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2019年11月14日 星期四

嘉实债券(070005)公告正文

嘉实稳固收益债券:更新招募说明书摘要(2011年第2号)

公告日期 2011-11-04 来源 巨潮网

                                                      嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要




               嘉实稳固收益债券型证券投资基金
                         更新招募说明书摘要
                               (2011年第2号)



基金管理人: 嘉实基金管理有限公司

基金托管人: 中国银行股份有限公司


    嘉实稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据 2010 年 6 月 28 日

中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监

许可[2010] 874 号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月1日起生效,自该日起基

金管理人正式开始管理本基金。

    重要提示

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要所载内容截止日为 2011 年 9 月 1 日(特别事项注明截止日除外),有关财务数

据和净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日(未经审计)。




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                                                 嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要


一、基金管理人


(一)基金管理人概况
1.基本情况
    名称     嘉实基金管理有限公司
  注册地址   上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
  办公地址   北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人   王忠民
   总经理    赵学军
  成立日期   1999年3月25日
  注册资本   1.5亿元
  股权结构   中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)
             有限公司30%。
  存续期间   持续经营
    电话     (010)65215588
    传真     (010)65185678
   联系人    胡勇钦
    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成

立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设

在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基

金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

    嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

    1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托

投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责

任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5

日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

    赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外

经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有

限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有

限公司总经理。

    韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今,

担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;

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                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。

    高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,

外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁

助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

    Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business

School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经

理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。

    Mark Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任

达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负

责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)

全球首席运营官、MD。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在北京大学法

学学科从事博士后研究工作,2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清

华大学法学院副教授。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部

总经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    王利刚先生,监事,经济学学士。2001 年 2 月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综

合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
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                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月
任职于厦门华侨博物馆。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公
司。2000 年 10 月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理
助理和公司副总经理。

    张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公

司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。

历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证

券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公

司任公司总经理助理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    刘熹先生,经济学硕士,18年证券从业经验,现任嘉实基金管理有限公司固定收益部总

监,2003年2月加盟嘉实基金管理有限公司,2003年2月至今任社保债券基金经理,2008年4

月11日至今任嘉实债券基金经理,2008年9月10日至2009年11月5日任嘉实多元债券基金经

理,2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理,2010年9月1日至今任本基

金基金经理职务。曾任平安证券福田营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理,

巨田证券公司投资部副经理,招商证券公司债券研究员。

    (2)历任基金经理:无。

    3、投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,

公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理

陶荣辉先生。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。


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                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要


二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:姜建清

       注册资本:人民币 349,018,545,827 元

       联系电话:(010)66105799

       联系人:赵会军

    (二)主要人员情况

       截至 2011 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 145 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

    (三)基金托管业务经营情况


    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人 职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 6 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 219 只,其中封闭式 7 只,开放式 212 只。自 2003 年

以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国

《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项

最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金

融领域的持续认可和广泛好评。
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                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要


三、相关服务机构


(一)基金份额发售机构

   1.直销机构

   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
    办公地址     北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    电话         (010)65215588           传真       (010)65180615
    联系人       赵虹
   (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
    办公地址     上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 1702 室
    电话         (021)38789658           传真       (021)68880023
    联系人       吴冬梅
   (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
    办公地址     成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H 嘉实基金
    电话         (028)86202100           传真       (028)86202100
    联系人       胡清泉
   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
    办公地址     深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼
    电话         (0755)25870686          传真       (0755)25870663
    联系人       周炜
   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
    办公地址     青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室
    电话         (0532)66777766          传真       (0532)66777676
    联系人       曹涌
   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
    办公地址     杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
    电话         (0571)87759328          传真       (0571)87759331
    联系人       徐莉莉
   (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
    办公地址     福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元
    电话         (0591)88013673          传真       (0591)88013670
    联系人       吴冬梅
    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
    办公地址     南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
    电话         (025)66671118           传真       (025)66671100
    联系人       施镜葵
    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
    办公地址     广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室
    电话         (020)87555163           传真       (020)81552120
                                                                                    6
                                                      嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 联系人        陈涤
 2.代销机构

(1) 中国工商银行股份有限公司

  住所、办公地址   北京市西城区复兴门内大街 55 号
  法定代表人       姜建清                      联系人        刘业伟
  电话             95588                       传真          (010)66107914
  网址             www.icbc.com.cn             客服电话      95588
(2) 中国银行股份有限公司
 住所              北京市西城区复兴门内大街 1 号
 办公地址          北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
 法定代表人        肖钢
 电话              (010)66596688         传真           (010)66594946
 网址              www.boc.cn              客服电话       95566
(3) 中国农业银行股份有限公司

 住所、办公地址       北京市东城区建国门内大街 69 号
 法定代表人           项俊波               联系人         滕涛
 电话                 (010)85108227      传真           (010)85109219
 网址                 www.abchina.com      客服电话       95599
(4) 招商银行股份有限公司

 住所、办公地址       深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 法定代表人           傅育宁               联系人         邓炯鹏
 电话                 (0755)83198888     传真           (0755)83195050
 网址                 www.cmbchina.com     客服电话       95555
(5) 交通银行股份有限公司

 住所、办公地址        上海市银城中路 188 号
 法定代表人            胡怀邦              联系人         曹榕
 电话                  (021)58781234     传真           (021)58408483
 网址                  www.bankcomm.com    客服电话       95559
(6) 中国民生银行股份有限公司

 住所、办公地址       北京市西城区复兴门内大街 2 号
 法定代表人           董文标               联系人         董云巍
 电话                 (010)57092615      传真           (010)57092611
 网址                 www.cmbc.com.cn      客服电话       95568
(7) 中国光大银行股份有限公司

 住所、办公地址        北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
 法定代表人            唐双宁              联系人         朱红
                                                                                       7
                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 电话                  (010)63636153     传真        (010)63636157
 网址                  www.cebbank.com     客服电话    95595
(8) 中信银行股份有限公司

 住所、办公地址     北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
 法定代表人         孔丹                   联系人      丰靖
 电话               (010)65550827        传真        (010)65550827
 网址               bank.ecitic.com        客服电话    95558
(9) 深圳发展银行股份有限公司

 住所、办公地址         深圳深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
 法定代表人             肖遂宁
 联系人                 张青
 电话                   (0755)82088888    传真           (0755)82080406
 网址                   www.sdb.com.cn      客服电话       95501
(10) 北京银行股份有限公司

 住所         北京市西城区金融大街甲 17 号首层
 办公地址     北京市西城区金融大街丙 17 号
 法定代表人   闫冰竹                       联系人       王曦
 电话         (010)66223584              传真         (010)66226045
 网址         www.bankofbeijing.com.cn     客服电话     95526
(11) 宁波银行股份有限公司

 住所               宁波市江东区中山东路 294 号
 办公地址           宁波市鄞州区宁南南路 700 号
 法定代表人         陆华裕                 联系人      胡技勋
 电话               0574-89068340          传真        (0574)87050024
 网址               www.nbcb.com.cn        客服电话    96528,962528 上海、北
                                                       京地区
(12) 东莞银行股份有限公司

 住所、办公地址     东莞市城区运河东一路 193 号
 法定代表人         廖玉林                 联系人      巫渝峰
 电话               (0769)22100193       传真        (0769)22117730

 客服电话           (0769)96228
 网址               www.dongguanbank.cn
(13) 广东发展银行股份有限公司

 住所、办公地址     广东省广州市农林下路 83 号
 法定代表人         董建岳                 联系人      詹全鑫、张扬眉
 电话               (020)38322256        传真        (020)87310955

                                                                                     8
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 客服电话           800-830-8003、400-830-8003
 网址               www.gdb.com.cn
(14) 杭州银行股份有限公司

 住所、办公地址     杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
 法定代表人         吴太普                  联系人      严峻
 电话               (0571)85108309        传真        (0571)85108309
 客服电话           400-888-8508            网址        www.hzbank.com.cn
(15) 浙商银行股份有限公司

 住所、办公地址     浙江省杭州市庆春路 288 号
 法定代表人         张达洋                  联系人      毛真海
 电话               (0571)87659546        传真        (0571)87659188
 网址               www.czbank.com          客服电话    95527
(16) 江苏银行股份有限公司

 住所、办公地址   南京市洪武北路 55 号
 法定代表人       黄志伟             联系人          田春慧
 电话             (025)58587018    传真            (025)58587038
 网址             www.jsbchina.cn    客服电话        (025)96098、4008696098
(17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

 住所               乌鲁木齐市新华北路 8 号
 办公地址           乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
 法定代表人         农惠臣                  联系人      何佳
 电话               (0991)8824667         传真        (0991)8824667
 网址               www.uccb.com.cn         客服电话    (0991)96518
(18) 青岛银行股份有限公司
 住所、办公地址     青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
 法定代表人         郭少泉                  联系人      滕克
 电话               (0532)85709787        传真        (0532)85709799
 客服电话           96588(青岛)、4006696588(全国)
 网址               www.qdccb.com
(19) 南京银行股份有限公司

 住所、办公地址     南京市白下区淮海路 50 号
 法定代表人         林复                    联系人      翁俊
 电话               (025)84544021         传真        (025)84544129
 客服电话           4008896400              网址        www.njcb.com.cn
(20) 徽商银行股份有限公司

 住所、办公地址     安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                                                                                      9
                                                      嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 法定代表人          王晓昕                  联系人         王祎
 电话                (0551)2667819         传真           (0551)2667857
 客服电话            4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
 网址                www.hsbank.com.cn
(21) 临商银行股份有限公司

 住所、办公地址      山东省临沂市沂蒙路 336 号
 法定代表人          王傢玉                  联系人         寇廷柱
 电话                (0539)8304657           传真           (0539)8051127
 客服电话            400-699-6588            网址           www.lsbchina.com
(22) 温州银行股份有限公司

 住所                温州市车站大道华海广场 1 号楼
 办公地址            温州市车站大道 196 号
 法定代表人          邢增福                  联系人         林波
 电话                (0577)88990082        传真           (0577) 88995217
 客服电话            (0577)96699           网址           www.wzbank.cn
(23) 上海农村商业银行股份有限公司

 住所                上海市浦东新区浦东大道 981 号
 办公地址            上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
 法定代表人          胡平西                  联系人         吴海平
 电话                (021)38576977         传真           (021)50105124
 客服电话            (021)962999           网址           www.srcb.com
(24) 渤海银行股份有限公司
 住所、办公地址    天津市河西区马场道 201-205 号
 法定代表人        刘宝凤             联系人          王宏
 电话              (022)58316666    传真            (022)58316569
 网址              www.cbhb.com.cn    客服电话        400-888-8811
(25) 洛阳银行股份有限公司

  住所、办公地址   洛阳市洛龙区开元大道 256 号
  法定代表人       王建甫                           联系人         胡艳丽
  电话             (0379)65921977                 传真           (0379)65920155
  网址             www.bankofluoyang.com.cn         客服电话       (0379)96699
(26) 深圳农村商业银行股份有限公司

 住所、办公地址    广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
 法定代表人        李伟                  联系人            宋永成、陈聪
 电话              ( 0755 ) 25188064 、 传真             (0755)25188785
                   (0755)25188263
 网址              www.961200.net        客服电话          4001961200

                                                                                      10
                                                     嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

(27) 烟台银行股份有限公司
 住所、办公地址     山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
 法定代表人         庄永辉                 联系人       姚华
 电话               (0535)6691337        传真         (0535)6699884
 网址               www.yantaibank.net     客服电话     4008-311-777
(28) 浙江稠州商业银行股份有限公司
 住所、办公地址     浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
 法定代表人         金子军                 联系人       董晓岚、邵利兵
 电话               (0571)87117616        传真         (0571)87117616
 网址               www.czcb.com.cn        客服电话     (0579)96527 、4008096527

(29) 哈尔滨银行股份有限公司
 住所、办公地址     哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
 法定代表人         郭志文                 联系人       王超
 电话               0451-86779007          传真         0451-86779007
 网址               www.hrbb.com.cn        客服电话     95537
(30) 东莞农村商业银行股份有限公司
 住所、办公地址    东莞市城区旗峰路 2 号
 法定代表人        何沛良                   联系人        谭少筠
 电话              (0769)22118343         传真          (0769)22320896
 网址              www.drcbank.com          客服电话      (0769)961122
(31) 中信证券股份有限公司

 住所、办公地址     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
 法定代表人         王东明                 联系人       陈忠
 电话               (010)60833722        传真         (010)60833739
 网址               www.cs.ecitic.com      客服电话     95558
(32) 广发证券股份有限公司

 住所         广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
 办公地址     广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
 法定代表人   林治海                     联系人       黄岚
 电话         (020)87555888            传真         (020)87555305
 网址         www.gf.com.cn              客服电话     95575 或致电各地营业网点
(33) 中信建投证券有限责任公司

 住所         北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
 办公地址     北京市朝阳门内大街 188 号
 法定代表人   张佑君                       联系人       权唐
 清算传真     (010)65183880              业务传真     (010)65182261
 网址         www.csc108.com               客服电话     400-8888-108

                                                                                     11
                                                        嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

(34) 海通证券股份有限公司

 住所             上海淮海中路 98 号
 办公地址         上海市广东路 689 号
 法定代表人       王开国                联系人          金芸、李笑鸣
 电话             (021)23219000         传真            (021)23219100
 网址             www.htsec.com         客服电话        95553 或拨打各城市营业网点
                                                        咨询电话
(35) 申银万国证券股份有限公司

 住所、办公地址      上海市常熟路 171 号
 法定代表人          丁国荣                    联系人      李清怡
 电话                (021)54033888           传真        (021)54030294
 网址                www.sywg.com.cn           客服电话    (021)962505
(36) 国泰君安证券股份有限公司

 住所             上海市浦东新区商城路 618 号
 办公地址         上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
 法定代表人       万建华                       联系人      芮敏祺
 电话             (021)38676666                传真        (021)38670666
 网址             www.gtja.com                 客服电话    4008888666
(37) 中国银河证券股份有限公司

 住所、办公地址     北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 法定代表人         顾伟国                     联系人       田薇
 电话               (010)66568430            传真         (010)66568536
 网址               www.chinastock.com.cn      客服电话     400-888-8888
(38) 兴业证券股份有限公司

 住所             福州市湖东路 268 号
 办公地址         上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
 法定代表人       兰荣                     联系人        谢高得
 电话             (021)38565785          传真          (021)38565955
 网址             www.xyzq.com.cn          客服电话      4008888123
(39) 招商证券股份有限公司

 住所、办公地址      深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
 法定代表人          宫少林                    联系人      林生迎
 电话                (0755)82943666            传真        (0755)82943636
 网址                www.newone.com.cn         客服电话    4008888111、95565
(40) 华泰证券股份有限公司

 住所、办公地址      江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
                                                                                        12
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 法定代表人        吴万善                 联系人       程高峰
 电话              (025)84457777          传真         (025)84579763
 网址              www.htsc.com.cn        客服电话     95597
(41) 华泰联合证券有限责任公司

 住所              深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
                   (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
 办公地址          深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18
                   层、24 层、25 层、26 层
 法定代表人        马昭明                 联系人       盛宗凌、庞晓芸
 电话              (0755)82492000       传真         (0755)82492962
 网址              www.lhzq.com           客服电话     95513
(42) 长城证券有限责任公司

 住所、办公地址    深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
 法定代表人        黄耀华              联系人        匡婷
 电话              (0755)83516289    传真          (0755)83515567
 网址              www.cgws.com        客服电话 4006666888、 0755)33680000
(43) 国都证券有限责任公司

 住所、办公地址   北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
 法定代表人       常喆                    联系人       黄静
 电话             (010)84183389         传真         (010) 84183311-3389
 网址             www.guodu.com           客服电话     400-818-8118
(44) 华福证券有限责任公司
 住所             福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
 办公地址         福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
 法定代表人       黄金琳                  联系人       张腾
 电话             (0591)87383623        传真         (0591)87383610
 客服电话         (0591)96326           网址         www.hfzq.com.cn
(45) 光大证券股份有限公司

 住所、办公地址      上海市静安区新闸路 1508 号
 法定代表人          徐浩明               联系人       刘晨、李芳芳
 电话                (021)22169999      传真         (021)22169134
 网址                www.ebscn.com        客服电话     4008888788,10108998
(46) 渤海证券股份有限公司

 住所         天津市南开区宾水西道 8 号
 办公地址     天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
 法定代表人   杜庆平                      联系人       王兆权
 电话         (022)28451861             传真         (022)28451892

                                                                                   13
                                                      嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 网址           www.bhzq.com              客服电话       4006515988
(47) 国信证券股份有限公司

 住所             深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
 办公地址         深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
 法定代表人       何如                    联系人         齐晓燕
 电话             (0755)82130833          传真           (0755)82133952
 网址             www.guosen.com.cn       客服电话       95536
(48) 安信证券股份有限公司

  住所              深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
  办公地址          深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                    深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
  法定代表人        牛冠兴                     联系人         陈剑虹
  电话              (0755)82825551           传真           (0755)82558305
  网址              www.essences.com.cn        客服电话       4008001001
(49) 东北证券股份有限公司

 住所、办公地址     长春市自由大路 1138 号
 法定代表人         矫正中             联系人          潘锴
 电话               (0431)85096709   传真            (0431)85096795
 网址               www.nesc.cn        客服电话 4006000686、 0431)85096733
(50) 平安证券有限责任公司

 住所、办公地址     深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
 法定代表人         杨宇翔                    联系人       郑舒丽
 电话               4008866338                传真         (0755)82400862
 网址               www.PINGAN.com            客服电话     4008816168
(51) 中国建银投资证券有限责任公司

 住所办公地址       深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
                    层至 21 层
 办公地址           深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21
                    层
 法定代表人         杨明辉                联系人         刘毅
 电话               (0755)82023442      传真           (0755)82026539
 网址               www.cjis.cn           客服电话       400-600-8008
(52) 湘财证券有限责任公司

 住所、办公地址     湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
 法定代表人         林俊波                     联系人         钟康莺
 电话               (021)68634518            传真           (021)68865680
 网址               www.xcsc.com               客服电话       400-888-1551
                                                                                      14
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

(53) 中银国际证券有限责任公司

 住所             上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
 办公地址         上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
 法定代表人       许刚                    联系人       张静
 传真             (021)50372474         客服电话     4006208888
 网址             www.bocichina.com.cn
(54) 德邦证券有限责任公司

 住所              上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
 办公地址          上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
 法定代表人        姚文平                联系人       罗芳
 电话              (021)68761616       传真         (021)68767981
 网址              www.tebon.com.cn      客服电话     4008888128
(55) 财富证券有限责任公司

 住所、办公地址    湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
 法定代表人        周晖                  联系人       郭磊
 电话              (0731)84403319      传真         (0731)84403439
 网址              www.cfzq.com          客服电话     (0731)84403360
(56) 中信万通证券有限责任公司

 住所              青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
 办公地址          青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
 法定代表人        张智河                联系人       吴忠超
 电话              (0532)85022326      传真         (0532)85022605
 网址              www.zxwt.com.cn       客服电话     (0532)96577
(57) 中航证券有限公司

 住所、办公地址    江西省南昌市抚河北路 291 号
 法定代表人        杜航                  联系人       余雅娜
 电话              (0791)6768763       传真         (0791)6789414
 网址              www.avicsec.com       客服电话     400-8866-567
(58) 中信金通证券有限责任公司

 住所、办公地址   浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
 法定代表人       刘军                     联系人       王垚艺
 电话             (0571)85783750         传真         (0571)85783771
 网址             www.bigsun.com.cn        客服电话     (0571)96598
(59) 长江证券股份有限公司

 住所、办公地址    湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
 法定代表人        胡运钊                联系人       李良
                                                                                   15
                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 电话             (027)65799999          传真         (027)85481900
 客服电话         95579 或 4008-888-999
 网址             www.95579.com
(60) 金元证券股份有限公司

 住所             海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
 办公地址         深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
 法定代表人       陆涛                     联系人       马贤清
 电话             (0755)83025022         传真         (0755)83025625
 网址             www.jyzq.cn              客服电话     400-8888-228
(61) 国盛证券有限责任公司

 住所         江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
 办公地址     江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
 法定代表人   裘强                  联系人          徐美云
 电话         (0791)6273972       传真            (0791)6288690
 网址         www.gsstock.com       客服电话        (0791)6285337、6283827
(62) 山西证券股份有限公司

 住所、办公地址   太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
 法定代表人       侯巍                     联系人       郭熠
 电话             (0351)8686659          传真         (0351)8686619
 网址             www.i618.com.cn          客服电话     400-666-1618
(63) 西部证券股份有限公司

 住所、办公地址   陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
 法定代表人       刘建武                   联系人       冯萍
 电话             (029)87406488          传真         (029)87406387
 网址             www.westsecu.com         客服电话     95582
(64) 广州证券有限责任公司

 住所、办公地址   广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
 法定代表人       吴志明                   联系人       林洁茹
 电话             (020)87322668          传真         (020)87325036
 网址             www.gzs.com.cn           客服电话     (020)961303
(65) 国联证券股份有限公司

 住所、办公地址   江苏省无锡市县前东街 168 号
 法定代表人       雷建辉                   联系人       徐欣
 电话             (0510)82831662         传真         (0510)82830162
 网址             www.glsc.com.cn          客服电话     4008885288
(66) 东吴证券股份有限公司

                                                                                    16
                                                       嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

 住所、办公地址    苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
 法定代表人        吴永敏                 联系人          方晓丹
 电话              (0512)65581136         传真            (0512)65588021
 网址              www.dwzq.com.cn        客服电话        (0512)33396288
(67) 南京证券有限责任公司

 住所、办公地址    江苏省南京市大钟亭 8 号
 法定代表人        张华东                 联系人          水晨
 电话              (025)83367888        传真            (025)83320066
 网址              www.njzq.com.cn        客服电话        4008285888
(68) 浙商证券有限责任公司

 住所、办公地址    浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
 法定代表人        吴承根                 联系人          谢项辉
 电话              (0571)87901053       传真            (0571)87901913
 网址              www.stocke.com.cn      客服电话        (0571)967777
(69) 恒泰证券股份有限公司

 住所、办公地址    内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
 法定代表人        鞠瑾                联系人           常向东
 电话              (0471)4913998     传真             (0471)4930707
 网址              www.cnht.com.cn     客服电话         (0471)4961259
(70) 东海证券有限责任公司

 住所、办公地址   江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
 法定代表人       朱科敏                  联系人           李涛
 电话             (0519)88157761        传真             (0519)88157761
 网址             www.longone.com.cn      客服电话         400-888-8588
(71) 东方证券股份有限公司

 住所               上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
 办公地址           上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
 法定代表人         潘鑫军             联系人          吴宇
 电话               (021)63325888    传真            (021)63326173
 网址               www.dfzq.com.cn    客服电话        95503
(72) 第一创业证券有限责任公司

 住所、办公地址   广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
 法定代表人       刘学民                        联系人         崔国良
 电话             (0755)25832852              传真           (0755)82485081
 网址             www.fcsc.cn                   客服电话       4008881888
(73) 宏源证券股份有限公司
                                                                                       17
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

 住所         新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
 办公地址     北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
 法定代表人   冯戎                        联系人      李巍
 电话         (010)88085858             传真        (010)88085219
 网址         www.hysec.com               客服电话    4008-000-562
(74) 民生证券有限责任公司

 住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18
                     层
 法定代表人          岳献春               联系人      赵明
 电话                (010)85127622      传真        (010)85127917
 网址                www.mszq.com         客服电话    400-619-8888
(75) 新时代证券有限责任公司

 住所、办公地址   北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
 法定代表人       马金声                  联系人      孙恺
 电话             (010)83561149         传真        (010)83561094
 网址             www.xsdzq.cn            客服电话    4006989898
(76) 上海证券有限责任公司

 住所、办公地址   上海市西藏中路 336 号
 法定代表人       郁忠民                  联系人      张瑾
 电话             (021)53519888         传真        (021)53519888
 网址             www.962518.com          客服电话    (021)     962518        、
                                                      4008918918
(77) 世纪证券有限责任公司

 住所、办公地址   深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
 法定代表人       卢长才               联系人      方文
 电话             (0755)83199599     传真        (0755)83199545
 网址             www.csco.com.cn      客服电话    (0755)83199511
(78) 中原证券股份有限公司

 住所、办公地址   郑州市郑东新区商务外环路 10 号
 法定代表人       石保上                  联系人      程月艳 耿铭
 电话             (0371)65585670        传真        (0371)65585665
 网址             www.ccnew.com           客服电话    967218、4008139666
(79) 东莞证券有限责任公司

 住所、办公地址   东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
 法定代表人       张运勇                  联系人      罗绍辉
 电话             (0769)22119351        传真        (0769)22119423

                                                                                   18
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 网址              www.dgzq.com.cn        客服电话    (0769)961130
(80) 华龙证券有限责任公司

 住所、办公地址    甘肃省兰州市静宁路 308 号
 法定代表人        李晓安                 联系人      李昕田
 电话              (0931)4890208        传真        (0931)4890628
 客服电话          ( 0931 ) 4890208 、 网址         www.hlzqgs.com
                   (0931)4890619
(81) 万联证券有限责任公司

 住所、办公地址    广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
 法定代表人        张建军                 联系人      罗创斌
 电话              (020)37865070        传真        (020)22373718-1013
 网址              www.wlzq.com.cn        客服电话    4008888133
(82) 财通证券有限责任公司

 住所、办公地址    浙江杭州市解放路 111 号金钱大厦
 法定代表人        沈继宁                 联系人      乔骏
 电话              (0571)87925129       传真        (0571)87828042
 网址              www.ctsec.com          客服电话    (0571)96336、962336
                                                      (上海地区)
(83) 齐鲁证券有限公司

 住所              山东省济南市市中区经七路 86 号
 办公地址          山东省济南市市中区经七路 86 号
 法定代表人        李玮                   联系人      吴阳
 电话              (0531)68889155       传真        (0531)68889752
 网址              www.qlzq.com.cn        客服电话    95538
(84) 大同证券经纪有限责任公司

 住所              山西省大同市大北街 13 号
 办公地址          山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
 法定代表人        董祥                   联系人      薛津
 电话              (0351)4130322        传真        (0351)4192803
 网址              www.dtsbc.com.cn       客服电话    4007121212
(85) 瑞银证券有限责任公司

 住所、办公地址   北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
 法定代表人       刘弘                    联系人       邱培玲
 电话             010-5832 8366           传真         010-5832 8748
 网址             www.ubssecurities.com   客服电话     400-887-8827
(86) 华鑫证券有限责任公司

                                                                                   19
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

 住所、办公地址    深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
                   元
 法定代表人        王文学                 联系人      杨小江
 电话              (0755)82083788       传真        (0755)82083408
 客服电话          (021)32109999,(029)68918888
 网址              www.cfsc.com.cn
(87) 中山证券有限责任公司

 住所、办公地址   深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
 法定代表人       吴永良                  联系人       李珍
 电话             (0755)82570586        传真         (0755)82960582
 网址             www.zszq.com.cn         客服电话     4001022011
(88) 天相投资顾问有限公司

 住所             北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
 办公地址         北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
 法定代表人       林义相                  联系人       林爽
 电话             (010)66045608         传真         (010)66045500
 客服电话         (010)66045678
 网址             http://www.txsec.com
(89) 江海证券有限公司

 住所、办公地址   黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
 法定代表人       孙名扬                  联系人       张宇宏
 电话             (0451)82336863        传真         (0451)82287211
 客服电话         400-666-2288            网址         www.jhzq.com.cn
(90) 中国民族证券有限责任公司

 住所、办公地址   北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
 法定代表人       赵大建                  联系人       李微
 电话             (010)59355941         传真         (010)66553791
 客服电话         400-889-5618            网址         www.e5618.com
(91) 厦门证券有限公司

 住所、办公地址   厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
 法定代表人       傅毅辉              联系人       卢金文
 电话             (0592)5161642     传真         (0592)5161140
 网址             www.xmzq.cn         客服电话     (0592)5163588
(92) 爱建证券有限责任公司
 住所、办公地址   上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
 法定代表人       郭林                    联系人       陈敏
 电话             (021)32229888-3121    传真         (021)62878783
                                                                                   20
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 客服电话         (021)63340678         网址          www.ajzq.com
(93) 华宝证券有限责任公司

 住所、办公地址   上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
 法定代表人       陈林                    联系人        陈康菲
 电话             (021)50122222         传真          (021)50122200
 客服电话         4008209898              网址          www.cnhbstock.com
(94) 方正证券股份有限公司
 住所、办公地址   湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
 法定代表人       雷杰                    联系人        彭博
 电话             (0731)85832343        传真          (0731)85832214
 客服电话         95571                   网址          www.foundersc.com
(95) 英大证券有限责任公司
 住所、办公地址   深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
 法定代表人       赵文安                  联系人        王睿
 电话             (0755)83007069        传真          (0755)83007167
 客服电话         4008-698-698            网址          www.ydsc.com.cn
(96) 西南证券股份有限公司
 住所、办公地址   重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
 法定代表人       王珠林                  联系人        陈诚
 电话             (023)63786464         传真          (023)63786311
 客服电话         4008096096              网址          www.swsc.com.cn
(97) 日信证券有限责任公司
 住所             呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
 办公地址         北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
 法定代表人       孔佑杰                  联系人        陈韦杉
 电话             (010)88086830-730       传真          (010)66412537
 网址             www.rxzq.com.cn
 客服电话         (010)88086830
(98) 信达证券股份有限公司
 住所、办公地址   北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
 法定代表人       张志刚                  联系人        唐静
 电话             (010)63081000         传真          (010)63080978
 客服电话         400-800-8899            网址          www.cindasc.com
(99) 东兴证券股份有限公司
 住所、办公地址   北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
 法定代表人       徐勇力                         联系人    汤漫川
 电话             (010)66555316                传真      (010)66555246
 客服电话         400-8888-993                   网址      www.dxzq.net.cn
(100) 华融证券股份有限公司
                                                                                   21
                                                          嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
    住所             北京市西城区月坛北街 26 号
    办公地址         北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层
    法定代表人       丁之锁                      联系人          梁宇
    电话             (010)58568007             传真            (010)58568062
    客服电话         (010)58568118             网址            www.hrsec.com.cn
    (101) 华西证券有限责任公司

   住所              四川省成都市陕西街 239 号
   办公地址          深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
   法定代表人        杨炯洋                       联系人          金达勇


   电话              (0755)83025723             传真            (0755)83025991
   网址              www.hx168.com.cn             客服电话        4008-888-818
    (102) 国金证券股份有限公司

    住所、办公地址    成都市东城根上街 95 号
    法定代表人        冉云                       联系人          金喆
    电话              (028)86690126            传真            (028)86690126
    网址              www.gjzq.com.cn            客服电话        4006600109
    (103) 中国国际金融有限公司

    住所         北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址     北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    法定代表人   李剑阁                 联系人          王雪筠
    电话         (010)65051166        传真            (010)85679535
    网址         www.ciccs.com.cn
    客服电话     (010)85679238;(010)85679169
    (二)注册登记机构

   嘉实基金管理有限公司(同上)


(三)律师事务所和经办律师


    名称              金杜律师事务所
    住所、办公地址    北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
    负责人            王玲                       联系人          彭晋
    电话              (010)5878 5588           传真            (010)5878 5566
    经办律师          彭晋、唐丽子

(四)会计师事务所和经办注册会计师


    名称              普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所              上海市浦东新区东昌路 568 号
    办公地址          上海卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

                                                                                          22
                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
    法定代表人       杨绍信                联系人      陈宇
    电话             (021)23238888       传真        (021)23238800
    经办注册会计师   汪棣、陈宇
    四、基金的名称
    本基金名称:嘉实稳固收益债券型证券投资基金



    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式,债券型基金



    六、基金的投资目标
    本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下,力争持续稳定地获得高于存款利率的
收益。



    七、基金的投资范围
    本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收
益证券品种,本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
    本基金投资组合的资产配置范围为:债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,权
益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入本基金的投资范围。



    八、基金的投资策略
    为持续稳妥地获得高于存款利率的收益,本基金首先运用本金保护机制,谋求有效控制
投资风险。在此前提下,本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈
利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等,挖掘风险收益优化、满足组合
收益和流动性要求的投资机会,力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
    本基金的本金保护机制包括:嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机制、
嘉实债券组合风险控制措施。本基金利用嘉实护本目标抬升机制,建立逐年追求投资本金安
全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定比例投资组合保
险机制”,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险,在逐年追求投资本金安全

                                                                                    23
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

和收益稳定递增的前提下,谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控制措施”,控
制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险,谋求本金稳妥、收益稳定。
    本基金为达到投资目标,从投资环境的现状和发展出发,从投资人的需求出发,以“3
年运作周期滚动”的方式,实施开放式运作。本基金的每个“3 年运作周期”,包括为期 3
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期 1 个月的“间歇期”(请参考本基金合同第一部
分“前言和释义”中“3 年运作周期滚动”)。在 3 年运作期内,本基金通过适当的投资策略
和产品机制,增强对组合流动性的保护,以便于本基金实施本金保护机制,力争达到或超越
业绩比较基准,优化基金组合的风险收益和流动性,从而力求满足投资人持续稳定地获得高
于存款利率收益的需求。在 1 个月的间歇期内,本基金保持较高的组合流动性,以便于本基
金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置,也便于投资人安排投资。
   1、 资产配置
    本基金优先配置债券类资产,在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下,利
用股债跷跷板的规律,择机少量投资权益类资产,以降低组合的债券投资周期风险,增强组
合收益。
    本基金以风险控制为前提,进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制,逐年确
认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产,谋求稳定收益,利于基金组合持续达到护
本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”,动态调整固定收益类资产和权益
类资产的配置比例,控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度,以保持基金组合
达到护本目标的条件,维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的前提下,谨
慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
    在本基金合同中,嘉实护本目标抬升机制是指:
   1     当期运作期第一年的护本目标为:当期运作期第一个工作日的基金份额净值(本基
金合同生效后,首个护本目标为1.00元/基金份额),该护本目标自当期运作期起至第一个年
度观察日的一年内有效(含第一个年度观察日);
   2     当期运作期第二年的护本目标为:当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观察
日基金份额净值的98%两者之中的较大值,当期运作期第二年的护本目标自当期运作期第一
个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效(含第二个年度观察日);
   3     当期运作期第三年的护本目标为:当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察
日基金份额净值的98%两者之中的较大值,当期运作期第三年的护本目标自当期运作期第二
个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效;
   4     依此类推,本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标,直至每个当期运作期
期满。
    在本基金合同中,嘉实固定比例投资组合保险机制是指,嘉实基金管理有限公司根据护
本目标,在基金合同约定的资产配置比例范围内,动态分配基金资产在权益类资产和固定收
益类资产上投资比例的投资规则和监控流程:
   ① 根据数量模型,确定基金的安全垫子;
   ② 根据安全垫子和放大倍数(小于等于3)确定权益类资产投资比例上限;
   ③ 动态调整权益类资产投资比例,权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资比
例上限。

                                                                                   24
                                                  嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

   2、 债券投资策略
   (1) 构建组合
    本基金将部分资产,投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等级
的中短期债券,以持有到期策略为主,构建本基金组合的基本配置。
    本基金在单个债券选择上,首先,根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标,
决定是否将该债券纳入组合的债券备选池;其次,根据个券的收益率(到期收益率、票面利
率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照本基金的收益要求决定是否纳
入组合;最后,根据个券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定个券的投资
总量。
   (2) 嘉实债券组合风险控制措施
    在利率风险控制上,首先,本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有到
期的基本配置。再有,本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面,防范和
控制价格波动风险。在组合层面,本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试,
调整和控制组合久期。在个券层面,本基金通过凸性分析,在债券备选池中选择波动特性较
优的单个债券。在交易场所选择上,本基金根据对影响流动性因素的动态分析,适当控制在
同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此外,在预测利
率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上,本基金优化组合的期
限结构,以适当降低机会成本风险和再投资风险。
    在信用风险控制上,本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发债主体的经营状
况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
    在流动性风险控制上,日常运作中,本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一
级流动性保障;由现券或个股提供二级流动性保障,本基金通过适当配置流动性较好的类属
品种、控制个券信用等级、分散化组合投资,保持二级流动性保障。每个当期运作期接近期
满时,首先,本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资比例、运
用以持有到期为主的投资策略,保护组合流动性;其次,本基金根据对投资人需求的动态跟
踪和判断,适当提高流动性较高的资产的配置比例,增强组合流动性。
   (3) 优化组合
    在嘉实债券组合风险控制措施下,本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析,还可对部分资产,适当运用久期调整、
期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略,挖掘生息资产的内在价值,优化组合的
风险收益和流动性。
   ① 久期调整策略
    本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上
升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。
   ② 期限结构调整策略
    本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,可适当调整长期、中期和短期
债券的配置方式,以求适当降低机会成本风险和再投资风险,或从长、中、短期债券的相对
价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
                                                                                  25
                                                  嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

   ③ 互换策略
    本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取收益率差。
   ④ 息差策略
    本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。
   3、 可转债投资策略
    本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性,根据可转债的平价溢价
率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时,将参照债券类资
产的投资策略予以管理,当可转债类属资产的股性较强时,将参照股票类资产的投资策略予
以管理。
   4、 权益类投资策略
    本基金采用收益增强型权益类投资策略,遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资规
则,执行组合动态监控流程,谨慎运作。
    (1) 新股申购策略
    本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素,有效识别并防范
风险,深入发掘新股内在价值,相机参与新股申购。
    (2) 二级市场股票投资策略
    本基金将依据自上而下的动态研究,发挥时机选择能力,通过流动性较高的分散化组合
投资,控制流动性风险和非系统性风险。
    本基金运用嘉实研究平台,配置行业和个股,优化组合。本基金重点关注已经或即将进
入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业,辅之以“行业轮换”策略,同时关注嘉实研究
平台构建的动态“主题型企业群”,精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股,力
求增强组合的当期收益。
    (3) 套利策略
    本基金依托嘉实研究平台,采用定性定量方法,分析企业兼并收购中的风险收益,寻找
低风险的套利机会,择机运用并购套利等策略适当操作,及时跟踪市场反映,更新评估分析,
动态调整组合,力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。


    九、基金的业绩比较基准
    本基金当期运作期平均年化收益率 = 三年期定期存款利率 + 1.6%
上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发布的三
年期“金融机构人民币存款基准利率”。
    上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金,追求持续稳妥地高于存款
利率的收益”的产品定位,符合本基金的风险收益特征,易于广泛地被投资人理解,因而较
为适当。
    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

                                                                                  26
                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

并及时公告。



       十、基金的风险收益特征

      本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币
市场基金。


      十一、基金投资组合报告
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未

经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号                 项目                   金额(元)            占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                 23,079,733.76                             0.71
        其中:股票                               23,079,733.76                             0.71
 2      固定收益投资                         2,348,400,917.10                            72.09
        其中:债券                           2,348,400,917.10                            72.09
               资产支持证券                                   -                              -
 3      金融衍生品投资                                        -                              -
 4      买入返售金融资产                        790,842,026.27                           24.28
        其中:买断式回购的买入返售
                                                              -                              -
        金融资产
 5      银行存款和结算备付金合计                 40,398,490.57                             1.24
 6      其他资产                                 54,982,444.76                             1.69
 7      合计                                 3,257,703,612.46                            100.00

2 .报告期末按行业分类的股票投资组合

代码                 行业类别               公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                                      -                              -
 B      采掘业                                                -                              -
 C      制造业                                   16,230,361.76                            0.63
 C0        食品、饮料                             1,275,780.00                            0.05
 C1        纺织、服装、皮毛                      10,386,641.76                            0.40
 C2        木材、家具                                         -                              -
                                                                                    27
                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 C3      造纸、印刷                                           -                             -
 C4      石油、化学、塑胶、塑料                               -                             -
 C5      电子                                                 -                             -
 C6      金属、非金属                                         -                             -
 C7      机械、设备、仪表                           950,740.00                           0.04
 C8      医药、生物制品                           3,617,200.00                           0.14
C99      其他制造业                                           -                             -
 D     电力、煤气及水的生产和供应业                           -                             -
 E     建筑业                                                 -                             -
 F     交通运输、仓储业                           2,310,280.00                           0.09
 G     信息技术业                                             -                             -
 H     批发和零售贸易                             4,259,092.00                           0.16
 I     金融、保险业                                 280,000.00                           0.01
 J     房地产业                                               -                             -
 K     社会服务业                                             -                             -
 L     传播与文化产业                                         -                             -
 M     综合类                                                 -                             -
                      合计                       23,079,733.76                           0.89

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号   股票代码       股票名称    数量(股)    公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
 1      601113        华鼎锦纶        728,376    10,386,641.76                           0.40
 2      000829        天音控股        297,800     2,721,892.00                           0.11
 3      000423        东阿阿胶        60,000      2,475,600.00                           0.10
 4      002024        苏宁电器        120,000     1,537,200.00                           0.06
 5      600009        上海机场        120,000     1,536,000.00                           0.06
 6      600519        贵州茅台         6,000      1,275,780.00                           0.05
 7      000538        云南白药        20,000      1,141,600.00                           0.04
 8      000800        一汽轿车        66,500        941,640.00                           0.04
 9      600115        东方航空        148,900       774,280.00                           0.03
 10     601288        农业银行        100,000       280,000.00                           0.01

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号              债券品种                 公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1     国家债券                                  267,533,651.40                          10.35
 2     央行票据                                  127,361,000.00                           4.93
 3     金融债券                                  686,793,000.00                          26.57
       其中:政策性金融债                        686,793,000.00                          26.57
 4     企业债券                                  933,901,079.74                          36.13
 5     企业短期融资券                            299,911,000.00                          11.60
 6     中期票据                                                  -                          -
                                                                                    28
                                                             嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
 7       可转债                                           32,901,185.96                            1.27
 8       其他                                                            -                              -
 9       合计                                           2,348,400,917.10                          90.87

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号     债券代码          债券名称       数量(张)     公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)
 1        112006           08 万科 G2       1,662,209    172,248,069.83                           6.66
 2        1001032     10 央行票据 32        1,300,000    127,361,000.00                           4.93
 3        110217           11 国开 17       1,100,000    109,571,000.00                           4.24
 4        122065           11 上港 01       1,034,750    102,843,802.50                           3.98
 5        1180007      11 渝城投债          1,000,000    101,090,000.00                           3.91

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8. 投资组合报告附注

(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编

制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)     本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

 序号                      名称                                    金额(元)
     1    存出保证金                                                                     419,636.40
     2    应收证券清算款                                                              12,060,531.50
     3    应收股利                                                                         4,860.00
     4    应收利息                                                                    41,975,516.86
     5    应收申购款                                                                     521,900.00
     6    其他应收款                                                                                -
     7    待摊费用                                                                                  -
     8    其他                                                                                      -
     9    合计                                                                        54,982,444.76

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


 序号           债券代码                债券名称          公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)

     1            113001                中行转债           32,887,114.20                          1.27
     2            125731                美丰转债               12,949.86                          0.00
     3            110009                双良转债                1,121.90                          0.00
                                                                                             29
                                                               嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                            流通受限部分的公      占基金资产
 序号       股票代码         股票名称                                                流通受限情况说明
                                              允价值(元)          净值比例(%)
   1        601113           华鼎锦纶           10,386,641.76              0.40   ipo 网下锁定三个月




十二、基金的业绩


       基金业绩截止日为2011年6月30日。

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


                 净值增        净值增长率       业绩比较基准     业绩比较基准收
    阶段                                                                               ①-③    ②-④
                 长率①          标准差②         收益率③         益率标准差④

自基金合同生
效(2010 年 9
月 1 日)起至     -1.20%                0.12%          1.77%                 0.02%     -2.97%        0.10%
2010 年 12 月
    31 日
2011 年上半年        0.10%              0.11%          2.42%                 0.01%     -2.32%        0.10%

       2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较




                                                                                                30
                                                      嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要




图:嘉实稳固收益债券份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                      (2010 年 9 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日)

    注:本基金基金合同生效日(2010 年 9 月 1 日)至报告期末未满 1 年。按基金合同约

定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的投资组合比例符

合基金合同“十一、基金的投资(二)投资范围、(六)2.投资组合限制”的约定。




十三、费用概览
    (一) 基金费用的种类

    1、与基金运作有关的费用

    (1)基金管理人的管理费

    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.65%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
                                                                                      31
                                                  嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.18%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.18%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算

方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金销售服务费

    E 为前一日的基金资产净值

    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,

经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。

    2、与基金销售有关的费用

    (1)申购费

   本基金申购费率最高不超过申购金额的5%。
   本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
   本基金申购费率为零。
   (2)赎回费

    本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%。
   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本
基金赎回费全部归入基金财产。
   在运作期和间歇期,本基金按不同的方式收取赎回费。
   1)运作期的赎回费
                                                                                  32
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

    在运作期内,本基金的赎回费率按照基金份额持有人在当期运作期的持有时间递减,即
相关基金份额在当期运作期的持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
    在适用本基金运作期的赎回费率时,本基金只计算基金份额持有人在当期运作期的持有
期限,对于基金份额持有人在当期运作期以外的间歇期或运作期的持有期限不累计计算。具
体如下:
                    当期运作期持有期限                              赎回费率
                         不满 90 天                                    0.8%
                  满 90 天,但不满 365 天                              0.3%
                  满 365 天,但不满 730 天                             0.2%
满 730 天,至本基金 3 年当期运作期期满日之间(含该期满日)             0.1%
    2)间歇期的赎回费
    在间歇期内,本基金的赎回费率为零。

    (3)转换费

    基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费

率按照如下方式收取:

    ①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 B

转换为嘉实稳固收益债券型证券投资基金时,转换费率为零;嘉实稳固收益债券型证券投资

基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基

金 B 时,转换费为嘉实稳固收益债券型证券投资基金所适用的赎回费。

    ②嘉实稳固收益债券型证券投资基金与嘉实公司旗下原有其他 15 只开放式基金(包括:

嘉实成长收益证券投资基金、嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金、嘉实债券证

券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实主

题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券

投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉

实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实主题新动力

股票型证券投资基金、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金)之间

互转时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

    净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)

    转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

    转入份额 = 净转入金额 / E

    其中,B 为转出的基金份额;

                                                                                   33
                                                   嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

           C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

           D 为转出基金的对应赎回费率;

           G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,

           则申购补差费率 G 为零;

           E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

   其中赎回费的 25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券除外)。根据嘉实稳固收益债

券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金

按不同的方式收取赎回费)。

    注:自 2010 年 5 月 26 日起,暂停嘉实主题混合的转入业务;自 2011 年 1 月 7 日起

暂停嘉实增长混合的转入业务;自 2011 年 1 月 7 日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具

体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告

    3、其他费用

    按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

    (二)不列入基金费用的项目

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (三)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会

审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,或在不提高基金管理费、

基金托管费或基金销售服务费费率水平的情况下改变收费方式,无须召开基金份额持有人大

会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站

上公告。

    (四)基金的税收
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                                                    嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



       十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基

金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下:

    1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:增加了烟台银行、浙江稠州商业银行、哈尔滨银行、东

莞农村商业银行4家代销机构,并更新相关代销机构信息。

    5.在“九、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。

    6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

    7.在“十二、基金的业绩”部分:说明了自 2010 年 9 月 1 日本基金合同生效日至 2010

年 12 月 31 日、2011 年上半年的基金业绩。

    8.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2011 年 3 月 1 日至 2011 年 9

月 1 日相关临时公告事项。




                                                            嘉实基金管理有限公司
                                                                    2011年11月4日




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