话:020-89899117
    传真:020-89899069
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
    法定代表人:王洪章
    联系人:尹东
    联系电话:010-67595003
    (三)销售机构
    本基金的销售机构名单详见本公告“一、本次募集基本情况(十)场内发
    售机构和(十一)场外销售机构”部分的相关内容。
    本基金募集期内,本公司可能增加新的代销机构,并另行公告。投资人可
    留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
    (四)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人:金颖
    电 话:0755-25946013
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    传 真:0755-25987122
    联系人:严峰
    (五)律师事务所和经办律师
    名称:国浩律师集团(广州)事务所
    住所:广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
    负责人:程秉
    电话:020-38799345
    传真: 020-38799335
    经办律师:郭曦 黄贞
    联系人:程秉
    (六)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:德勤华永会计师事务所有限公司
    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
    法人代表:卢伯卿
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:胡小骏 洪锐明
    联系人:胡小骏
    广发基金管理有限公司
    二零一二年三月二十二日
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