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2019年11月22日 星期五

中欧行业成长混合A(LOF)(166006)公告正文

东方增长中小盘混合:招募说明书

公告日期 2011-11-16 来源 上海证券报

              东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书

    基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
    二O一一年十一月
  
  重要提示
  
  东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2011年10月20日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]1687号)核准募集。
  
  东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司”)保证《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
  
  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
  
  一、绪  言
  
  《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
  
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  二、释  义
  
  在《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
  
  1.基金或本基金:指东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金
  
  2.基金管理人或本基金管理人:指东方基金管理有限责任公司
  
  3.基金托管人或本基金托管人:中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
  4.基金合同:指《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
  
  5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  
  6.招募说明书:指《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书》,及其定期的更新
  
  7.基金份额发售公告:指《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金份额发售公告》
  
  8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时做出的修订
  
  9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  
  10、《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
  
  11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
  
  12.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订
  
  13.中国:指中华人民共和国,就基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
  
  14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
  
  15.银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会
  
  16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  
  17.个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
  
  18.机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
  
  19.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
  
  20.基金投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
  
  21.基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
  
  22.基金销售业务:指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
  
  23.销售机构:指直销机构和代销机构
  
  24.直销机构:指东方基金管理有限责任公司
  
  25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
  
  26.基金销售网点:指直销机构及代销机构的代销网点
  
  27.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
  
  28.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为东方基金管理有限责任公司
  
  29.基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  
  30.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
  
  31.基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,中国证监会书面确认的日期
  
  32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期
  
  33.基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月
  
  34.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  
  35.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  
  36.日/天:指公历日
  
  37.月:指公历月
  
  38.T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
  
  39.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
  
  40.开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  
  41、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  
  42.认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为
  
  43.申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为
  
  44.赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为
  
  45.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
  
  46.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作
  
  47.巨额赎回:指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形
  
  48.元:指人民币元
  
  49.基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
  
  50.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
  
  51.基金资产净值:指基金资产总值减去负债后的净资产值
  
  52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
  
  53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
  
  54.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托管人的互联网网站及其它媒体
  
  55.《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵守
  
  56.不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在基金合同由基
  
  金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合
  
  同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没
  
  收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易  
  
  三、基金管理人
  
  一、基金管理人基本情况
  
  名称:东方基金管理有限责任公司
  
  住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  
  办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  
  邮政编码:100033
  
  法定代表人:杨树财
  
  总经理:单宇
  
  成立日期:2004年6月11日
  
  组织形式:有限责任公司
  
  注册资本:壹亿元人民币
  
  存续期间:50年
  
  经营范围:基金募集 基金销售 资产管理 中国证监会许可的其他业务
  
  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80号
  
  基金管理公司法人许可证编号:A039
  
  企业法人营业执照注册号:110000007042263
  
  联系人:吕日
  
  电话:010-66295888
  
  股权结构:
  
    持股单位    出资金额(人民币)    占总股本比例  
  东北证券股份有限公司    4600万元    46%  
  中辉国华实业(集团)有限公司    1800万元    18%  
  渤海国际信托有限公司    1800万元    18%  
  河北省国有资产控股运营有限公司    1800万元    18%  
  合计    10,000万元    100%  

  
  内部组织结构:
  
  股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。董事会下设合规与风险控制委员会 本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设总经理办公会、风险控制委员会、投资决策委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、研究部、基金管理部、交易部、专户管理部、金融工程部、营销策划部、渠道销售部、机构理财部十五个职能部门及上海分公司 本公司设督察长,分管监察稽核部,负责公司的监察稽核工作。
  
  二、基金管理人主要人员情况
  
  (一) 董事会成员
  
  杨树财先生,董事长(2011年2月28日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】292号文核准),硕士研究生,中国注册会计师,高级会计师,吉林省高级职称评委会委员,中国证券业协会财务会计委员会执行委员。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师,吉林会计师事务所副所长,东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监 现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长。
  
  彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管 现任渤海国际信托有限公司投资部总经理。
  
  齐伟丽女士,董事,会计师。历任中国计算机软件与技术服务总公司工程师,中软总公司多维公司会计师,北京宏世通达商贸集团财务部长,中辉投资有限公司财务总监,新疆中建投资有限责任公司总经理,中天高科特种车辆有限公司副总经理,北京中辉阳光房地产开发有限公司董事 现任北京京发置业有限公司监事,北京宏世通达商贸集团副总经理。
  
  邱建武先生,董事,高级工程师。历任廊坊市轴瓦厂团支部书记,河北省粮油工业公司总经理、党支部书记,河北省粮油集团公司副总裁、党委常委,河北省粮食局副局长、党组成员,河北省商贸集团公司党委书记、董事长,河北省工贸资产经营有限公司党委书记、董事长、总裁 现任河北省国有资产控股运营有限公司党委书记、董事长。
  
  崔伟先生,董事,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人 现任吉林大学商学院教师。
  
  单宇先生,董事,大学本科。15年以上证券及基金从业经历,历任吉林省信托投资公司证券管理总部证券投资管理部经理,吉林省宝路达投资管理公司总经理,天治基金管理有限公司筹备组成员、副总经理、监事长,东北证券有限责任公司副总裁,东北证券股份有限公司副总裁、合规总监 现任本公司总经理。
  
  田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长 现任中国扶贫开发协会常务副会长(中组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。
  
  金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任 现任吉林财经大学党委书记。
  
  关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。
  
  (二) 监事会成员
  
  何俊岩先生,监事长,会计学学士,高级会计师。历任吉林省五金矿产进出口公司财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、受托资产管理总部总经理,本公司监事长 现任东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监。
  
  李绍科先生,监事,大专,高级经济师。历任北京新富投资集团有限公司副总经济师,联合置地房地产开发有限公司总经济师,北京莱富建设有限公司总经济师,北京绿城投资有限公司总经济师 现任中辉国华实业(集团)有限公司总经济师。
  
  杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,17年金融、证券从业经历 现任本公司监察稽核部经理。
  
  (三) 其他高级管理人员
  
  单宇先生,总经理,简历请参见董事介绍。
  
  王兴宇先生,副总经理,美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕士、美国依阿华大学法律学硕士 具有6年基金从业经历和5年保险从业经历,曾任中法人寿保险有限责任公司宣传公关及法律部经理、董事会秘书,先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009年9月加盟本公司。
  
  吕日先生,督察长。吉林大学经济学院政治经济学专业博士,高级经济师。曾担任吉林省证券公司长春北国之春营业部副经理、延吉证券营业部副经理、营业机构管理部经理 东北证券股份有限公司总裁助理兼营销交易管理总部总经理。2008年11月加盟本公司。
  
  (四) 本基金基金经理
  
  呼振翼先生:基金经理助理,对外经济贸易大学金融学硕士,具有基金从业资格,证券投资分析、证券发行与承销及证券交易从业资格,16年期货和证券从业经历。历任高斯达期货公司投资经理,金鹏期货公司投资经理,海南证券研究员,湘财证券研究员、投资理财部经理,民生证券研究员、行业组组长。2010年5月加盟本公司,历任研究员、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理助理,拟任东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理。
  
  (五) 投资决策委员会成员
  
  单宇先生:总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。
  
  庞飒先生:总经理助理兼投资总监,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会副主任委员。浙江大学生命科学院理学硕士,11年证券从业经验,曾担任申银万国证券研究所行业分析师,富国基金行业分析师,汇添富基金管理有限责任公司投资决策委员会委员、基金投资部副总监、高级研究员、研究主管、基金经理。2010年5月加盟本公司。
  
  于鑫先生:基金管理部经理,东方龙混合型开放式证券投资基金、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。清华大学MBA,CFA,10年证券从业经历,曾任世纪证券有限公司资产管理部投资经理,2005年加盟本公司,曾任东方精选混合型开放式证券投资基金、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理。
  
  李骥先生:首席策略分析师,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。北京大学经济学博士,10年证券从业经历,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监。2007年9月加盟本公司,曾任研究部经理。
  
  张岗先生:研究部经理,东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理,东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。西北大学经济学博士,10年证券从业经历。历任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理公司研究员、天治财富增长混合型证券投资基金基金经理(2006年3月-2007年4月),投资副总监、投资决策委员会委员,建信基金管理公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟本公司。
  
  (六) 上述人员之间均不存在近亲属关系
  
  三、基金管理人职责
  
  (一)基金管理人的权利
  
  根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:
  
  (下转B12版)
  
      (上接B11版)
  
      1. 自基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产 
  
      2. 依照基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 
  
      3. 依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 
  
      4. 在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式 
  
      5. 根据基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益 
  
      6. 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请 
  
      7. 自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查 
  
      8. 选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查 
  
      9. 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人 
  
      10. 依法召集基金份额持有人大会 
  
      11. 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 
  
      12. 根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为基金融资、融券 
  
      13. 法律法规规定的其他权利。
  
      (二)基金管理人的义务
  
      根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:
  
      1. 依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜 
  
      2. 办理基金备案手续 
  
      3. 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产 
  
      4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产 
  
      5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账,进行证券投资 
  
      6. 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产 
  
      7. 依法接受基金托管人的监督 
  
      8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 
  
      9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定 
  
      10. 按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项 
  
      11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 
  
      12. 编制中期和年度基金报告 
  
      13. 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务 
  
      14. 保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露 
  
      15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益 
  
      16. 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 
  
      17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 
  
      18. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 
  
      19. 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配 
  
      20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除 
  
      21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 
  
      22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料 
  
      23. 建立并保存基金份额持有人名册 
  
      24. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人 
  
      25. 执行生效的基金份额持有人大会的决定 
  
      26. 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 
  
      27. 法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
  
      四、基金管理人的承诺
  
      (一) 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国
  
      证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
  
      (二) 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的
  
      内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
  
      1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 
  
      2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 
  
      3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 
  
      4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 
  
      5. 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
  
      (三) 本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关
  
      法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
  
      1. 越权或违规经营 
  
      2. 违反基金合同或托管协议 
  
      3. 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益 
  
      4. 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 
  
      5. 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管 
  
      6. 玩忽职守、滥用职权 
  
      7. 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息 
  
      8. 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序 
  
      9. 贬损同行,以抬高自己 
  
      10. 以不正当手段谋求业务发展 
  
      11. 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象 
  
      12. 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分 
  
      13. 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
  
      (四) 基金经理承诺
  
      1、 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 
  
      2、 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益 
  
      3、 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息 
  
      4、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  
      五、基金管理人的内部控制制度
  
      (一) 内部控制制度
  
      1、 内部控制的原则
  
      (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
  
      员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  
      (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制
  
      度的有效执行。
  
      (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自
  
      有资产、其他资产的运作应当分离。
  
      (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
  
      (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
  
      以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  
      2、 内部控制的主要内容
  
      (1) 控制环境
  
      ① 控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控
  
      制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
  
      ② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积
  
      极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念 通过
  
      营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗
  
      位和业务环节。
  
      ③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建
  
      立有效的内部控制系统承担最终责任 同时,通过充分发挥独立董事和监事会
  
      的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立
  
      健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
  
      ④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序
  
      和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反馈系
  
      统。
  
      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制
  
      定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
  
      诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
  
      (2) 风险评估
  
      内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
  
      (3) 组织体系
  
      内部控制组织体系包括三个层次:
  
      第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导 
  
      公司董事会通过其下设的合规及内部控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。
  
      合规及风险控制委员会在董事会领导下,对公司固有资产和基金资产运作的合法合规性进行全面、重点的跟踪分析并提出改进方案,调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性,其目的是完善董事会的合规监控功能,建立良性的公司治理结构。
  
      督察长负责合规及风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和合规及内部控制委员会的授权对公司和基金运作的合规合法性进行监督稽核。
  
      第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和金融工程部、监察稽核部 
  
      ①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险管理工作。
  
      ②风险控制委员会是公司基金投资的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化市场风险,并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
  
      ③金融工程部使用数量化的风险管理系统,对基金投资的绩效和风险进行数量化评估,形成基金投资的绩效评价和风险控制评价。
  
      ④监察稽核部是公司和基金运作的监察稽核部门,负责对公司和基金运作的合法合规性及内部控制制度的建立和执行情况进行监察稽核。
  
      第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
  
      公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管理制度的基础上,根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,并严格执行,将风险控制在最小范围内。
  
      (4) 制度体系
  
      制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
  
      ① 内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信
  
      息披露制度、监察稽核制度等。
  
      ② 内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制
  
      度、员工行为规范、纪律程序。
  
      ③ 业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保
  
      障制度和危机处理制度。
  
      (5)信息与沟通
  
      建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
  
      2、基金管理人关于内部控制的声明
  
      (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任 
  
      (2)上述关于内部控制的披露真实、准确 
  
      (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
  
      四、基金托管人
  
      一、基本情况
  
      名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司(简称:中国邮政储蓄银行)
  
      住所:北京市西城区宣武门西大街131号
  
      办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
  
      法定代表人:刘安东
  
      成立时间:2007年3月6日
  
      组织形式:有限责任公司
  
      注册资本:410亿元人民币
  
      存续期间:持续经营
  
      基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号
  
      联系人:王瑛
  
      联系电话:010-68858126
  
      中国邮政储蓄银行有限责任公司于2007年3月6日正式成立,是在改革邮政储蓄管理体制的基础上组建的商业银行。中国邮政储蓄银行承继原国家邮政局、中国邮政集团公司经营的邮政金融业务及因此而形成的资产和负债,并将继续从事原经营范围和业务许可文件批准/核准的业务。邮政储蓄自1986年恢复开办以来,现已建成覆盖全国城乡网点面最广、交易额最多的个人金融服务网络:拥有储蓄营业网点3.7万个,汇兑营业网点4.5万个,国际汇款营业网点2万个。
  
      中国邮政储蓄银行坚持“积极稳妥、分步实施”的改革步骤,在现有的经营管理组织架构基础上,引入现代商业银行的管理理念,建立管理科学、精简高效的法人治理结构和组织管理体系,在北京设立总行,按行政区划建立省级分行,省级以下机构,根据各省不同的情况和实际需要,设立精简的分支机构。
  
      二、主要人员情况
  
      徐进,托管业务部总经理,13年金融从业经历,曾就职于中国邮政储蓄银行汇兑业务部、代理业务部,具有丰富的金融业务管理经验。
  
      三、基金托管业务经营情况
  
      2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
  
      截至2011年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共5只,包括中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利分级债券型证券投资基金(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)。托管的特定客户资产管理计划共10只,其中5只已到期,包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达273.28亿元。
  
      四、基金托管人的内部控制制度
  
      (一)内部控制目标
  
      作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  
      (二)内部控制组织结构
  
      中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
  
      3.内部控制制度及措施
  
      托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  
      五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  
      1. (一)监督方法
  
      2. 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,并报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  
      (二)监督流程
  
      1. 每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
  
      2. 收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督
  
      3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
  
      五、相关服务机构
  
      一、直销机构
  
      名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
  
      住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  
      法定代表人:杨树财
  
      办公地址:北京市西城区锦什坊街28号2层
  
      联系人:史鹏浩
  
      电话:010-66295921
  
      传真:010-66578690
  
      网站:www.orient-fund.com
  
      二、代销机构
  
      1. 中国邮政储蓄银行有限责任公司
  
      住所:北京市西城区宣武门西大街131号
  
      办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
  
      法定代表人:刘安东
  
      客户服务电话:95580
  
      联系人:陈春林
  
      传真:010-68858117
  
      网址:www.psbc.com
  
      2.中国银行股份有限公司
  
      住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
  
      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼
  
      法定代表人:肖钢
  
      联系人:宋亚萍
  
      电话:010-66596688
  
      传真:010-66593157
  
      客户服务统一电话:95566
  
      网址:www.boc.cn
  
      3.中国建设银行股份有限公司
  
      住所:北京市西城区金融大街25号
  
      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
  
      法定代表人:郭树清
  
      联系人:王琳
  
      传真:010-66275654
  
      客户服务电话:95533
  
      网址:www.ccb.com
  
      4.北京银行股份有限公司
  
      住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
  
      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  
      法定代表人:闫冰竹
  
      联系人:王曦
  
      电话:010-66223584
  
      传真:010-66226045
  
      客户服务电话: 95526
  
      网址:www.bankofbeijing.com.cn
  
      5.中信银行股份有限公司
  
      住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
      办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
      法定代表人:孔丹
  
      联系人:宋晓明
  
      电话:010-65541585
  
      传真:010-65541230
  
      客户服务电话:95558
  
      网址:bank.ecitic.com
  
      6.交通银行股份有限公司
  
      住所:上海市银城中路188号
  
      办公地址:上海市银城中路188号
  
      法定代表人:胡怀邦
  
      联系人: 曹榕
  
      电话:021-58781234
  
      传真:021-58408483
  
      客户服务电话:95559或拨打各城市营业网点咨询电话
  
      网址:www.95559.com.cn
  
      7.东北证券股份有限公司
  
      住所:长春市自由大路1138号
  
      办公地址:长春市自由大路1138号
  
      法定代表人:矫正中
  
      联系人: 潘锴
  
      电话:0431-85096709
  
      客户服务电话: 4006000686
  
      网址:www.nesc.cn
  
      8.中信证券股份有限公司
  
      住所:广东省深圳市面上深南大道7088号招商银行大厦A层
  
      办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号
  
      法定代表人:王东明
  
      联系人:陈忠
  
      电话:010-60838888
  
      传真:010-60833799
  
      9.申银万国证券股份有限公司
  
      住所:上海市常熟路171号
  
      办公地址:上海市常熟路171号
  
      法定代表人:丁国荣
  
      联系人:李清怡
  
      电话:021-54041654
  
      传真:021-54033888
  
      客户服务电话:95523或4008895523
  
      网址:www.sywg.com
  
      10. 中信建投证券股份有限公司
  
      住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
      办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
      法定代表人:王常青
  
      联系人:权唐
  
      电话:010-85130588
  
      传真:010-65182261
  
      客户服务电话:400-8888-108
  
      网址:www.csc108.com
  
      11.海通证券股份有限公司
  
      住所:上海市淮海中路98号
  
      办公地址:上海市黄浦区广东路689号
  
      法定代表人:王开国
  
      联系人:李笑鸣
  
      电话:021-23219275
  
      传真:021-23219100
  
      客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
  
      网址:www.htsec.com
  
      12.山西证券股份有限公司
  
      住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  
      办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  
      法定代表人:侯巍
  
      联系人:郭熠
  
      电话:0351-8686659
  
      传真:0351-8686619
  
      客户服务电话:400-666-1618
  
      网址:www.i618.com.cn
  
      13.光大证券股份有限公司
  
      住所:上海市静安区新闸路1508号
  
      办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
  
      法定代表人:徐浩明
  
      联系人:李芳芳
  
      电话:021-22169999
  
      传真:021-22169134
  
      客户服务电话:10108998
  
      网址:www.ebscn.com
  
      14.国泰君安证券股份有限公司
  
      住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
  
      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
  
      法定代表人:万建华
  
      联系人:吴倩
  
      电话:021-38676767
  
      客户服务电话:400-8888-666
  
      网址:www.gtja.com
  
      15.中信金通证券有限责任公司
  
      住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  
      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  
      法定代表人:刘军
  
      联系人:丁思聪
  
      电话:0571-85112510
  
      传真:0571-85783771
  
      客户服务电话:0571-96598
  
      网址:www.bigsun.com.cn
  
      16.国元证券股份有限公司
  
      住所:安徽省合肥市寿春路178号
  
      办公地址:安徽省合肥市寿春路178号
  
      法定代表人:凤良志
  
      联系人:祝丽萍
  
      电话:0551-2257012
  
      传真:0551-2272100
  
      客户服务电话: 95578
  
      网址:www.gyzq.com.cn
  
      17.中信万通证券有限责任公司
  
      住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
  
      法定代表人:张智河
  
      联系人:吴忠超
  
      电话:0532-85022326
  
      传真:0532-85022605
  
      客户服务电话:0532-96577
  
      网址:www.zxwt.com.cn
  
      18.广发证券股份有限公司
  
      住所:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
  
      办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场18、19、36、38、41、42 楼
  
      法定代表人:林治海
  
      联系人:黄岚
  
      电话:020-87555888
  
      传真:020-87555305
  
      客户服务电话:95575
  
      网址:www.gf.com.cn
  
      19.安信证券股份有限公司
  
      住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
  
      办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
  
      法定代表人:牛冠兴
  
      联系人:陈剑虹
  
      电话:0755-82558305
  
      传真:0755-82558355
  
      客户服务电话:4008001001
  
      网址:www.essence.com.cn
  
      20.国信证券股份有限公司
  
      住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
      法定代表人:何如
  
      联系人:齐晓燕
  
      电话:0755-82130833
  
      传真:0755-82133952
  
      客户服务电话:95536
  
      网址:www.guosen.com.cn
  
      21.长江证券股份有限公司
  
      住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
      办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
      法定代表人:胡运钊
  
      联系人:李良
  
      电话:027-65799999
  
      传真:027-85481900
  
      客户服务电话:95579或4008-888-999
  
      网址:www.95579.com
  
      22.招商证券股份有限公司
  
      住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
      办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
      法定代表人:宫少林
  
      联系人:林迎生
  
      电话:0755-82943666
  
      传真:0755-82943636
  
      客户服务电话:95565、4008888111
  
      网址:www.newone.com.cn
  
      23.华泰证券股份有限公司
  
      住所:南京市中山东路90号
  
      办公地址:南京市中山东路90号
  
      法定代表人:吴万善
  
      联系人:程高峰
  
      电话:025-84457777
  
      传真:025-84579763
  
      客户服务电话:95577
  
      网址:www.htsc.com.cn
  
      24. 齐鲁证券有限公司
  
      住所:济南市经七路86号
  
      办公地址:济南市经七路86号23层
  
      法定代表人:李玮
  
      联系人:吴阳
  
      电话:0531-68889155
  
      传真:0531-68889752
  
      客户服务电话:95538
  
      网址:www.qlzq.com.cn
  
      25.江海证券有限公司
  
      住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
      办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
      法定代表人:孙名扬
  
      联系人:张宇宏
  
      电话:0451-82336863
  
      传真:0451-82287211
  
      客户服务电话:400-666-2288
  
      网址:www.jhzq.com.cn
  
      26. 宏源证券股份有限公司
  
      住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
  
      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
  
      法定代表人:冯戎
  
      联系人:李巍
  
      电话:010-88085858
  
      传真:010-88085195
  
      客户服务电话:4008-000-562
  
      网址:www.hysec.com
  
      27.华福证券有限责任公司
  
      住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  
      法定代表人:黄金琳
  
      联系人:张腾
  
      电话:0591-87383623
  
      传真:0591-87383610
  
      客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
  
      网址:www.hfzq.com.cn
  
      28.五矿证券有限公司
  
      住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
  
      办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
  
      法定代表人:高竹
  
      联系人:高克南
  
      电话:0755- 82545707
  
      传真:0755-82545500
  
      客户服务电话:40018-40028
  
      网址:www.wkzq.com.cn
  
      29. 恒泰长财证券有限公司
  
      住所:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
  
      办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
  
      法定代表人:赵培武
  
      联系人:曲志诚
  
      电话:0431-82945299
  
      传真:0431-82946531
  
      网址:www.cczq.net
  
      三、注册登记机构:东方基金管理有限责任公司
  
      注册地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
  
      法定代表人:杨树财
  
      电话:010-66295872
  
      传真:010-66578680
  
      联系人:王广辉
  
      网址:www.orient-fund.com
  
      四、律师事务所和经办律师
  
      名称:北京德恒律师事务所
  
      住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
  
      负责人:王丽
  
      联系电话:010-66575888
  
      传真: 010-65232181
  
      联系人:徐建军
  
      经办律师:徐建军 李晓明
  
      五、会计师事务所和经办注册会计师
  
      名称:立信会计师事务所有限公司
  
      住所:上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层
  
      法定代表人:朱建弟
  
      联系电话:010-68015062
  
      传真:010-68018480
  
      联系人:朱锦梅
  
      经办注册会计师:朱锦梅、魏星
  
      六、基金的募集
  
      一、基金募集的依据
  
      本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
  
      本基金募集申请已经中国证监会2011年10月20日证监许可[2011]1687号文批准。
  
      二、基金的类别
  
      混合型证券投资基金
  
      三、基金的运作方式
  
      契约型开放式
  
      四、基金存续期限
  
      不定期
  
      五、基金的初始面值
  
      本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.0000元。
  
      六、募集方式
  
      本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
  
      (下转B13版)