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2020年02月18日 星期二

长城双动力混合(200010)公告正文

长城双动力:更新的招募说明书摘要

公告日期 2012-02-27 来源 上海证券报

              长城双动力股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    2012年第1号
  
  长城双动力股票型证券投资基金经2008年9月26日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1155号文核准募集。基金合同于2009年1月15日生效。
  
  重要提示
  
  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  本招募说明书所载内容截止日为2012年1月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计)。
  
  本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。
  
  一、基金管理人
  
  (一)基金管理人情况
  
  1、名称:长城基金管理有限公司
  
  2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
  3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
  4、法定代表人:杨光裕
  
  5、组织形式:有限责任公司
  
  6、设立日期:2001年12月27日
  
  7、电话:0755-23982338传真:0755-23982328
  
  8、联系人:袁柳生
  
  9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金和长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金十四只基金
  
  10、客户服务电话:400-8868-666
  
  11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
  
  12、股权结构:
  
    持股单位    占总股本比例  
  长城证券有限责任公司    47.059%  
  东方证券股份有限公司    17.647%  
  中原信托有限公司    17.647%  
  北方国际信托股份有限公司    17.647%  
  合计    100%  
(二)主要人员情况1、公司董事、监事及高管人员介绍(1)公司董事杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。何伟先生,中共党员,硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。范小新先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。1986年7月参加工作,历任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。梁宇峰先生,中共党员,复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长,2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。姬宏俊先生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。陆妍女士,1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业,获工学学士学位,1997年毕业于天津大学管理学院,获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托股份有限公司证券管理总部总经理,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。万建华先生,中共党员,工商管理博士,高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁,上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。现任国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长。谢志华先生,中共党员,经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。刘杉先生,经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总编辑助理,现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。谭岳衡先生,中共党员,经济学博士。曾任职于国家发展改革委员会,历任南方证券国际部总经理、南方证券咨询公司董事长、南方证券香港公司副董事长,香港江南财务有限公司董事副总经理、招银国际董事副总经理、长城证券公司董事,招商银行董事、招商证券监事长。现任交银国际控股有限公司首席执行官兼副董事长。熊科金先生,经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。2011年7月进入长城基金管理有限公司,现任公司董事、总经理。(2)公司监事吴礼信先生,中共党员,会计师,中国注册会计师(非执业)。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理,现任长城证券有限责任公司财务总监,并担任长城基金管理有限公司监事会主席。王燕滨先生,中国共产党,工商管理硕士,高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任,内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理,海通证券天津、北京营业部总经理,北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。张令先生,中共党员,研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。孟凡君先生,中共党员,经济学学士,经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理,现任中原信托有限公司投资管理二部经理。桑煜先生,中共党员,经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理,现任公司总经理助理。张静女士,中共党员,2005年毕业于南开大学,法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员,2007年5月进入长城基金管理有限公司,现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。(3)公司高级管理人员杨光裕先生,长城基金管理有限公司董事长,简历同上。熊科金先生,长城基金管理有限公司董事、总经理,简历同上。余骏先生,硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院,历任中国人民银行湖北省分行科室负责人,君安证券有限公司研究部宏观室负责人,长城证券有限责任公司营业部总经理,长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理,现任公司副总经理。车君女士,中共党员,经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。现任公司督察长。2、本基金基金经理简历王文祥先生,合肥工业大学材料科学与工程专业学士、清华大学机械工程专业硕士。2007年进入长城基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理助理,自2011年10月19日起担任“长城双动力股票型证券投资基金”和“长城久恒平衡型证券投资基金”的基金经理。“长城双动力股票型证券投资基金”历任基金经理如下:2009年1月15日-2010年2月23日,李硕任基金经理。2010年2月24日-2011年12月9日,阮涛任基金经理。3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。杨建华先生,投资决策委员会执行委员,投资总监兼基金管理部总经理。杨毅平先生,投资决策委员会委员,公司首席策略分析师。秦玲萍女士,投资决策委员会委员,公司研究部总经理。4、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2011年3月31日,中国建设银行资产总额113,125.16亿元,较上年末增加5,021.99亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33亿元,较上年同期增长34.23% 年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19% 利息净收入716.30亿元,较上年同期增长25.27% 净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28和0.30个百分点 手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行 在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。(二)主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构名称:长城基金管理有限公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:杨光裕成立时间:2001年12月27日电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:黄念英客户服务电话:400-8868-666网站:www.ccfund.com.cn2、代销机构(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:张静电话:010-66275654客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:010-66107914联系人:田耕网址:www.icbc.com.cn(3)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波传真:010-85109219联系人:吴双客户服务电话:95599网址:www.abchina.com(4)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客服电话:95566网址:www.boc.cn(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市仙霞路18号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(6)招商银行股份有限公司地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:李伟电话:010-68098778传真:010-68560661客服电话:95595网址:www.cebbank.com(8)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:黄滨电话:(010)85237046传真:(010)85238680网址:www.hxb.com.cn(9)上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:张萍联系电话:021-68475888网址:www.bankofshanghai.com(10)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-57092615传真:010-57092611联系人:董云巍客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn(11)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:010-65550827传真:010-65541230客户服务电话:95558公司网站:http://bank.ecitic.com/(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:阎冰竹电话:010-66223584传真:010-66226045联系人:王曦客服电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn(13)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:徐伟网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528(14)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:芮蕊电话:0755-25879756传真:0755-25879196网址:http://bank.pingan.com/客户服务电话:95511-3(15)深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦法定代表人:李伟联系人:曾明联系电话:0755-25188371客服电话:4001961200公司网站:www.961200.net(16)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路2号办公地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕电话:0769-23394102传真:0769-22320896客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com(17)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼法定代表人:朱科敏电话:021-50586660-8853传真:021-50586660-8881联系人:程学军客服电话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266网址:www.longone.com.cn(18)渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:4006515988网址:www.bhzq.com(19)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516094传真:0755-83516199客户服务热线:0755-33680000,4006666888网址:www.cc168.com.cn(20)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层法定代表人:王益民联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务热线:95503网址:www.dfzq.com.cn(21)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人:刘东电话:020-88836999传真:020-88836654联系人:林洁茹客服电话:020-961303网址:www.gzs.com.cn(22)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆电话:010-84183333传真:010-84183311联系人:黄静客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com(23)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升联系电话:0791-6285337传真电话:0791-6288690联系人:徐美云客户服务电话:0791-6285337网址:www.gsstock.com(24)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客户服务热线:4008888666网址:www.gtja.com(25)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法人代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(26)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客服电话:4008888001、95553网站:www.htsec.com(27)中航证券有限公司法定代表人:杜航注册地址:江西省南昌市抚河北路291号联系人:戴蕾联系电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414客服电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com(28)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-83290845联系人:肖亦玲客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn(29)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24、25楼法定代表人:马昭明联系人:庞晓芸电话:0755-82492000传真:0755-82492962客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com(30)平安证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-22626391传真:0755-82400862全国统一客户服务热线:4008816168网址:www.pingan.com(31)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客服电话:021-962505网址:www.sw2000.com.cn(32)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:方文客服电话:0755-83199599网址:www.csco.com.cn(33)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579或4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900网址:www.95579.com(34)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣电话:021-68419974联系人:谢高得客户服务热线:4008888123网址:www.xyzq.com.cn(35)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇电话:010-66568047传真:010-66568990客户服务电话:4008-888-888网址:www.chinastock.com.cn(36)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82960223传真:0755-82943636联系人:林生迎客户服务热线:95565、4008888111网址:www.newone.com.cn(37)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:010-85130577联系人:权唐网址:www.csc108.com开放式基金咨询电话:4008888108(38)齐鲁证券有限责任公司注册地址:山东省济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李炜联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客户服务电话:95538公司网址:www.qlzq.com.cn(39)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客户咨询电话:0532-96577公司网址:www.zxwt.com.cn(40)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹客服电话:4008001001网址:www.essence.com.cn(41)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-68816000传真:021-68815009联系人:李芳芳客服电话:10108998、4008888788公司网址:www.ebscn.com(42)恒泰证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:0471-4913998传真:0471-4930707联系人:张同亮客服电话:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn(43)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2246273传真:0551-2272100联系人:祝丽萍客服电话:95578网址:www.gyzq.com.cn(44)中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:400-600-8008网址:www.cjis.cn(45)西部证券股份有限公司注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武电话:029-87406172传真:029-87406387客服热线:029—87419999联系人:崔轶梅网址:www.westsecu.com.cn(46)日信证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉、朱晓光联系电话:010-88086830-730、010-88086830-737传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(47)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层法定代表人:陈林联系人:袁月电话:021-50122222传真:021-50122200客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(48)民生证券有限责任公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座法定代表人:岳献春电话:010-85127622联系人:赵明客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com(49)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦法定代表人:王东明电话:010-84864818-63266联系人:陈忠客户服务电话:400-666-5589(50)天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼法人代表:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客服电话:4006543218公司网站:www.tyzq.com.cn(51)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼法定代表人:张慎修联系人:张有德电话:0755-83025046传真:0755-83025991客户服务电话:4008-888-818公司网站:www.hx168.com.cn(52)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层法定代表人:丁之锁联系人:梁宇联系电话:010-58568007传真:010-58568062客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn(53)国海证券股份有限公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦电话:0755-83709350传真:0755-83700205法定代表人:张雅锋联系人:程一天客服电话:95563公司网站:www.ghzq.com.cn基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。(二)基金注册登记机构名称:长城基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层法定代表人:杨光裕成立时间:2001年12月27日电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:张真珍客户服务电话:400-8868-666(三)律师事务所与经办律师律师事务所名称:北京市金杜律师事务所注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层负责人:王玲经办律师:靳庆军、宋萍萍电话:0755-22163333传真:0755-22163380联系人:宋萍萍(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所名称:安永华明会计师事务所注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层法定代表人:葛明经办注册会计师:李地、周刚联系人:李妍明电话:010-58153000传真:010-85188298四、基金的名称本基金名称:长城双动力股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标充分挖掘上市公司从内生性增长到外延式扩张过程中产生的投资机会,追求基金资产的长期增值。七、基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产60%-95%,权证投资占基金资产0%-3%,债券占基金资产0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。八、基金的投资策略采用“自下而上、个股优选”的投资策略,运用长城基金上市公司价值创造评估系统分析上市公司内生性增长潜力与外延式扩张潜质,选择以内生性增长为基础或具备外延式扩张能力的优秀上市公司构建并动态优化投资组合。(一)资产配置策略本基金为主动型股票基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类资产上的配置比例。(二)股票投资策略本基金重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。(三)债券及短期金融工具投资策略本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。(四)权证投资策略本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普全债指数收益率。中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。十、基金的风险收益特征本基金为股票型证券投资基金,主要投资于具有内生性增长潜力或外延式扩张潜质的优势上市公司。属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。十一、投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年2月6日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告数据截至2011年9月30日止,本报告中财务资料未经审计。1、报告期末基金资产组合情况  序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    110,956,854.40    89.16  
       其中:股票    110,956,854.40    89.16  
  2    固定收益投资    -    -  
       其中:债券    -    -  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    13,444,390.58    10.80  
  6    其他资产    52,346.45    0.04  
  7    合计    124,453,591.43    100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合  代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  A    农、林、牧、渔业    16,888,832.19    13.68  
  B    采掘业    7,360,977.72    5.96  
  C    制造业    47,512,606.42    38.48  
  C0    食品、饮料    38,091,449.18    30.85  
  C1    纺织、服装、皮毛    -    -  
  C2    木材、家具    -    -  
  C3    造纸、印刷    -    -  
  C4    石油、化学、塑胶、塑料    -    -  
  C5    电子    -    -  
  C6    金属、非金属    -    -  
  C7    机械、设备、仪表    5,606,078.84    4.54  
  C8    医药、生物制品    3,815,078.40    3.09  
  C99    其他制造业    -    -  
  D    电力、煤气及水的生产和供应业    -    -  
  E    建筑业    -    -  
  F    交通运输、仓储业    -    -  
  G    信息技术业    6,070,397.52    4.92  
  H    批发和零售贸易    21,334,534.87    17.28  
  I    金融、保险业    -    -  
  J    房地产业    759,000.00    0.61  
  K    社会服务业    4,399,120.00    3.56  
  L    传播与文化产业    6,631,385.68    5.37  
  M    综合类    -    -  
       合计    110,956,854.40    89.86  

  
  (下转32版)
  
  
  
    基金管理人:长城基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  
      (上接31版)
  
      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    600123    兰花科创    169,921    7,360,977.72    5.96  
  2    002041    登海种业    283,045    7,107,259.95    5.76  
  3    600199    金种子酒    379,983    6,919,490.43    5.60  
  4    002304    洋河股份    48,928    6,654,208.00    5.39  
  5    300027    华谊兄弟    435,416    6,631,385.68    5.37  
  6    600519    贵州茅台    34,000    6,480,060.00    5.25  
  7    000858    五粮液    170,995    6,207,118.50    5.03  
  8    000596    古井贡酒    70,921    6,074,383.65    4.92  
  9    300005    探路者    359,885    6,060,463.40    4.91  
  10    000998    隆平高科    214,000    6,028,380.00    4.88  
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本报告期末未持有债券。    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细    本基金本报告期末未持有债券。    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细    本基金本报告期末未持有资产支持证券。    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本报告期末未持有权证。    8、投资组合报告附注    (1)本报告期本基金投资的前十名证券除宜宾五粮液股份有限公司外,其他证券的发行主体未出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。    宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月28日发布“关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告”,监管机构认定公司在信息披露方面存在违法事实,并对公司和相关高管人员处以警告和罚款。    本基金经理分析认为,五粮液是一家具有长期投资价值的优质公司,该处罚不影响公司的长期投资价值,而且公司估值水平相对具有一定的吸引力。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序在较低价格区域对五粮液进行了投资。    (2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。    (3)其他资产的构成:  序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    -  
  2    应收证券清算款    -  
  3    应收股利    -  
  4    应收利息    3,042.00  
  5    应收申购款    49,304.45  
  6    其他应收款    -  
  7    待摊费用    -  
  8    其他    -  
  9    合计    52,346.45  
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。    十二、基金的业绩    过往一定阶段长城双动力基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较    (截止2011年9月30日)  时间段    净值增长率①    净值增长率    标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基    准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  2009年1月15日至2009年12月31日    30.17%    1.36%    57.88%    1.52%    -27.71%    -0.16%  
  2010年1月1日至2010年12月31日    -9.24%    1.46%    -7.47%    1.18%    -1.77%    0.28%  
  2011年1月1日至2011年6月30日    -5.66%    1.20%    -2.19%    0.92%    -3.47%    0.28%  
  基金合同生效日至2011年9月30日    -9.81%    1.36%    26.02%    1.26%    -35.83%    0.10%  
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。    十三、基金费用概览    (一)与基金运作有关的费用    1、基金费用的种类    (1)基金管理人的管理费     (2)基金托管人的托管费     (3)基金财产拨划支付的银行费用     (4)基金合同生效后的基金信息披露费用     (5)基金份额持有人大会费用     (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费     (7)基金的证券交易费用     (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明     (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式    (1)基金管理人的管理费    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:    H=E×年管理费率÷当年天数    H为每日应计提的基金管理费    E为前一日基金资产净值    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。    (2)基金托管人的托管费    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:    H=E×年托管费率÷当年天数    H为每日应计提的基金托管费    E为前一日基金资产净值    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。    (二)与基金销售有关的费用    1、申购费用    本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:  申购金额(含申购费)    申购费率  
  50万元以下    1.5%  
  50万元(含)-200万元    1.0%  
  200万元(含)-500万元    0.5%  
  500万元以上(含)    每笔1000元  
    本基金申购份额的计算方式如下:    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额    申购费用=申购金额-净申购金额    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值    2、赎回费用    本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:  持有期    赎回费率  
  1年以内    0.5%  
  1年(含)-2年    0.25%  
  2年(含)以上    0  
转出基金的申购费率
  
      转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
  
      转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
  
      转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
  
      转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
  
      转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
  
      转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
  
      转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
  
      基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
  
      例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为0,申购补差费率为1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:
  
      转出金额=100,000×1=100,000元
  
      转出基金赎回费=0
  
      转入总金额=100,000-0=100,000元
  
      转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元
  
      转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17元
  
      转入份额=98,522.17/1.25=78,817.73份
  
      基金转换费=0+1,477.83=1,477.83元
  
      ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
  
      基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
  
      例:某投资者持有本基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
  
      转出金额=100,000×1.25=125,000元
  
      转出基金赎回费=125,000×0.5%=625元
  
      转入总金额=125,000-625=124,375元
  
      转入基金申购费补差=0
  
      转入净金额=124,375-0=124,375元
  
      转入份额=124,375/1=124,375份
  
      基金转换费=125,000×0.5%=625元
  
      (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用 如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。
  
      (3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产。
  
      (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
  
      基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
  
      基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
  
      4、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回当时适用的费率收取,所收取赎回费的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
  
      (三)不列入基金费用的项目
  
      基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  
      (四)基金管理费和基金托管费的调整
  
      基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
  
      (五)基金的税收
  
      基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  
      十四、对招募说明书更新部分的说明
  
      本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城双动力股票型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2011年8月27日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
  
      1、在第二部分“释义”中,更新了《证券投资基金销售管理办法》颁布、实施的日期。
  
      2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人主要人员情况。
  
      3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人基本情况、托管业务经营情况。
  
      4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了部分代销机构的联系信息 新增了代销机构华融证券、华西证券、国海证券。
  
      5、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,定期定额投资新增服务机构中信万通证券、华西证券、华融证券、国海证券。
  
      6、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2011年9月30日的数据。
  
      7、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至2011年9月30日本基金的业绩数据。
  
      8、在第十九部分“基金托管协议的内容摘要”中,更新了基金托管人的法定代表人信息。
  
      9、在第二十一部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
  
      长城基金管理有限公司
  
      二○一二年二月二十七日