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2019年11月12日 星期二

国投瑞银核心企业混合(121003)公告正文

国投资源:更新招募说明书(2012年3月)

公告日期 2012-03-02 来源 巨潮网

    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资
    基金(LOF)招募说明书
    (2012 年 3 月更新)
    基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    05-0
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    【重要提示】
    本基金经中国证监会 2011 年 5 月 13 日证监许可[2011]707 号文核准募集。
    本基金基金合同于 2011 年 7 月 21 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
    国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
    和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,
    全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
    并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者
    根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金
    可能遇到的风险包括:市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业
    风险、股指期货等金融衍生品投资风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风
    险、跟踪误差风险,等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”
    原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
    由投资者自行负责。
    本基金为指数基金,基金投资的标的指数为中证上游资源产业指数。本基金
    投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的 80%;
    投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约
    的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;任何交易日日终在扣除股指期货合约
    需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
    值的 5%;任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
    值的 10%;任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
    超过基金资产净值的 100%;任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过
    基金持有的股票总市值的 20%;权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法
    规和中国证监会的规定。本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的
    基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
    基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基
    金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止日期为2012年1月21日,其中投资组合报告与基
    金业绩截止日期为2011年12月31日。有关财务数据未经审计。
    本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2012年2月6日对本招募说明书
    (2012年3月更新)进行了复核。
    目         录
    一、绪言 ................................................................................................................................................ 2
    二、释义 ................................................................................................................................................ 3
    三、基金管理人 .................................................................................................................................. 10
    四、基金托管人 .................................................................................................................................. 21
    五、相关服务机构 .............................................................................................................................. 26
    六、基金的募集与基金合同的生效................................................................................................... 51
    七、基金份额的上市交易................................................................................................................... 52
    八、基金份额的申购与赎回............................................................................................................... 53
    九、基金的投资 .................................................................................................................................. 65
    十、基金的业绩 .................................................................................................................................. 74
    十一、基金的财产 .............................................................................................................................. 75
    十二、基金资产估值 .......................................................................................................................... 77
    十三、基金的收益与分配................................................................................................................... 82
    十四、基金的费用与税收................................................................................................................... 84
    十五、基金的会计与审计................................................................................................................... 87
    十六、基金的信息披露....................................................................................................................... 88
    十七、基金的风险揭示....................................................................................................................... 94
    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................................... 97
    十九、基金合同的内容摘要............................................................................................................. 100
    二十、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................... 122
    二十一、对基金份额持有人的服务................................................................................................. 140
    二十二、其他应披露事项................................................................................................................. 142
    二十三、招募说明书存放及查阅方式............................................................................................. 143
    二十四、备查文件 ............................................................................................................................ 144
    05-1
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    一、绪言
    《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简
    称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
    《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
    管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
    下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有
    关法律法规和《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以
    下简称《基金合同》)编写。
    本招募说明书阐述了国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)的投
    资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作
    出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
    并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
    管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
    书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
    本招募说明书依据《基金合同》编写,并经中国证监会核准。《基金合同》是
    约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基
    金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为
    本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及
    其他有关规定享有权利、承担义务,投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
    应详细查阅《基金合同》。
    05-2
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    二、释义
    本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
    《基金合同》          《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金
    (LOF)基金合同》及对《基金合同》的任何有效的修
    订和补充
    中国                  中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特
    别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
    法律法规              中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规
    章及规范性文件
    《基金法》            《中华人民共和国证券投资基金法》
    《销售办法》          《证券投资基金销售管理办法》
    《运作办法》          《证券投资基金运作管理办法》
    《信息披露办法》      《证券投资基金信息披露管理办法》
    元                    中国法定货币人民币元
    基金或本基金          依据《基金合同》所募集的国投瑞银中证上游资源产
    业指数证券投资基金(LOF)
    招募说明书            《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金
    (LOF)招募说明书》,即用于公开披露本基金的基金
    管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、
    基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购
    和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基
    金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、
    基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基
    金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基
    金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书
    的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,
    供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申
    请的文件,及其定期的更新
    05-3
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    托管协议            基金管理人与基金托管人签订的《国投瑞银中证上游
    资源产业指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其任
    何有效修订和补充
    发售公告            《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金
    (LOF)基金份额发售公告》
    上市交易公告书      《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金
    (LOF)基金份额上市交易公告书》
    业务规则            国投瑞银基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国
    证券登记结算有限责任公司的相关业务规则
    中国证监会          中国证券监督管理委员会
    银行监管机构        中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机
    构
    基金管理人          国投瑞银基金管理有限公司
    基金托管人          中国工商银行股份有限公司
    基金份额持有人      根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
    额的投资者
    基金代销机构        符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取
    得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售
    与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回
    和其他基金业务的代理机构,其中深圳证券交易所交
    易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中国证
    监会认可的证券经营资格且具有基金代销业务资格、
    并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
    司认可的深圳证券交易所会员单位
    销售机构            基金管理人及基金代销机构
    基金销售网点        基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
    注册登记业务        基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投
    资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
    05-4
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
    册等
    基金注册登记机构        国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
    的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记
    机构为中国证券登记结算有限责任公司
    《基金合同》当事人      受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并
    承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人
    和基金份额持有人
    个人投资者              符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
    金的自然人
    机构投资者              符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在
    中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立
    并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
    合格境外机构投资者      符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
    及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的
    证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、
    证券公司以及其他资产管理机构
    投资者                  个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法
    律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的
    其他投资者的总称
    《基金合同》生效日      基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
    基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手
    续,获得中国证监会书面确认之日
    募集期                  自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
    基金存续期              《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
    日/天                   公历日
    月                      公历月
    工作日                  上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    05-5
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    开放日        销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
    T日           申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
    T+n 日        自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    认购          在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
    发售          在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份
    额的行为
    申购          《基金合同》生效后,基金投资者根据基金销售网点
    规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本
    基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月
    的时间开始办理
    赎回          《基金合同》生效后,基金投资者根据基金销售网点
    规定的手续,要求基金管理人将其持有的基金份额兑
    换成现金的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》
    生效后不超过 3 个月的时间开始办理
    巨额赎回      在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回
    申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
    购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
    额)超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形
    上市交易      《基金合同》生效后投资者通过深圳证券交易所会员
    单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
    场外          通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认
    购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额
    的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场
    外赎回
    场内          通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位
    利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回
    和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认
    购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎
    05-6
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    回
    基金账户               基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
    有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
    交易账户               各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
    构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况
    的账户
    转托管                 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
    交易账户转入另一交易账户的业务
    注册登记系统           中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
    系统
    证券登记结算系统       中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
    结算系统
    场外份额               登记在注册登记系统下的基金份额
    场内份额               登记在证券登记结算系统下的基金份额
    系统内转托管           基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统
    内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内
    不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为
    跨系统转登记           基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统
    和证券登记结算系统之间进行转登记的行为
    基金转换               投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
    人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分
    基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基
    金(转入基金)的基金份额的行为
    定期定额投资计划       投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、
    扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日
    在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
    请的一种投资方式
    中证上游资源产业指数   由中证指数有限公司编制并发布。中证指数有限公司
    05-7
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    从上中下游的产业链传导结构角度出发,基于可投资
    性、科学与明晰的原则,编制而成中证产业链指数系
    列,共包括中证上游资源产业指数、中证中游制造产
    业指数和中证下游消费与服务产业指数。根据中证行
    业分类方法,将归属于石油与天然气、煤与消费用燃
    料、铝、黄金、多种金属与采矿等行业的股票归为上
    游资源产业股票。中证上游资源产业指数反映了沪深 A
    股市场中具有上游资源产业链特征的公司股票的整体
    表现
    基金收益          基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、
    证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其
    他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
    基金资产总值      基金所拥有的各类证券及票据、银行存款本息和本基
    金应收款项以及其他投资所形成的价值总和
    基金资产净值      基金资产总值扣除负债后的净资产值
    基金份额净值      计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
    基金资产估值      计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
    值的过程
    货币市场工具      现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
    剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债
    券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一
    年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国
    人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
    股指期货          由中国证监会批准,在中国金融期货交易所上市交易
    的以股票价格指数为标的的金融期货合约
    有价证券          股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
    证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
    回购)等
    05-8
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    指定媒体      中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和基金管
    理人、基金托管人的互联网网站
    不可抗力     《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的
    客观事件
    05-9
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    三、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:国投瑞银基金管理有限公司
    英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
    住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:钱蒙
    设立日期:2002 年 6 月 13 日
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:壹亿元人民币
    存续期限:持续经营
    联系人:杨蔓
    联系电话:(0755)83575992
    传    真:(0755)82904048
    股权结构:
    股东名称                         持股比例
    国投信托有限公司                 51%
    瑞士银行股份有限公司             49%
    (UBS AG)
    合计                             100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司副总裁、国投信托
    有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经
    05-10
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书
    记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理,国家开发
    投资公司经营部副主任、主任,国投机轻有限公司业务经理、副总经理,国家开发
    投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家
    计委干部、主任科员。
    凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球
    资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京
    证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁
    助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
    王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司副总经
    理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信
    托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能
    热电股份有限公司董事会秘书。
    董日成先生,董事,中国香港籍,英国 sheffield 大学学士,现任瑞银环球资
    产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
    董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经
    理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营
    运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及
    营运领域担任多个重要职务等。
    李子仪先生,独立董事,美国籍,工商管理硕士,退休。曾任美国邓白氏咨询(上
    海)有限公司总经理,美国摩托罗拉公司市场及销售总监,美国威士国际组织高级经
    理、驻中国首席代表、项目总监。
    崔利国先生,独立董事,中国籍,法学硕士,现任北京市观韬律师事务所管理
    委员会主任、律师,兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、金融街商会
    副秘书长、北京金融街慈善基金会理事,分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新
    集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维
    图新科技股份有限公司独立董事。
    李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编,
    05-11
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
    中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
    2、监事会成员
    叶锦华先生,监事长,中国香港籍,澳大利亚 University of Technology,
    Western Australia 学士,现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经
    理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监,并曾在港基银行和恒生银
    行等机构担任重要职务。
    展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。
    曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产
    运营部和信托资产管理部二级项目经理。
    黄珍玖女士,监事,中国籍,硕士,经济师,现任本公司监察稽核部总监。曾
    任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监,河北证券有限责任公司深
    圳营业部副总经理,中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理,建行辽宁
    省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。
    3、公司高级管理人员
    尚健先生,总经理,中国籍,美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会
    基金部副处长,上海证券交易所发展战略委员会副总监,华安基金管理有限公司副
    总经理,银华基金管理有限公司总经理。
    刘纯亮先生,副总经理,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公
    认会计师公会(ACCA)会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪(BDO)关黄陈
    方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威(KPMG)会计师事务所、
    博时基金管理有限公司。
    盛斌先生,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国
    信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程
    部总监。
    路博先生,副总经理,中国籍,学士,会计师。历任国投信托有限公司资产管
    理部副经理、经理,国家开发投资公司计划财务部业务主管,国投创兴资产管理公
    司项目管理部、计财部业务主管,国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开
    05-12
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    发公司业务主管。
    包爱丽女士,督察长,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理
    有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展
    部总监,国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。
    4、本基金基金经理
    刘伟,中国籍,中国科技大学管理学硕士,8 年证券期货行业从业经验。曾任
    上投摩根基金管理有限公司行业研究员、鑫国联期货有限公司、西南期货有限公司
    研究员。2010 年 4 月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2011 年 7 月 21 日起
    任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理。
    董晗,中国籍,南京大学理学硕士,6 年证券从业经验。曾任易方达基金管理
    有限公司金属、非金属行业研究员,2007 年 9 月加入国投瑞银基金管理有限公司研
    究部。2011 年 7 月 21 日起任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
    基金经理。
    5、投资决策委员会成员的姓名、职务
    (1)投资决策委员会主席:尚健先生,总经理
    (2)投资决策委员会成员:
    徐炜哲先生:基金投资部副总监,基金经理
    韩海平先生:固定收益组副总监,基金经理
    刘新勇先生:总经理助理兼专户投资部总监,投资经理
    陈翔凯先生:专户投资部副总监,投资经理
    邓跃辉先生:专户投资部副总监,投资经理
    刘杰文先生:研究部总监
    (3)督察长列席投资决策委员会会议。
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
    额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
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    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照《基金合同》及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案,及时向基
    金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制基金定期报告;
    7、按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、提议召开和召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
    法律行为;
    12、中国证监会规定的其他职责。
    (四)基金管理人承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基金合同》
    和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行
    有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
    有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反《基金合同》或《托管协议》;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
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    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
    关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金
    投资内容、基金投资计划等信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱
    市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    (五)基金经理承诺
    1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股
    东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时,坚持基金份额持有人利益优先的
    原则;
    2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》的规定,执行行业自
    律规范和公司各项规章制度,不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损
    害证券市场秩序的行为,或者进行其他违反规定的操作;
    3、独立、客观地履行职责,在作出投资建议或者进行投资活动时,不受他人干
    预,在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断;
    4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款,不得利用未
    公开信息为自己或者他人谋取利益,不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务
    联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息;
    5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送,
    不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
    (六)基金管理人的内部控制制度
    1、风险控制目标
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    (1)在有效控制风险的前提下,实现基金份额持有人利益最大化;
    (2)确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行;
    (3)建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、
    执行机制和监督机制;
    (4)将各种风险控制在合理的范围内,保障公司发展战略和经营目标的全面实
    施,维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益;
    (5)建立行之有效的风险控制系统,保障业务稳健运行,减轻或规避各种风险
    对公司发展战略和经营目标的干扰。
    2、建立风险控制制度应遵循的原则
    (1)最高性原则:风险控制作为基金管理公司的核心工作,代表着公司经营管
    理层对企业前途的承诺,公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首
    要地位并对此作出郑重承诺。
    (2)及时性原则:风险控制制度的制订应当具有前瞻性,公司开办新的业务品
    种必须做到制度先行,在经营运作之前建章立制。
    (3)定性与定量相结合的原则:形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系,
    使风险控制工作更具科学性和可操作性。
    3、风险控制体系
    (1)风险控制制度体系
    公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成:第一个层次是公司章程;
    第二个层次是内部控制大纲;第三个层次是基本管理制度;第四个层次是部门管理
    制度,第五个层次是各项具体业务规则。
    (2)风险控制组织体系
    风险控制组织体系包括两个层次:
    第一层次:公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制
    的组织,主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在
    风险控制中的职责分别是:
    ①合规风险控制委员会的主要职责是:对公司经营管理和自有资产的运作的合
    法性、合规性进行检查和评估;对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估;
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    对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价,提出建议方案提交董事会。
    ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进
    行内部监察、稽核;就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出
    整改和处理意见;定期向合规风险控制委员会提交工作报告;发现公司的违规行为,
    应立即向董事长和中国证监会报告。
    第二层次:公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部及各职能部
    门对经营风险的预防和控制。
    ①合规与风险控制委员会的主要职责是:评估公司内部控制制度的合法合规性、
    全面性、审慎性和适时性;评估公司合规与风险控制的状况;审议基金投资的风险
    评估与绩效分析报告;审议基金投资的重大关联方股票名单;评估公司业务授权方
    案;审议业务合作伙伴(如席位券商、交易对手、代销机构等)的风险预测报告;
    评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告;协调各
    相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案;界定重大风险事件和违
    规事件的责任;评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。
    合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组,负责投资的业绩与风险分析
    评价,并向合规与风险控制委员会提供相关报告。
    ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作,
    确保公司内部控制制度合规、完善;检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况,
    出具监察稽核报告;负责信息披露事务管理;调查基金及其他类型产品的异常投资
    和交易以及对违规行为的调查;负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任
    审查等工作。
    ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制,各
    业务部门作为公司风险控制的具体实施单位,应在公司各项基本管理制度的基础上,
    根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。
    4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    (1)授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层
    必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
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    执行;各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一
    项工作必须是在业务授权范围内进行;公司重大业务的授权必须采取书面形式,授
    权书应当明确授权内容和时效;公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立
    有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
    (2)公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的
    研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究
    部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投
    资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高
    研究水平。
    (3)基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定
    合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相
    应的约束制度和考核制度;建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的
    合法合规性;建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在一定的风险权限额
    度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
    (4)交易业务
    建立集中交易室,实行集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立交易
    监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易
    指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完
    善,并及时进行反馈、核对和存档保管;建立科学的投资交易绩效评价体系。
    (5)基金会计核算
    根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计
    系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;通过复核制度、凭证制度、
    合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确
    进行会计核算和业务核算;建立了会计档案保管制度,确保档案真实完整。
    (6)信息披露
    建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整;设立了
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    信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布,加强
    对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定;加强对信息披露的检查
    和评价,对存在的问题及时提出改进方法。
    (7)监察稽核
    公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘,报中国证监会核准,并向董事
    会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责,可以列席公司任何相关
    会议,调阅公司任何相关制度、文件;要求被督察部门对所提出的问题提供有关材
    料和做出口头或书面说明;行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。
    公司设立监察稽核部,开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威
    性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格制
    订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律;监察稽核部强化内部检
    查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理
    活动的有效运行;公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反
    法律、法规和公司内部控制制度的,追究相关部门和人员的责任。
    5、风险管理和内部控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员具
    有明确的内控分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动的独立
    进行,并得到高管人员的支持,同时,置备操作手册,并对其进行定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金
    经理分开,研究、决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡
    机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自
    己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了合规与风险控制委
    员会及其业绩与风险评估小组,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风
    险;建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人
    员及时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统:建立了足够、有效的内部监控系统,如计算机
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    预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立
    数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采
    取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的
    培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
    6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场环
    境的变化及公司的发展不断完善合规控制。
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    四、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币 349,018,545,827 元
    联系电话:010-66105799
    联系人:赵会军
    2、主要人员情况:
    截至 2011 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 145 人,平均年龄 30
    岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
    术职称。
    3、基金托管业务经营情况:
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
    服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部
    控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托
    管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
    专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
    最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
    安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
    合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
    司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在
    国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
    服务。截至 2011 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 231 只,其中封闭式
    7 只,开放式 224 只。自 2003 年以来,本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国
    《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
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    等境内外权威财经媒体评选的 25 项最佳托管银行大奖;2010 年,本行资产托管部
    总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最
    多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托
    管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓
    内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,
    在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文
    化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2010 年,
    中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权
    威的国际资格认证 SAS70(审计标准第 70 号)。通过 SAS70 国际专项认证,表明独
    立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。
    也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到
    国际先进水平。目前,已经实施 SAS70 审计年度化、常规化的项目。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经
    营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制
    度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的
    权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部
    门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处
    室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控
    制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控
    制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业
    务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控
    制措施。
    3、内部风险控制原则
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并
    贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
    督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、
    岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
    控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产
    和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改
    完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托
    管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制
    度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的
    岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章
    制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、
    业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
    制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托
    管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职
    能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
    线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
    内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行
    定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
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    活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大
    化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
    管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识
    别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传
    输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个
    层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务
    端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中心,能够
    确保交易的及时清算和交割,保证业务不中断。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经
    理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管
    业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每
    个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部
    实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对
    自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织
    结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风
    险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,
    资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、
    稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成
    各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
    资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规
    范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
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    场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终
    将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和
    发展的生命线。
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    五、相关服务机构
    (一)基金份额销售机构
    1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
    法定代表人:钱蒙
    电话:(0755)83575993     83575994
    传真:(0755)82904048     82904007
    联系人:曹丽丽、刘超
    客服电话:400-880-6868
    网站:www.ubssdic.com
    2、场外代销机构:
    (1)中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:姜建清
    电话:(010)66107900
    传真:(010)66107914
    联系人:刘业伟
    客服电话:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (2)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    电话:010-66275654
    传真:010-66275654
    联系人:王琳
    客服电话:95533
    05-26
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    公司网站:www.ccb.com
    (3)中国银行股份有限公司
    住所:北京市复兴门内大街1号
    办公地址:北京市复兴门内大街1号
    法定代表人:肖钢
    电话:010-66596688
    联系人:客户服务中心
    客服电话:95566
    网站:www.boc.cn
    (4)中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:项俊波
    传真:010-85109219
    联系人:客服中心
    客服电话:95599
    公司网站:www.abchina.com
    (5)交通银行股份有限公司
    住所:上海市银城中路188号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    联系人:曹榕
    客服电话:95559
    公司网站:www.bankcomm.com
    (6)中国民生银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街2号
    05-27
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    电话:010-58560666
    传真:010-57092611
    联系人:董云巍
    客服电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (7)招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195049
    联系人:邓炯鹏
    客服电话:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
    (8)中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:田国立
    电话:010-65558888
    传真:010-65550827
    联系人:丰靖
    客服电话:95558
    公司网站:http://bank.ecitic.com
    (9)华夏银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
    05-28
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    法定代表人:吴建
    电话:010-85238425
    传真:010-85238680
    联系人:马旭
    客服电话:95577
    公司网站:www.hxb.com.cn
    (10)北京银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    电话:010-66223584
    传真:010-66226073
    联系人:王曦
    客服电话:95526
    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
    (11)深圳发展银行股份有限公司
    住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    电话:0755-82088888
    联系人:张青
    客服电话:95501
    公司网站:www.sdb.com.cn
    (12)平安银行股份有限公司
    住所:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人:孙建一
    电话:0755-22632625
    05-29
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    传真:0755-22197701
    联系人:蔡宇洲
    客服电话:4006699999
    公司网站:bank.pingan.com
    (13)上海浦东发展银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:021-61618888
    传真:021-63604199
    联系人:倪苏云
    客服电话:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    (14)上海银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路168号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人:宁黎明
    电话:021-68475888
    传真:021-68476111
    联系人:张萍
    客服电话:021-962888
    公司网站:www.bankofshanghai.com
    (15)国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
    法定代表人:万建华
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    05-30
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    联系人:芮敏祺
    客服电话:4008888666
    公司网站:www.gtja.com
    (16)中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    传真:010-65182261
    联系人:权唐
    客服电话:4008888108
    公司网站:www.csc108.com
    (17)国信证券股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
    法定代表人:何如
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133302
    联系人:齐晓燕
    客服电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (18)招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82960141
    联系人:林生迎
    客服电话:95565、4008888111
    05-31
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    公司网站:www.newone.com.cn
    (19)广发证券股份有限公司
    住所:广州市天河北路183 -187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人:林治海
    电话:95575 或致电各地营业网点
    传真:020-87555305
    联系人:黄岚
    公司网站:www.gf.com.cn
    (20)中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:顾伟国
    电话:010-66568888
    传真:010-66568990
    联系人:田薇
    客服电话:400-888-8888
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (21)海通证券股份有限公司
    住所:上海淮海中路98 号
    办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话:95553
    公司网站:www.htsec.com
    (22)申银万国证券股份有限公司
    05-32
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    住所:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    联系人:曹晔
    客服电话:95523或4008895523
    公司网站:www.sywg.com
    (23)兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路268号
    办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼21层
    法定代表人:兰荣
    电话:021-38565785
    传真:021-38565955
    联系人:谢高得
    客服电话:4008888123
    公司网站:www.xyzq.com.cn
    (24)湘财证券有限责任公司
    住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
    法定代表人:林俊波
    电话:021-68634518
    传真:021-68865680
    联系人:钟康莺
    客服电话:400-888-1551
    公司网站:www.xcsc.com
    (25)光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    05-33
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    联系人:李芳芳
    客服电话:4008888788、10108998
    公司网站:www.ebscn.com
    (26)平安证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    电话:0755-22627761
    传真:0755-82400862
    联系人:郑舒丽
    客服电话:4008816168
    公司网站:www.pingan.com
    (27)中银国际证券有限责任公司
    住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
    办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
    法定代表人:许刚
    电话:021-68604866
    传真:021-50372474
    联系人:李丹
    客服电话:400-620-8888
    公司网站:www.bocichina.com.cn
    (28)国盛证券有限责任公司
    住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
    办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
    05-34
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    法定代表人:曾小普
    电话:0791-6281061
    传真:0791-6289395
    联系人:吴祖平
    客服电话:4008222111
    公司网站:www.gsstock.com
    (29)华安证券有限责任公司
    住所:安徽省合肥市长江中路357号
    办公地址:安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦
    法定代表人:李工
    电话:0551-5161821
    传真:0551-5161672
    联系人:甘霖
    客服电话:96518/4008096518
    公司网站:www.hazq.com
    (30)中信金通证券有限责任公司
    住所:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼
    办公地址:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼
    法定代表人:沈强
    电话:0571-85776115
    传真:0571-85783771
    联系人:俞会亮
    客服电话:0571-96598
    公司网站:www.bigsun.com.cn
    (31)中信万通证券有限责任公司
    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
    法定代表人:张智河
    05-35
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:吴忠超
    客服电话:0532-96577
    公司网站:www.zxwt.com.cn
    (32)齐鲁证券有限公司
    住所:山东省济南市经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    联系人:吴阳
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (33)安信证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82558305
    传真:0755-82558355
    联系人:陈剑虹
    客服电话:4008-001-001
    公司网站:www.essence.com.cn
    (34)瑞银证券有限责任公司
    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
    法定代表人:刘弘
    电话:010-58328888
    05-36
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    传真:010-58328748
    联系人:邱培玲
    客服电话:400-887-8827
    公司网站:www.ubssecurities.com
    (35)国元证券股份有限公司
    住所:合肥市寿春路179号
    办公地址:合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    电话:0551-2246273
    传真:0551-2272100
    联系人:祝丽萍
    客服电话:95578
    公司网站:www.gyzq.com.cn
    (36)第一创业证券有限责任公司
    住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    法定代表人:刘学民
    电话:0755-82485087
    传真:0755-82485081
    联系人:崔国良
    客服电话:400-888-1888
    公司网站:www.firstcapital.com.cn
    (37)财通证券有限责任公司
    住所:杭州市解放路111号金钱大厦
    办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
    法定代表人:沈继宁
    联系人:乔骏
    电话:0571-87925129
    05-37
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    传真:0571-87818329
    客服电话:0571-96336(上海地区962336)
    公司网站:www.ctsec.com
    (38)长城证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83515567
    联系人:李春芳
    客服电话:0755-33680000、400-6666-888
    公司网站:www.cgws.com
    (39)渤海证券股份有限公司
    住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:杜庆平
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    联系人:王兆权
    客服电话:400-651-5988
    公司网站:www.bhzq.com
    (40)山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    联系人:郭熠
    05-38
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    客服电话:400-666-1618
    公司网站:www.i618.com.cn
    (41)中国中投证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
    04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    联系人:刘毅
    客服电话:400-600-8008
    公司网站:www.cjis.cn
    (42)广州证券有限责任公司
    住所:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人:刘东
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    联系人:林洁茹
    客服电话:020-961303
    公司网站:www.gzs.com.cn
    (43)东莞证券有限责任公司
    住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运永
    电话:0769-22116557
    传真:0769-22119423
    联系人:张巧玲
    05-39
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    客服电话:0769-961130
    公司网站:www.dgzq.com.cn
    (44)东海证券有限责任公司
    住所:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19楼
    法定代表人:朱科敏
    电话:0519-88157761
    传真:0519-88157761
    联系人:李涛
    客服电话:400-888-8588
    公司网站:www.longone.com.cn
    (45)上海证券有限责任公司
    住所:上海市西藏中路336号
    办公地址:上海市西藏中路336号
    法定代表人:郁忠民
    电话:021-53519888
    传真:021-53519888
    联系人:张瑾
    客服电话:021-962518、4008-918-918
    公司网站:www.962518.com
    (46)国都证券有限责任公司
    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311
    联系人:黄静
    客服电话:400-818-8118
    05-40
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    公司网站:www.guodu.com
    (47)国金证券股份有限公司
    住所:成都市东城根上街95号
    办公地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690126
    传真:028-86690126
    联系人:金喆
    客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)
    公司网站:www.gjzq.com.cn
    (48)万联证券有限责任公司
    住所:广州市中山二路18 号电信广场36、37层
    办公地址:广州市中山二路18 号电信广场36、37层
    法定代表人:张建军
    联系电话:020-37865070
    传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    客服电话:400-8888-133
    网址:www.wlzq.com.cn
    (49)江海证券有限公司
    住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211
    联系人:张宇宏
    客服电话:400-666-2288
    公司网站:www.jhzq.com.cn
    05-41
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    (50)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
    法定代表人:林义相
    电话:010-66045608
    传真:010-66555500
    联系人:林爽
    客服电话:010-66045678
    天相投顾网址: http://www.txsec.com
    天相基金网网址:http://jijin.txsec.com
    (51)华宝证券有限责任公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代表人:陈林
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    联系人:宋歌
    客服电话:400-820-9898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (52)财富证券有限责任公司
    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    法定代表人:周晖
    电话:0731-84403319
    传真:0731-84403439
    联系人:郭磊
    客服电话:0731-84403350
    公司网站:www.cfzq.com
    05-42
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    (53)信达证券股份有限公司
    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:高冠江
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    联系人:唐静
    客服电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (54)宏源证券股份有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    联系人:李巍
    客服电话:4008-000-562
    公司网站:www.hysec.com
    (55)国联证券股份有限公司
    住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
    法定代表人:雷建辉
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    联系人:沈 刚
    客服电话:95570
    公司网站:www.glsc.com.cn
    (56)中国国际金融有限公司
    05-43
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人:李剑阁
    电话:010-65051166
    传真:010-85679535
    联系人:罗春蓉
    公司网站:www.cicc.com.cn
    (57)华福证券有限责任公司
    住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    联系人:张腾
    客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
    公司网站:www.hfzq.com.cn
    (58)中航证券有限公司
    住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
    办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
    法定代表人:杜航
    电话:0791-6768681
    传真:0791-6789414
    联系人:戴蕾
    客服电话:400-8866-567
    公司网站:www.avicsec.com
    (59)中信证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
    05-44
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    法定代表人:王东明
    电话:010-84588888
    传真:010-84865560
    联系人:陈忠
    公司网站: www.cs.ecitic.com
    (60)华龙证券有限责任公司
    住所:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
    法定代表人:李晓安
    电话:0931-4890619
    传真:0931-4890118
    联系人:曹占强
    客服电话:400-689-8888
    公司网站:www.hlzqgs.com
    (61)华融证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
    法定代表人:丁之锁
    电话:010-58568040
    传真:010-58568062
    联系人:陶颖
    客服电话:010-58568118
    公司网站:www.hrsec.com.cn
    (62)中原证券股份有限公司
    住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:石保上
    电话:0371-65585670
    05-45
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    传真:0371-65585665
    联系人:程月艳、耿铭
    客服电话:967218、400-813-9666
    公司网站:www.ccnew.com
    (63)厦门证券有限公司
    住所:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
    法定代表人:傅毅辉
    电话:0592-5161642
    传真:0592-5161140
    联系人:卢金文
    客服电话:0592-5163588
    公司网站:www.xmzq.cn
    (64)爱建证券有限责任公司
    住所:上海市南京西路758 号博爱大厦20-25楼
    办公地址:上海市南京西路758 号博爱大厦20-25楼
    法定代表人:郭林
    电话:021-32229888
    传真:021-62878783
    联系人:陈敏
    客服电话:021-63340678
    公司网站:www.ajzq.com
    (65)东北证券股份有限公司
    住所:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    电话:0431-85096709
    传真:0431-85096795
    05-46
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    联系人:潘锴
    客服电话:400-600-0686
    公司网站:www.nesc.cn
    (66)日信证券有限责任公司
    住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰
    电话:010-88086830
    传真:010-66412537
    联系人:陈韦杉、朱晓光
    客服电话:010-88086830
    公司网站:www.rxzq.com.cn
    (67)华泰证券股份有限公司
    住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:025-83290834
    传真:025-51863323
    联系人:程高峰
    客服电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (68)民生证券有限责任公司
    住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
    法定代表人:岳献春
    电话:010-85127999
    传真:010-85127917
    联系人:赵明
    05-47
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    客户服务电话:400-619-8888
    网址:www.mszq.com
    (69)东吴证券股份有限公司
    住所: 苏州工业园区翠园路 181 号
    办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号
    法定代表人: 吴永敏
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    联系人:方晓丹
    客户服务电话:0512-33396288
    网址:www.dwzq.com.cn
    (70)方正证券股份有限公司
    住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    法定代表人:雷杰
    电话:0731-85832343
    传真:0731-85832214
    联系人:彭博
    客服电话:95571
    公司网站:www.foundersc.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基金的
    场外基金代销机构,并及时公告。
    3、场内销售机构
    本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,包括:
    国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西
    南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
    广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、
    湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平
    05-48
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞
    证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国
    盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德
    邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、
    中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、
    中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、
    江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
    (二)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:金颖
    电话:(010)59378839
    传真:(010)59378907
    联系人:朱立元
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    经办律师:梁丽金、刘佳
    联系人:廖海
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    法定代表人:杨绍信
    05-49
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、单峰
    联系人:单峰
    05-50
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    六、基金的募集与基金合同的生效
    (一)基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
    法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,经 2011 年 5 月 13 日中国证监会证
    监许可[2011]707 号文批准募集。
    自2011年6月20日到2011年7月15日,本基金面向个人投资者和机构投资者同时
    发售,共募集726,391,435.37份,有效认购户数为8,369户。
    (二)基金合同的生效
    根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2011年7月21日正式
    生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
    05-51
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    七、基金份额的上市交易
    本基金《基金合同》生效后,基金管理人将根据有关规定,申请本基金的基金
    份额上市交易。
    (一)上市交易的地点
    深圳证券交易所。
    (二)上市交易的时间
    2011 年 8 月 29 日
    (三)上市交易的规则
    1、本基金上市首日的开盘参考价为上市前一工作日的基金份额净值;
    2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;
    3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
    4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
    5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
    (四)上市交易的费用
    本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
    (五)上市交易的行情揭示
    本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发
    布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
    (六)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
    本基金的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券
    交易所的相关规定执行。
    (七)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
    相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召
    开基金份额持有人大会。
    若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新
    功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
    05-52
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    八、基金份额的申购与赎回
    本基金《基金合同》生效后,投资者可通过场外或场内两种方式对基金份额进
    行申购与赎回。
    (一)申购与赎回场所
    本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代
    销网点,场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,
    具体销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。
    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
    其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销
    机构,并予以公告。
    (二)申购与赎回的开放日及时间
    申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时
    除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理为每个开
    放日的 9:30-15:00。
    基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
    赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
    换申请的,其基金份额申购、赎回或转换的价格为下一开放日基金份额申购、赎回
    或转换的价格。
    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人
    可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。
    (三)申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
    为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎
    回;
    5、基金管理人、基金注册登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金
    05-53
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前
    按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案;
    6、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时,
    需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。
    (四)申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    基金投资者必须根据销售机构及深圳证券交易所规定的程序,在开放日的业务
    办理时间向销售机构提出申购或赎回的申请。
    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交
    赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而
    不予成交。
    2、申购和赎回申请的确认
    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资
    者对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以
    销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
    销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实
    接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
    3、申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
    若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户,由此产生的利息等损失由投资
    者自行承担。
    投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基
    金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生
    巨额赎回的情形时,款项的支付办法按照《基金合同》的有关条款处理。
    (五)申购与赎回的数额限制
    1、本基金场外申购首次单笔申购最低金额为人民币 1,000 元(含申购费,下同),
    追加申购的单笔申购最低金额为人民币 1,000 元。国投瑞银网上直销申购每次申购
    本基金的最低金额为 100 元(含申购费)。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交
    05-54
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购
    的最低金额。
    2、本基金场内申购的单笔申购最低金额为人民币 1,000 元。
    3、基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于 500 份基金
    份额。
    4、基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场
    情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金
    份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照
    《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
    (六)申购费用和赎回费用
    1、申购费率
    (1)本基金的场外前端申购费率如下表:
    申购金额(M)           前端申购费率
    M<100万元                  1.2%
    100万元≤M<500万元             0.8%
    M≥500万元              每笔1,000元
    (2)本基金的场外后端申购费率如下表:
    持有时间(Y)           后端申购费率
    Y<1年                   1.4%
    1年≤Y<2年                1.0%
    2年≤Y<3年                0.5%
    Y≥3年                     0
    (3)本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。
    (4)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
    的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
    2、赎回费率
    (1)本基金的的场外赎回费率如下表:
    05-55
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    持有时间(T)                     赎回费率
    T<1 年                           0.5%
    1≤T<2 年                        0.25%
    T≥2 年                           0%
    注:上表中,1 年按 365 天计算。
    (2)本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
    (3)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资
    者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额
    归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
    3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调
    整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定
    媒体公告。
    4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
    场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
    以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
    期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续
    后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    (七)申购份额与赎回金额的计算
    1、基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
    本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。本基金场
    内申购时投资者仅能选择支付前端申购费用。
    (1)若投资者选择支付前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    前端申购费用= 申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率);
    净申购金额= 申购金额-前端申购费用;
    (注:对于 500 万(含)以上的适用绝对费用数额的申购,净申购金额=申购
    金额-前端申购费用)
    申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。
    例 4:某投资者通过场外投资 10,000 元申购本基金,如果选择交纳前端申购费
    05-56
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    用,申购费率为 1.2%,假定申购当日本基金的基金份额净值为 1.050 元,则其可得
    到的申购份额为:
    前端申购费用=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元
    净申购金额=10,000-118.58=9,881.42 元
    申购份额=9,881.42/1.050=9,410.88 份
    (2)若投资者选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    申购份额 = 申购金额/ 申购当日基金份额净值;
    当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方式为:
    后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
    例 5:某投资者投资 10,000 元通过场外申购本基金,假定申购当日本基金的基
    金份额净值为 1.050 元,如果选择交纳后端申购费用,则其可得到的基金份额计算
    如下:
    申购份额=10,000/1.050=9,523.81 份。
    2、本基金赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准
    进行计算,计算公式:
    (1)若投资者认/申购时选择支付前端认/申购费用,则赎回时净赎回金额的计
    算公式为:
    赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    例 6:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,其在认购/申购时已经交纳前
    端认购/申购费,持有时间为 8 个月,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金
    份额净值是 1.050 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元
    赎回费用=10,500.000.5%=52.50 元
    净赎回金额=10,500.0052.50=10,447.50 元
    (2)若投资者认/申购时选择支付后端认/申购费用,则赎回时净赎回金额的计
    05-57
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    算公式为:
    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
    后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日份额净值×后端认(申)购
    费率
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-后端认(申)购费用-赎回费用
    例 7:假定某投资者在募集期内通过场外认购本基金时选择交纳后端认购费,
    并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额净值分
    别为 1.025、1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的
    赎回金额计算如下:
    赎回 1          赎回 2       赎回 3
    赎回份额(A)                    10,000           10,000       10,000
    赎回当日基金份额净值(B)         1.025            1.080        1.140
    赎回总金额(H)                 10,250.00        10,800.00    11,400.00
    适用的后端认购费率(F)           1.20%            0.80%        0.40%
    后端认购费(G=A×1×F)           120              80           40
    适用的赎回费率(C)               0.50%            0.25%         0%
    赎回费(E=H*C)                  51.25            27.00        0.00
    净赎回金额[D=H-G-E]          10,078.75        10,693.00    11,360.00
    例 8:假定某投资者通过场外申购本基金当日的基金份额净值为 1.001 元,该
    投资者选择交纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000
    份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎
    回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:
    赎回 1       赎回 2        赎回 3
    赎回份额(A)                                 10,000       10,000        10,000
    申购当日基金份额净值(G)                     1.001        1.001            1.001
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    赎回当日基金份额净值(B)                  1.025      1.080         1.140
    赎回总金额(I)                       10,250.00     10,800.00     11,400.00
    适用的后端申购费率(F)                    1.40%      1.00%         0.50%
    后端申购费(H=A×G×F)                   140.14     100.10        50.05
    适用的赎回费率(C)                          0.50%      0.25%           0%
    赎回费(E=I×C)                          51.25      27.00          0.00
    净赎回金额(D=I-H-E)              10,058.61     10,672.90     11,349.95
    3、基金份额净值计算:
    T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经
    中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到
    小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    4、申购份额、余额的处理方式
    申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份
    额净值为基准计算,其中,通过场外方式进行申购的,申购份额计算结果保留到小
    数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;
    通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整数位,计算所得整数位后小数部
    分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
    例 9:如例 4,某投资者通过场外投资 10,000 元申购本基金,如果选择交纳前
    端申购费用,申购费率为 1.2%,假定申购当日本基金的基金份额净值为 1.050 元,
    则其可得到的申购份额为 9,410.88 份,申购费用为 118.58 元。
    如果该投资者选择通过场内申购,则因场内份额保留至整数份,故投资者申购
    所得份额为 9,410 份,不足 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如下:
    实际净申购金额=9,410×1.050=9,880.50 元
    退款金额=10,000-9,880.50-118.58=0.92 元
    5、赎回金额的处理方式
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应
    的费用计算,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四
    05-59
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    (八)申购和赎回的注册登记
    本基金申购与赎回的注册登记业务,按照中国证券登记结算有限责任公司的有
    关规定办理。正常情况下,投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为
    投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部
    分基金份额。
    投资者赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办
    理扣除权益的注册登记手续。
    中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整,基金管理人
    应依法在指定媒体公告调整事宜。
    (九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
    除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
    (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基
    金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
    (4)发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况;
    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
    (6)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
    发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(5)项
    暂停申购情形时,基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购公告。基金管理人及基
    金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时,基金管
    理人应及时恢复申购业务的办理,按规定公告并报中国证监会备案。
    (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
    请或者延缓支付赎回款项:
    (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
    (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
    05-60
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    净值;
    (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,
    导致本基金的现金支付出现困难;
    (4)发生《基金合同》规定的暂停基金财产估值情况;
    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案并按照规定
    公告。已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延
    期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请
    总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应
    的处理办法在后续开放日予以支付。
    同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
    项,最长不超过 20 个工作日,并在指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择
    将当日可能未获受理部分予以撤销。
    暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒体刊登暂停赎回公告。
    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有
    关规定在指定媒体上公告。
    (十一)巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请
    份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
    开放日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额
    赎回或部分顺延赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正
    常赎回程序执行。
    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支
    付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
    05-61
    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期
    予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日
    申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者
    未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,
    延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下
    一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延
    赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内
    通过指定媒体或基金代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基
    金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招
    募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
    本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停
    接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作
    日,并应当在指定媒体公告。
    (十二)重新开放申购或赎回的公告
    如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒体刊登基金
    重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回
    时,基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,
    并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
    如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登
    暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作
    日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回
    日公告最近一个开放日的基金份额净值。
    (十三)基金的转换
    为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可
    以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行
    基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    规定并公告。
    (十四)转托管
    本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的同一基金账户下的
    基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照业务规
    则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
    1、基金份额的登记
    (1)本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份
    额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内认购、申购或上市
    交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。
    (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交
    易,也可以申请场内赎回。
    (3)登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回,不可以在深圳证券交
    易所上市交易,也不可以直接申请场内赎回。
    2、系统内转托管
    (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
    同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转
    托管的行为。
    (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务
    的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
    (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易
    或场内赎回的会员单位(席位)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
    3、跨系统转登记
    (1)跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
    券登记结算系统之间进行转登记的行为。
    (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相
    关规定办理。处于募集期内的基金份额和场外采用后端收费模式认购/申购的基金份
    额不能办理跨系统转登记。
    (十五)定期定额投资计划
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    本基金推出的“定期定额投资计划”是指投资者通过本基金管理人指定的销售
    机构提交申请,约定每月扣款时间、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构于每
    月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投
    资方式。
    本基金定期定额投资计划的具体办理机构及办理地点请向各销售机构咨询。
    (十六)基金的非交易过户
    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按
    照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,或者按照相
    关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为。
    基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构认
    可的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基
    金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额
    捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司
    法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体
    或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基
    金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件,法律法规另有规定的除外。办理
    非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
    基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项
    业务。
    对于符合条件的非交易过户申请按中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券
    交易所等相关机构的有关规定办理。
    (十七)基金的冻结与解冻
    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
    基金注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部
    分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻
    结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结
    部分份额仍然参与收益分配与支付。
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    九、基金的投资
    (一)投资目标
    本基金通过被动的指数化投资管理,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
    准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内,
    实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。
    (二)投资范围
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选
    成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场
    初次发行或增发)、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的
    其它金融工具。
    其中,投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值
    的 80%;投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期
    货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;任何交易日日终在扣除股指期货
    合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
    净值的 5%;权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
    如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其
    他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届
    时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    (三)投资理念
    中国经济的持续高增长、资源的稀缺性和抗通胀特性为上游资源行业发展以及
    以此为基础的行业指数化投资提供了充足的机会。本基金通过被动式、指数化投资,
    力求获得标的指数所代表的行业平均收益率,以使投资者分享中国上游资源产业的
    稀缺价值,获取中长期投资收益。
    (四)投资策略
    1、基本投资策略
    本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数,
    即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成
    份股及其权重的变动进行相应调整。
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,或
    者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指
    数时,基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整,并可在条件允许的情况下,
    辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。
    本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在 4%
    以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
    2、股指期货的投资
    为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用股
    指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指
    期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,并提高投资
    组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期货
    有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回时,
    可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投资组合
    对指数跟踪的效果。
    (五)投资管理程序
    1、决策依据
    (1)须符合有关法律、法规和《基金合同》的规定;
    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分
    析;
    2、管理程序
    投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构,定期就投资管理重大问题进
    行讨论,确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员,他们独立
    工作,责任明确,相互间密切合作。
    (1)投资决策委员会每月或不定期召开,决定基金投资管理战略、资产分配等
    重大事项,确定对基金经理的授权,审批超过投资权限的投资计划。
    (2)数量分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化投资的偏
    差风险和流动性风险进行测算,并提供数量化风险分析报告;行业分析师对标的指
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    数成份股中基本面情况及时提供研究报告;金融衍生品分析师对证券市场、期货市
    场运行趋势以及金融衍生品运作机理进行研究,跟踪研究衍生品头寸与风险敞口情
    况,及时提供金融衍生品投资研究报告,根据既定的衍生品投资政策制定调整策略。
    (3)基金经理根据量化风险分析报告及金融衍生品投资研究报告,在追求相关
    度最大化和跟踪误差最小化的目标下,采取适当的方法,控制与指数的偏差风险、
    流动性风险,降低交易成本。
    (4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,根据约定的交易审批流程,
    通过指数交易系统执行交易。
    (5) 业绩与风险评估小组根据市场变化对投资组合的资产配置和调整以及衍
    生品的运用提出风险防范建议,对投资组合的偏离度风险与衍生品投资的交易风险
    进行评估,并对风险隐患提出预警;监察稽核部对投资组合的执行过程进行风险监
    控;基金经理依据成份股停牌、流动性等情况控制投资组合的流动性风险。
    投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况,对上述管理程序作出调整。
    (六)投资限制
    1、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
    的股票或债券;
    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基
    金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
    为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后
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    可不受上述规定的限制。
    2、投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,
    所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰;
    (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
    产净值的 40%;
    (5)本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产
    净值的 80%;
    (6)本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出
    股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;
    (7)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
    资产净值的 10%;
    (8)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
    不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
    以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (9)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
    股票总市值的 20%;
    (10)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超
    过上一交易日基金资产净值的 20%;
    (11)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
    保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
    (12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上
    述规定的限制。
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    基金托管人对本基金投资组合的监督自《基金合同》生效日起开始。基金管理
    人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》
    的约定。
    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导
    致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日
    内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
    (七)业绩比较基准
    本基金业绩比较基准:
    95%×中证上游资源产业指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
    本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金,对中证
    上游资源产业指数成份股的配置基准约为 95%,并适度运用股指期货增强指数跟踪
    效果,故以此为业绩比较基准,能够较为准确地反映本基金的投资绩效。
    如果中证上游资源产业指数被停止编制及发布,或者中证上游资源产业指数由
    其他指数替代(单纯更名除外),或者由于指数编制方法等重大变更导致中证上游资
    源产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其
    他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人可以依据审慎性原则和维护基
    金份额持有人合法权益的原则,履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较
    基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指
    数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人
    应与基金托管人协商一致后,于变更前 2 个工作日在指定媒体上予以公告并在变更
    后 5 个工作日内报中国证监会备案。
    (八)风险收益特征
    本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预
    期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
    (九)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、有利于基金资产的安全与增值;
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持
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    有人的利益。
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额
    持有人的利益。
    (十)投资组合报告
    本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经
    审计。
    1、基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号                  项目                        金额              占基金总资产的比例(%)
    1      权益投资                               284,354,244.27                          91.38
    其中:股票                             284,354,244.27                          91.38
    2      固定收益投资                                          -                          -
    其中:债券                                            -                          -
    资产支持证券                                          -                          -
    3      金融衍生品投资                                        -                          -
    4      买入返售金融资产                                      -                          -
    其中:买断式回购的买入返售
    -                          -
    金融资产
    5      银行存款和结算备付金合计                 14,978,592.58                          4.81
    6      其他各项资产                             11,858,170.92                          3.81
    7                   合计                      311,191,007.77                         100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    (1)报告期末(指数投资)按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    占基金资产净值比
    代码                行业类别                     公允价值
    例(%)
    A            农、林、牧、渔业                       -                     -
    B                   采掘业                    213,368,966.40              69.81
    C                   制造业                    70,985,277.87               23.22
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    C0                 食品、饮料                        -                     -
    C1           纺织、服装、皮毛                  2,056,922.85                0.67
    C2                 木材、家具                        -                     -
    C3                 造纸、印刷                        -                     -
    C4        石油、化学、塑胶、塑料               1,972,344.40                0.65
    C5                    电子                     1,051,799.70                0.34
    C6                金属、非金属                65,904,210.92                21.56
    C7           机械、设备、仪表                        -                     -
    C8            医药、生物制品                         -                     -
    C99                 其他制造业                        -                     -
    D      电力、煤气及水的生产和供应业                  -                     -
    E                    建筑业                          -                     -
    F            交通运输、仓储业                        -                     -
    G                  信息技术业                        -                     -
    H             批发和零售贸易                         -                     -
    I                 金融、保险业                       -                     -
    J                   房地产业                         -                     -
    K                  社会服务业                        -                     -
    L             传播与文化产业                         -                     -
    M                    综合类                          -                     -
    合计                    284,354,244.27               93.03
    (2)报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
    (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
    明细
    金额单位:人民币元
    占基金资产净
    序号     股票代码       股票名称     数量(股)            公允价值
    值比例(%)
    1        601088        中国神华          1,424,795        36,090,057.35            11.81
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    2        601857     中国石油           1,626,163     15,838,827.62              5.18
    3        601898     中煤能源           1,711,950     15,424,669.50              5.05
    4        600028     中国石化           1,800,302     12,926,168.36              4.23
    5        600111     包钢稀土            314,126      11,820,561.38              3.87
    6        601899     紫金矿业           3,074,743     11,745,518.26              3.84
    7        000983     西山煤电            680,697       9,938,176.20              3.25
    8        600348     阳泉煤业            634,358       9,629,554.44              3.15
    9        601699     潞安环能            426,747       9,029,966.52              2.95
    10       600547     山东黄金            307,741       8,736,766.99              2.86
    (2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
    细
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券资产。
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券资产。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
    资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证资产。
    8、投资组合报告附注
    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
    报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
    (2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
    (3)期末其他各项资产构成
    单位:人民币元
    序号                      名称                                     金额
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    1            存出保证金                                                   435,783.53
    2            应收证券清算款                                            11,410,095.23
    3            应收股利                                                                -
    4            应收利息                                                       7,339.70
    5            应收申购款                                                     4,952.46
    6            其他应收款                                                              -
    7            待摊费用                                                                -
    8            其他                                                                    -
    9            合计                                                      11,858,170.92
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
    (6)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有积极投资股票。
    (7)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级
    市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本
    基金管理公司的规定。
    (十一)基金的融资、融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
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    十、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    基金净值表现详见下表:
    国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)历史各时间段净值增长率
    与同期业绩比较基准收益率比较表(截止 2011 年 12 月 31 日)
    净值增长    业绩比较基     业绩比较基
    净值增
    阶段                    率标准差     准收益率      准收益率标     ①-③    ②-④
    长率①
    ②           ③           准差④
    2011.07.21
    (基金合同生效   -22.00%     1.03%        -31.30%        1.62%         9.30%    -0.59%
    日)至今
    注:1、本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金,故以
    95%×中证上游资源产业指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)作为本基金业
    绩比较基准。
    2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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    十一、基金的财产
    (一)基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据、银行存款本息和基金应收款项以及
    其他投资所形成的价值总和。
    其构成主要有:
    1、银行存款及其应计利息;
    2、结算备付金及其应计利息;
    3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
    4、应收证券交易清算款;
    5、应收申购款;
    6、股票投资及其估值调整;
    7、债券投资及其估值调整和应计利息;
    8、权证投资及其估值调整;
    9、金融衍生品投资及其估值调整;
    10、其他投资及其估值调整;
    11、其他资产等。
    (二)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (三)基金财产的账户
    本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算
    业务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开
    立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、
    基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产
    账户相独立。
    (四)基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金
    托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理
    人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基
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    金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的
    财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
    他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
    进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
    基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相
    互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    十二、基金资产估值
    (一)估值目的
    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基
    金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎
    回价格的基础。
    (二)估值日
    本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
    要对外披露基金净值的非营业日。
    (三)估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货等金融衍生品和银行存款本息等资
    产和负债。
    (四)估值程序
    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方
    认可的方式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方
    法、时间、程序进行复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月
    末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    (五)估值方法
    本基金按以下方式进行估值:
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
    挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
    大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重
    大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
    确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,
    且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交
    易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
    素,调整最近交易市价,确定公允价格;
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    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
    的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
    境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
    息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似
    投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
    易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
    公允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
    一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
    在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
    上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
    机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
    可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值
    技术确定公允价值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、金融衍生品的估值
    (1)上市流通金融衍生品按估值日其所在证券交易所的结算价估值;估值日无
    交易的,以最近交易日的结算价估值。
    (2)未上市金融衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估
    值模型确定公允价值。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
    理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
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    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
    家最新规定估值。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查
    基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各
    方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产
    净值的计算结果对外予以公布。
    (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
    基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估值
    或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防
    止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应报
    中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
    告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理
    人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向存在差错的责任人(“差错责任
    方”)追偿。
    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
    1、差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机构、
    或基金代销机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差
    错责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”
    给予赔偿承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算
    差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业
    现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,
    因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得
    不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2、差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
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    及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时
    更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积
    极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担
    相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得
    到更正。
    (2)差错责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
    并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
    任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
    利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并
    在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权
    利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应
    当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差
    额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,
    基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资
    产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人
    之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错
    责任方追偿。追偿过程中产生的有关费用,由差错责任方承担,不列入基金费用项
    目。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政
    法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
    方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向差错责任方进行追索,并有权要求其赔偿
    或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3、差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
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    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
    错的责任方;
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
    失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金
    注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的
    0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值
    计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备
    案。
    (七)暂停估值的情形
    1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
    3、中国证监会认定的其他情形。
    (八)特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产
    估值错误处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原
    因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但
    是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可
    以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造
    成的影响。
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    十三、基金的收益与分配
    (一)基金收益的构成
    本基金《基金合同》项下基金利润即为基金收益。基金利润指基金利息收入、
    投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益
    指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)基金
    未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (三)基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,
    每次收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的 20%,若《基金合
    同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在注册登记系统
    基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资者可选择现金红利或将现金红
    利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
    金默认的收益分配方式是现金分红。投资者对同一基金在同一基金销售机构处(或
    同一销售网点处,或同一交易账号处)的基金份额只能设定一种分红方式。投资者
    可以在同一日多次申报分红方式变更,本公司按照申请单号先后顺序,以最后一次
    申报的分红方式为准;投资者对同一基金在不同基金销售机构处(或不同销售网点
    处,或不同交易账号处)的基金份额可以设定不同的分红方式。
    登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选
    择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券
    登记结算有限责任公司的相关规定;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金
    份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日;
    6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
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    的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记
    机构可将投资者的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
    配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指
    定媒体公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
    者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
    记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,
    依照相关业务规则执行。
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    十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金上市费及年费;
    9、基金的指数使用费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
    用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法
    如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
    财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算
    方法如下:
    H=E×0.13%÷当年天数
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    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
    财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    3、基金的指数使用费
    本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
    许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按
    前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基金成立
    当季)人民币 5 万元。计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日计提的指数使用费
    E 为前一日的基金资产净值
    指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算,逐日累计。
    指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复
    核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
    4、上述一、基金费用的种类中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
    按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
    财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
    信息披露费用等费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、
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    基金托管费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基
    金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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    十五、基金的会计与审计
    (一)基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计
    年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计
    核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以
    书面方式确认。
    (二)基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的
    会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会
    计师事务所需在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
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    十六、基金的信息披露
    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
    金合同》及其他有关规定。
    (二)信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
    会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保
    证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
    通过指定媒体披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
    阅或者复制公开披露的信息资料。
    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金代销机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
    信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为
    准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    (五)公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将
    基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应
    当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
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    (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项(包
    括股指期货的相关投资情况),说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产
    品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,
    基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更
    新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公
    场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供
    书面说明。
    (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
    金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者
    重大利益的事项的法律文件。
    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
    监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    2、基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
    招募说明书的当日登载于指定媒体上。
    3、《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体上登载《基金合同》生
    效公告。
    4、基金份额上市交易公告书
    基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易
    的 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。
    5、基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
    至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
    通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份
    额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    额净值。基金管理人应当在前述的最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、
    基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
    6、基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
    购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发
    售网点查阅或者复制前述信息资料。
    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度
    报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务
    会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将
    半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报
    告,并将季度报告登载在指定媒体上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
    度报告或者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主
    要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两
    种方式。
    8、股指期货投资
    基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
    新)等文件中披露股指期货投资情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
    指标等,并充分揭示股指期货投资对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
    政策和投资目标。
    9、临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予
    以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中
    国证监会派出机构备案。
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
    重大影响的下列事件:
    (1)基金份额持有人大会的召开;
    (2)终止《基金合同》;
    (3)转换基金运作方式;
    (4)更换基金管理人、基金托管人;
    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    (7)基金募集期延长;
    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管
    人基金托管部门负责人发生变动;
    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
    过百分之三十;
    (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
    行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    (14)重大关联交易事项;
    (15)基金收益分配事项;
    (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    (18)基金改聘会计师事务所;
    (19)变更基金销售机构;
    (20)更换基金注册登记机构;
    (21)本基金开始办理申购、赎回;
    (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    (23)本基金发生巨额赎回并延期支付;
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    (26)基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市;
    (27)中国证监会规定的其他事项。
    10、澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
    可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
    悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    11、基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予
    以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有
    人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人
    对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相
    关信息披露义务。
    12、中国证监会规定的其他信息。
    (六)信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理
    信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
    露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
    对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
    定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
    向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在
    其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    (七)信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构
    的住所,供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供
    公众查阅、复制。
    (八)暂停或延迟信息披露的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
    价值时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金
    份额持有人的利益,已决定延迟估值;
    4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急
    事故的任何情况;
    5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    十七、基金的风险揭示
    (一)投资组合的风险
    基金的证券投资组合所面临的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。
    1、市场风险
    证券价格受各种因素的影响而波动,从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。
    影响证券价格波动的因素包括但不限于以下几种:
    (1)政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化可能导致证券市场
    的价格波动,影响基金收益。
    (2)经济周期风险
    经济运行具有周期性的特点,受宏观经济运行的影响,证券市场也呈现周期性
    变化特征。本基金主要投资于股票与债券,其收益水平也会随之发生变化。
    (3)利率风险
    金融市场的利率波动直接影响企业的融资成本和利润水平,并会影响股票市场
    和债券市场的走势变化,从而影响基金投资的收益水平。
    (4)购买力风险
    如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从
    而影响基金资产的保值增值。
    (5)上市公司经营风险
    上市公司的经营受多种因素影响,上市公司经营不善可能导致股票价格的下跌,
    降低基金投资的收益水平。虽然本基金力求通过分散化投资减少这种非系统性风险,
    但并不能完全消除该种风险。
    (6)再投资风险
    市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升
    所带来的价格风险互为消长。
    2、信用风险
    信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信
    用质量降低导致债券价格下降的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    而产生的证券交割风险。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的
    风险。流动性风险还包括由于本基金出现巨额赎回,致使本基金没有足够的现金应
    付赎回支付所引致的风险。
    (二)合规性风险
    合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和《基金合同》
    的要求而带来的风险。
    (三)管理风险
    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金
    收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不完全、
    投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。
    (四)操作风险
    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
    误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
    IT 系统故障等风险。
    (五)其他风险
    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能
    导致基金资产受损。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基
    金管理人自身直接控制能力之外因素的出现,可能导致基金或者基金份额持有人利
    益受损。
    (六)本基金的特定风险
    1、指数投资风险
    本基金为股票型指数基金,投资标的为中证上游资源产业指数,在基金的投资
    运作过程中可能面临指数基金特有的风险。
    (1)标的指数的行业风险
    本基金为集中投资于产业链中上游资源产业的行业指数基金,上游资源相关行
    业的经营及其市场表现具有自身的特点,基金的投资将面临行业特有周期波动所带
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    来的行业风险。
    (2)标的指数跟踪误差风险
    因标的指数成份股调整、增发、配股、分红等,或者因新股认购、基金现金资
    产拖累、基金交易成本和交易冲击以及基金费用的提取等原因,基金的收益水平相
    对于标的指数回报率可能出现偏离,从而导致出现跟踪误差风险。
    (3)标的指数变更风险
    根据《基金合同》的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数
    不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,
    基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担
    投资组合调整所带来的风险与成本。
    2、股指期货等金融衍生品投资风险
    金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评
    价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、
    信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,
    价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由
    于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
    股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情
    时,股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日
    无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可
    能给投资带来重大损失。
    3、基金份额的折/溢价交易风险
    基金份额上市交易后,基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏
    离并出现折/溢价交易的风险。
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    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)《基金合同》的变更
    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
    (1)更换基金管理人;
    (2)更换基金托管人;
    (3)转换基金运作方式;
    (4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (5)变更基金类别;
    (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金份额持有人大会召开程序;
    (9)终止《基金合同》;
    (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
    管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更基金的收费方式、调低申购
    费率或赎回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
    涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外
    的其他情形。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
    方可执行,自《基金合同》生效之日起在指定媒体公告。
    (二)《基金合同》的终止
    有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
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    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金
    托管人承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日内成
    立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
    进行基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基
    金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
    具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
    基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
    价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序:
    (1)出现《基金合同》终止情形后,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)基金财产清算小组作出清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
    出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为按照法律法规的规定执行。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
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    清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
    产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
    比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
    计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
    于出现《基金合同》终止情形并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
    小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人根据法律法规规定的年限保存。
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    十九、基金合同的内容摘要
    (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    1、基金管理人的权利与义务
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限
    于:
    (1)依法募集基金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
    理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
    其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
    反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采
    取必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和
    处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记
    业务并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整业务规则,
    决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
    行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
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    国投瑞银上游资源产业指数基金招募说明书(2012 年 3 月更新)
    施其他法律行为;
    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
    服务的外部机构;
    (17)法律法规、中国证监会和《基金合同》规定的其他权利。
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限
    于:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
    份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金
    销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
    采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
    金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
    营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
    所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
    分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
    符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
    基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
    告义务;
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    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
    他人泄露;
    (13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
    分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按法律法规规定的年限保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、
    记录和其他相关资料;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
    证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
    资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
    现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
    通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
    益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
    托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
    益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
    事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损
    失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
    法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
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    基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存
    款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金投资者;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金
    份额持有人名册;
    (27) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    2、基金托管人的权利与义务
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限
    于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
    基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
    其他收入;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合
    同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
    应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分
    公司和深圳分公司开设证券账户;
    (5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
    (6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负
    责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
    (7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限
    于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
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    的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
    基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
    产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
    同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
    根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定
    外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
    金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管
    理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的
    措施;
    (11) 按照法律法规规定的年限保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和
    其他相关资料;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
    回款项;
    (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人
    依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
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    配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
    银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
    任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
    基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人
    追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    3、基金份额持有人的权利与义务
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但
    不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
    事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金代销机构损害其合法权益的行为依法提
    起诉讼;
    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但
    不限于:
    (1)遵守《基金合同》;
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    (2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
    责任;
    (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金代
    销机构处获得的不当得利;
    (6)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同
    组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    1、召开事由
    当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该
    等报酬标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
    持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
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    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
    人大会的事项。
    以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人
    大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
    回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
    涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
    (6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
    (7)经中国证监会允许,基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法
    律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
    (8)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外
    的其他情形。
    2、会议召集人及召集方式
    (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金
    管理人召集;
    (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
    出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
    告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
    基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行
    召集。
    (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
    召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
    到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代
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    表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;
    基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为
    有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
    之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
    理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
    基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基
    金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中
    国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
    基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
    登记日。
    3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定媒体公
    告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    ①会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
    ②会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
    ③有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    ④授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期
    限等)、送达时间和地点;
    ⑤会务常设联系人姓名及联系电话;
    ⑥出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    ⑦召集人需要通知的其他事项。
    (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书
    面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
    委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。
    (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
    表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
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    到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
    行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
    基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响书
    面表决意见的计票效力。
    4、基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规和监
    管机关允许的其他方式。
    会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现
    场开会方式召开。
    (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表
    出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大
    会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符
    合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    ①亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
    金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通
    知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记资料相符;
    ②经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的
    基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
    式或基金管理人规定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯
    开会应以书面方式或基金管理人规定的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    ①会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布
    相关提示性公告;
    ②召集人按《基金合同》规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
    为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
    管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
    通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经
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    通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所
    持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
    ④上述第③项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
    意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具
    的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金
    合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代
    理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;
    ⑤会议通知公布前报中国证监会备案。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
    合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合
    法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或
    相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
    金份额总数。
    (3)在法律法规或监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其他
    非现场方式由基金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会,会议
    程序比照现场开会或通讯开会。
    5、议事内容与程序
    (1)议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
    决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
    法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
    会讨论的其他事项。
    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)
    以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基
    金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临
    时提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
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    在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审
    核,符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提
    案进行审核:
    ①关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律
    法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对
    于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金
    份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    ②程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行
    分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以
    就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定
    的程序进行审议。
    单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提
    交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额
    持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
    提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进
    行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期
    应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    (2)议事程序
    ①现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
    监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
    主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
    情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基
    金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
    表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人
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    大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影
    响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
    单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名
    (或单位名称)等事项。
    ②通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
    日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
    督下形成决议。
    6、表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
    权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别决议通
    过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
    管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会
    议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知
    规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
    但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
    议、逐项表决。
    7、计票
    (1)现场开会
    ①如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当
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    在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有
    人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人
    自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管
    人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
    的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金
    托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布
    计票结果。
    ③如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可
    以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,
    重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    ④计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,
    不影响计票的效力。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
    管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
    票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
    面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    8、生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核
    准或者备案。
    基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起
    生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果
    采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
    公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
    会的决议。
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    生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托
    管人均有约束力。
    (三)基金收益分配原则、执行方式
    1、基金收益分配原则
    (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6
    次,每次收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的 20%,若《基
    金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在注册登记系
    统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资者可选择现金红利或将现金
    红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
    基金默认的收益分配方式是现金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不
    同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;但登记在证券登
    记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,
    具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
    司的相关规定;
    (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基
    金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    (4)每一基金份额享有同等分配权;
    (5)基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日;
    (6)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
    者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
    记机构可将投资者的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    (7)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    2、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
    配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    3、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指
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    定媒体公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。
    4、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
    者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
    记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,
    依照相关业务规则执行。
    (四)与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法
    如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
    财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算
    方法如下:
    H=E×0.13%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
    托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
    财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    3、基金的指数使用费
    本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
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    许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按
    前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基金成立
    当季)人民币 5 万元。计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H 为每日计提的指数使用费
    E 为前一日的基金资产净值
    指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算,逐日累计。
    指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复
    核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
    (五)基金资产的投资方向和投资限制
    1、投资目标
    本基金通过被动的指数化投资管理,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
    准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内,
    实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。
    2、投资范围
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选
    成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场
    初次发行或增发)、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的
    其它金融工具。
    其中,投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值
    的 80%;投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期
    货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;任何交易日日终在扣除股指期货
    合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
    净值的 5%;权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
    如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其
    他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届
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    时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    3、投资限制
    (1)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    ①承销证券;
    ②向他人贷款或提供担保;
    ③从事承担无限责任的投资;
    ④买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    ⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的
    股票或债券;
    ⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金
    托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    ⑦从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
    ⑧当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后
    可不受上述规定的限制。
    (2)投资组合限制
    本基金的投资组合将遵循以下限制:
    a、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所
    申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    b、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰;
    c、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    d、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
    净值的 40%;
    e、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净
    值的 80%;
    f、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股
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    指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;
    g、本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资
    产净值的 10%;
    h、本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
    不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
    以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    i、本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
    票总市值的 20%;
    j、本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上
    一交易日基金资产净值的 20%;
    k、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持
    不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
    l、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上
    述规定的限制。
    基金托管人对本基金投资组合的监督自《基金合同》生效日起开始。基金管理
    人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》
    的约定。
    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导
    致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日
    内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
    (六)基金资产净值的计算方法和公告方式
    1、基金资产净值的计算方法
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    2、基金资产净值的公告方式
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
    至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
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    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
    通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份
    额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份
    额净值。基金管理人应当在前述的最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、
    基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
    (七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    1、《基金合同》的变更
    (1)以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
    ①更换基金管理人;
    ②更换基金托管人;
    ③转换基金运作方式;
    ④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    ⑤变更基金类别;
    ⑥变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
    ⑦本基金与其他基金的合并;
    ⑧变更基金份额持有人大会召开程序;
    ⑨终止《基金合同》;
    ⑩其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
    管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
    ①调低基金管理费、基金托管费;
    ②法律法规要求增加的基金费用的收取;
    ③在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更基金的收费方式、调低申购费
    率或赎回费率;
    ④因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    ⑤对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
    及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
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    ⑥除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的
    其他情形。
    (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效
    后方可执行,自《基金合同》生效之日起在指定媒体公告。
    2、《基金合同》的终止
    有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
    (1)基金份额持有人大会决定终止的;
    (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基
    金托管人承接的;
    (3)《基金合同》约定的其他情形;
    (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    3、基金财产的清算
    (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日内
    成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
    下进行基金清算。
    (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
    人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
    成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
    估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    (4)基金财产清算程序:
    ①出现《基金合同》终止情形后,由基金财产清算小组统一接管基金;
    ②对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    ③对基金财产进行估值和变现;
    ④制作清算报告;
    ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出
    具法律意见书;
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    ⑥将清算报告报中国证监会备案并公告;
    ⑦对基金财产进行分配。
    (5)基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
    清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    5、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
    产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
    比例进行分配。
    6、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审
    计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
    于出现《基金合同》终止情形并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
    小组进行公告。
    7、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人根据法律法规规定的年限保存。
    (八)争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
    如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
    的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
    约束力,仲裁费由败诉方承担。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    (九)基金合同存放地和投资者取得合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机
    构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
    印件,但内容应以《基金合同》正本为准。
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    二十、基金托管协议的内容摘要
    (一)托管协议当事人
    1、基金管理人
    名称:国投瑞银基金管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
    法定代表人:钱蒙
    成立时间:2002 年 6 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
    注册资本:1 亿元人民币
    组织形式:有限责任公司
    经营范围:基金管理业务;设立与发起基金;特定客户资产管理;境外证券投
    资管理及经中国证券监督管理委员会批准的其他业务
    存续期间:持续经营
    电话:(0755)83575992
    传真:(0755)82904048
    联系人:杨蔓
    2、基金托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:姜建清
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:蒋松云
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 349,018,545,827 元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能
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    的决定》(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承
    兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理
    销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投
    资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
    融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投
    资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式
    基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;
    企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;
    出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发
    行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍
    生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;
    经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金
    投资范围、投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选
    成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场
    初次发行或增发)、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的
    其他金融工具。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资
    工具。
    (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
    融资比例进行监督:
    ①按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
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    投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的
    80%;投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合
    约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;任何交易日日终在扣除股指期货合约
    需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
    的 5%;权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应
    在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,
    从其规定。
    如法律法规或监管机构在《基金合同》和本协议生效以后允许本基金投资其他
    品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效
    的法律法规适时合理地调整投资范围。
    ②根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资
    限制:
    a、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所
    申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    b、在本托管人托管下的本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超
    过该权证的 10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基
    金资产净值的 5‰;
    c、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    d、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
    净值的 40%;
    e、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净
    值的 80%;
    f、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股
    指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;
    g、本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资
    产净值的 10%;
    h、本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
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    不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
    以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    i、本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
    票总市值的 20%;
    j、本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上
    一交易日基金资产净值的 20%;
    k、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持
    不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
    l、本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的
    2%,本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;经基
    金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
    m、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
    《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,
    基金不受上述限制。
    除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自《基金合同》生
    效之日起开始。基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资
    资产配置比例符合《基金合同》的约定。
    ③法规允许的基金投资比例调整期限
    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导
    致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易
    日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日
    正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交
    易监督。
    ④本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
    ⑤相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
    基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
    (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
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    资禁止行为进行监督:
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    ①承销证券;
    ②向他人贷款或提供担保;
    ③从事承担无限责任的投资;
    ④买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    ⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的
    股票或债券;
    ⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金
    托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    ⑦当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可
    不受上述规定的限制。
    (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联
    投资限制进行监督。
    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人
    应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司
    名单及其更新,以书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全
    面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新
    该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日
    内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,
    基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁
    止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施
    阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,
    基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金
    托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
    (5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人
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    参与银行间债券市场进行监督。
    ①基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风
    险控制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手
    的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算
    方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应
    定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减
    少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请,基金托管人于 2 个工作日
    内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被
    确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结
    算的交易,仍应按照协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交
    易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金
    财产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国
    证监会。
    ②基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约
    定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人
    没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及
    时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金财
    产损失的,基金托管人不承担责任。
    ③基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、
    中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,
    可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手
    的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风
    险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金
    托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损
    失,不承担赔偿责任。
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    (6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支
    付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银
    行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款
    银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人
    负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循
    上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金
    管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单
    进行调整。
    (7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    ①基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的
    紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有
    关法律法规规定。
    ②流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股
    票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
    括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
    中的质押券等流通受限证券。
    ③基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管
    理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基
    金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险
    处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例
    控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基
    金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料
    后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    ④基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要
    求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证
    券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资
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    产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时间等。
    基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作
    日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    ⑤基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制
    度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。
    基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流
    通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理
    人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。
    否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,
    基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
    如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实
    履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产
    净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
    益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和
    核查。
    3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
    同》、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,
    基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发
    出回函,进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查,督促基金管理人改
    正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应
    报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
    致使投资者遭受的损失。
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合
    同》约定的,应当拒绝执行,立即书面通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
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    法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即书面通知基金管理
    人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答
    复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法
    规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据
    资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时书
    面通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
    或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人
    提出书面警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
    根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定,基金管理人对基金托管人履行
    托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开
    设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
    额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
    未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金
    法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通
    知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基
    金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
    金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
    期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔
    偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业
    监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料
    以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
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    改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
    或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人
    提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    (四)基金财产保管
    1、基金财产保管的原则
    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行
    运用、处分、分配基金的任何财产。
    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户(含期货结算账户)和证券
    账户。
    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他
    业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理
    人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基
    金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金
    造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人有义务
    配合基金管理人进行追偿,但对此不承担责任。
    2、募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人
    在具有托管资格的商业银行开设的国投瑞银基金管理有限公司基金认购专户。该账
    户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、
    基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘
    请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报
    告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金
    管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集的属于本基金财产的全部资金划入
    基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文
    件。
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    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规
    定办理退款事宜。
    3、基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的
    银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金
    与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理
    由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管
    专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
    基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何
    银行账户进行本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行
    条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行
    监管机构的其他规定。
    4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公
    司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    /深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
    基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
    用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
    5、债券托管账户的开立和管理
    (1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
    银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的
    名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并
    由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    (2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场
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    回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    6、期货结算账户的开立和管理
    基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,
    开立期货结算账户。该账户按有关规则使用并管理。
    7、其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》
    约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理
    人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该
    账户按有关规则使用并管理。
    8、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中
    实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公
    司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由
    基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
    券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基
    金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    9、与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
    人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有
    关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管
    人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送
    达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管
    理人和基金托管人各自文件保管部门,保管年限按照法律法规的规定执行。
    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业
    务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
    (五)基金资产净值计算与复核
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日
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    基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到
    小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
    投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产
    净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每
    个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金
    托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名并以双方认可的方式发送给基金
    管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查
    基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与
    本基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
    见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部
    门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基
    金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经双方在平等基础上充
    分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
    外予以公布。
    2、基金资产估值方法
    (1)估值对象
    基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货等金融衍生品和银行存款本息等资
    产及负债。
    (2)估值方法
    本基金的估值方法为:
    1)证券交易所上市的有价证券的估值
    ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌
    的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
    化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变
    化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
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    公允价格;
    ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,
    且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交
    易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
    素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
    债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
    未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
    得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
    资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易
    所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
    允价值的情况下,按成本估值。
    2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一
    股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在
    估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
    市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机
    构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
    可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值
    技术确定公允价值。
    5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6)金融衍生品的估值
    上市流通金融衍生品按估值日其所在证券交易所的结算价估值;估值日无交易
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    的,以最近交易日的结算价估值。
    未上市金融衍生品按成本价估值,如成本价不能反映公允价值,则采用估值模
    型确定公允价值。
    7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管
    理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
    家最新规定估值。
    3、估值差错处理
    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不
    应由其承担的责任,有权向差错责任方追偿。
    当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后
    公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金
    支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人
    按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
    由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍
    不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基
    金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而
    引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
    由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,
    基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
    能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免
    除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的
    影响。
    当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,双方应
    本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的
    计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错
    误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
    4、基金账册的建立
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    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账
    方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各
    自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方
    法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
    经对账发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原
    因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查
    找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    5、基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,
    应于每月终了后 5 个工作日内完成。
    在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书
    更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金
    管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度
    半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成年度
    报告编制并公告。
    基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关
    报表提供基金托管人复核;基金托管人在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果及
    时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托
    管人复核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基
    金管理人。基金管理人在半年报完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金
    托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人
    在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45
    日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托
    管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误
    后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部
    门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应
    当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外
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    发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认
    或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理
    人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    6、暂停估值的情形
    (1)与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
    时;
    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
    (3)中国证监会认定的其他情形。
    (六)基金份额持有人名册的保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金
    合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月
    30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基
    金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金份额持有
    人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人
    和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
    用电子或文档的形式。保管期限按照法律法规的规定执行。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基金
    合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月
    30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包
    括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有
    人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止
    日等
    涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提
    交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,
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    保存期限按照法律法规的规定执行。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名
    册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,
    应按有关法规规定各自承担相应的责任。
    (七)争议解决方式
    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协
    商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则
    进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,仲裁费
    用由败诉方承担。
    争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
    勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法
    权益。
    本协议受中国法律管辖。
    (八)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
    议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证
    监会核准后生效。
    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议在履行适当程序后终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
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    二十一、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供系列服务,基金管理人根据基金份额持
    有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。
    (一)对账单寄送服务
    1、在《基金合同》生效后 15 个工作日内,由基金管理人向认购本基金的基金
    份额持有人寄出认购确认单。每季度结束后 15 个工作日内寄出基金份额持有人的季
    度对账单。
    2、在未收到客户关于不需要对账单寄送的明确表示下,基金管理人将按照上述
    规则邮寄对账单。基金份额持有人可根据个人需要,通过基金管理人客服热线、网
    站、电子邮件等方式取消或恢复对账单寄送服务。
    3、为保障对账单邮寄服务的及时准确,请务必预留准确的通讯地址及联系方式,
    并及时更新。
    4、由于对账单记录信息属于个人隐私,基金份额持有人除邮寄对账单方式外,
    也可以通过基金管理人客服热线、电子邮件或者国投瑞银网站等方式查询相关账户
    信息。
    5、基金管理人将随对账单定期或者不定期寄送相关基金资讯。
    6、对账单以邮政平信方式寄出,基金管理人不对邮寄资料的送达做出承诺和保
    证,也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的任何直接或间接损害承担赔偿责任。
    (二)信息发送服务
    基金管理人为基金份额持有人提供手机短信息和电子邮件的信息定制服务。
    1、手机短信息的定制内容包括基金周末净值、基金交易确认信息、分红确认信
    息、月末账户余额报告等。
    2、电子邮件信息定制内容包括周讯、月讯、电子对账单等。
    3、手机短信息发送依托于外部通讯服务商,电子邮件发送通过互联网进行信息
    传送,基金管理人根据服务规则定期发送相关信息,并不对信息的送达做出承诺和
    保证。
    基金份额持有人可以通过基金管理人网站、客服热线或以邮件形式提交信息定
    制申请或修改、取消该项服务。
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    (三)呼叫中心电话服务
    呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务,客户可通
    过电话收听基金份额净值,自助查询基金账户余额和交易信息等。
    客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周日(法定节假日及因此导致的
    证券交易所休市日除外)9:00—21:00。
    客服热线:4008806868(免长途)
    (四)网上交易和查询服务
    个人投资者持有指定银行卡,可通过国投瑞银网上交易平台完成在线开户和交
    易业务。基金份额持有人还可通过国投瑞银网站的“账户查询”平台完成基金账户
    的查询业务。
    国投瑞银网址:www.ubssdic.com
    (五)投诉受理服务
    投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心、书信、电子邮件、
    传真、登门拜访等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
    对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复,对于不能及时回复的投诉,
    基金管理人将在 48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉,原则上顺延至
    下一工作日当日或次日回复。
    客服邮箱:service@ubssdic.com
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    二十二、其他应披露事项
    1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。
    2、最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。
    3、2011 年 6 月 20 日,本基金管理人在指定媒体刊登国投瑞银中证上游资源产
    业指数基金(LOF)上网发售提示性公告。
    4、报告期内本基金新增如下销售机构,并已在指定媒体公告:
    公告日期                                 新增机构名称
    2011 年 6 月 23 日                       招商银行股份有限公司
    2011 年 7 月 11 日                       华泰证券股份有限公司
    2011 年 8 月 2 日                        民生证券有限责任公司
    东吴证券股份有限公司
    2011 年 9 月 9 日
    方正证券股份有限公司
    5、2011 年 7 月 22 日,本基金管理人在指定媒体刊登国投瑞银中证上游资源产
    业指数证券投资基金(LOF)基金合同生效公告。
    6、2011年8月24日,本基金管理人在指定媒体刊登国投瑞银中证上游资源产业
    指数证券投资基金(LOF)基金份额上市交易公告及开放日常申购(赎回、定期定额
    投资)业务公告。
    7、2011年8月29日,本基金管理人在指定媒体刊登国投瑞银中证上游资源产业
    指数证券投资基金(LOF)上市交易提示性公告。
    8、2011 年 10 月 26 日,本基金管理人在指定媒体刊登关于设立国投瑞银资产
    管理(香港)有限公司的公告。
    9、2011 年 12 月 17 日,本基金管理人在指定媒体刊登国投瑞银基金管理有限
    公司住所变更公告。
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    二十三、招募说明书存放及查阅方式
    本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所,投资者可免
    费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募
    说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。
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    二十四、备查文件
    (一)中国证监会核准国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)募
    集的文件
    (二)《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》
    (三)《国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)托管协议》
    (四)关于国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)募集之法律意
    见书
    (五)基金管理人业务资格批件、营业执照
    (六)基金托管人业务资格批件、营业执照
    (七)中国证监会要求的其他文件
    存放地点:上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
    查阅方式:投资者可以在办公时间免费查询;也可按工本费购买本基金备查文
    件复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准。
    国投瑞银基金管理有限公司
    2012 年 3 月 2 日
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