富国天益价值混合(100020)公告正文

富国天益价值:2011年第三季度报告

公告日期 2011-10-26 来源 上海证券报


  §1 重要提示
  
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  §2 基金产品概况
  
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  §3 主要财务指标和基金净值表现
  
  3.1主要财务指标
  
  单位: 人民币元
  
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  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
  3.2基金净值表现
  
  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
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  注:过去三个月指2011年7月1日-2011年9月30日
  
  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
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  注:截止日期为2011年9月30日。
  
  本基金于2004年6月15日成立,建仓期6个月,从2004年6月15日至2004年12月14日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2007年11月6日大比例分红规模急剧扩大,建仓期3个月,从2007年11月5日至2008年2月4日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
  
  §4 管理人报告
  
  4.1基金经理(或基金经理小组)简介
  
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  4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
  
  本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天益价值证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天益价值证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
  
  4.3公平交易专项说明
  
  4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
  本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
  
  4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
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  4.3.3异常交易行为的专项说明
  
  本报告期内未发现异常交易行为。
  
  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
  
  在经历短暂反弹之后,三季度A股市场继续呈现单边下跌走势。受国内宏观政策持续紧缩和欧债危机愈演愈烈两大因素影响,市场情绪极度悲观。本基金在三季度仍保持了积极乐观的操作心态,在保持股票仓位的稳定的同时,继续贯彻在成长与价值寻找均衡的投资策略,在下跌过程中对持股结构进行适度调整。
  
  展望未来,我们仍认为市场对中国经济前景预期过度悲观。经过市场的持续下跌,部分行业和个股已具很高的安全边际。本基金未来的操作将围绕“估值和公司质量”两个关键因素来展开。
  
  4.4.2报告期内基金的业绩表现
  
  本报告期,本基金净值增长率为-11.78%,业绩比较基准收益率为-14.68%。
  
  §5 投资组合报告
  
  5.1报告期末基金资产组合情况
  
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  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
  
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  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
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  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
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  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
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  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
  注:本基金本报告期末未持有权证。
  
  5.8投资组合报告附注
  
  5.8.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  
  5.8.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
  
  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
  
  5.8.3其他资产构成
  
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  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
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  5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
  
  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
  
  §6 开放式基金份额变动
  
  单位:份
  
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  §7 备查文件目录
  
  7.1备查文件目录
  
  1、中国证监会批准设立富国天益价值证券投资基金的文件
  
  2、富国天益价值证券投资基金基金合同
  
  3、富国天益价值证券投资基金托管协议
  
  4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
  
  5、富国天益价值证券投资基金财务报表及报表附注
  
  6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
  
  7.2存放地点
  
  上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
  7.3查阅方式
  
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
  
  咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
  
  公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
  
  富国基金管理有限公司
  
  2011年10月26日