华夏回报A(002001)公告正文

华夏回报:招募说明书(更新)摘要

公告日期 2011-10-20 来源 上海证券报


    2011年第2号
  
  重要提示
  
  华夏回报证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2003年7月9日证监基金字[2003]86号文批准募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。
  
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  本招募说明书所载内容截止日为2011年9月5日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2011年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
  
  一、基金管理人
  
  (一)基金管理人概况
  
  名称:华夏基金管理有限公司
  
  住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
  
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
  
  设立日期:1998年4月9日
  
  法定代表人:范勇宏
  
  联系人:崔雁巍
  
  客户服务电话:400-818-6666
  
  传真:010-63136700
  
  华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
  
    持股单位    持股占总股本比例  
  中信证券股份有限公司    100%  
  合计    100%  
(二)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况王东明先生:董事长,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集团公司董事、总经理助理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行证券公司部门副经理,华夏证券公司发行部副总经理,南方证券公司副总裁等职务。范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。涂建先生:独立董事,学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。王亚伟先生:副总经理,硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。张后奇先生:副总经理,博士。曾任公司总经理助理。刘文动先生:副总经理,硕士。曾任公司总经理助理等。吴志军先生:副总经理,学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融出版社工作。周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。张鸣溪先生:监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监,华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。2、本基金基金经理胡建平先生,硕士。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员,浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理,原浙江证券投资经理、研究员。2007年4月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2007年7月31日起任职)。张剑先生,清华大学工学硕士。曾任中信建投证券有限责任公司行业研究员、泰达荷银基金管理公司(现为泰达宏利基金管理公司)行业研究员。2007年9月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2011年2月22日起任职)。历任基金经理:2003年9月5日至2004年6月16日期间,江晖先生任基金经理 2004年2月27日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理 2007年7月31日至2009年3月7日期间,颜正华先生任基金经理。3、本公司投资决策委员会(股票投资)成员范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。王亚伟先生:华夏基金管理有限公司副总经理,华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。刘文动先生:华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。程海泳先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理,华夏复兴股票型证券投资基金基金经理。巩怀志先生:华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理,华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理。4、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人:肖钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理:李爱华托管部门信息披露联系人:唐州徽电话:010-66594855传真:010-66594942发展概况:1912年2月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912年至1949年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994年,中国银行改为国有独资商业银行。2003年,中国银行启动股份制改造。2004年8月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006年6月、7月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被GlobalFinance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被TheAsset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被FinanceAsia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。(二)基金托管部门及主要人员情况中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。(三)证券投资基金托管情况截至2011年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)等119只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。三、相关服务机构(一)销售机构1、直销机构:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人:范勇宏客户服务电话:400-818-6666传真:010-63136700联系人:吴志军网址:www.ChinaAMC.com2、代销机构:(1)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:010-66107914联系人:刘业伟网址:www.icbc.com.cn(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599传真:010-85109219联系人:滕涛网址:www.abchina.com(3)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:010-66596688传真:010-66593777联系人:客户服务中心网址:www.boc.cn客户服务电话:95566(4)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清客户服务电话:95533传真:010-66275654联系人:王琳网址:www.ccb.com(5)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕网址:www.bankcomm.com客户服务电话:95559(6)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195049、0755-82090817联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com客户服务电话:95555(7)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立电话:010-65557083传真:010-65550827联系人:丰靖网址:bank.ecitic.com客户服务电话:95558(8)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63602431联系人:徐伟、汤嘉惠网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528(9)深圳发展银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:0755-82088888传真:0755-25841098联系人:张青网址:www.sdb.com.cn客户服务电话:95501(10)兴业银行股份有限公司住所:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平电话:0591-87839338传真:0591-87841932联系人:梁曦网址:www.cib.com.cn客户服务电话:95561(11)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心法定代表人:唐双宁电话:010-63636153传真:010-63636157联系人:朱红网址:www.cebbank.com客户服务电话:95595(12)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼11层法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:010-57092611联系人:董云巍网址:www.cmbc.com.cn(13)中国邮政储蓄银行有限责任公司住所:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东客户服务电话:95580传真:010-68858117联系人:陈春林网址:www.psbc.com(14)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹客户服务电话:95526传真:010-66226045联系人:王曦网址:www.bankofbeijing.com.cn(15)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建电话:010-85238670传真:010-85238680联系人:李慧网址:www.hxb.com.cn客户服务电话:95577(16)上海银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:陈辛电话:021-68475888传真:021-68476111联系人:张萍网址:www.bankofshanghai.com客户服务电话:021-962888(17)广发银行股份有限公司住所:广州市越秀区东风东路713号办公地址:广州市农林下路83号广发银行大厦法定代表人:董建岳电话:020-38321207、15011838290传真:020-87310955联系人:韩鹏网址:www.gdb.com.cn客户服务电话:400-803-8003(18)平安银行股份有限公司住所:深圳市深南中路1099号办公地址:深圳市深南中路1099号法定代表人:孙建一电话:0755-22197874、25879591传真:0755-22197701联系人:蔡宇洲、霍兆龙网址:www.pingan.com/bank客户服务电话:400-669-9999(19)宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人:陆华裕客户服务电话:96528传真:021-63586215联系人:胡技勋网址:www.nbcb.com.cn(20)上海农村商业银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人:胡平西客户服务电话:021-962999传真:021-50105124联系人:吴海平网址:www.shrcb.com(21)北京农村商业银行股份有限公司住所:北京市西城区阜成门内大街410号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞电话:010-63229475传真:010-63229478联系人:王薇娜网址:www.bjrcb.com客户服务电话:96198(22)青岛银行股份有限公司住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人:张广鸿客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)传真:0532-85709839联系人:滕克网址:www.qdccb.com(23)徽商银行股份有限公司住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:王晓昕电话:0551-2667819传真:0551-2667684联系人:王祎网址:www.hsbank.com.cn客户服务电话:400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)(24)浙商银行股份有限公司住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋客户服务电话:95527传真:0571-87659188联系人:吴军阳网址:www.czbank.com(25)东莞银行股份有限公司住所:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:13316603168传真:0769-22117730联系人:胡昱网址:www.dongguanbank.cn客户服务电话:0769-96228(26)杭州银行股份有限公司住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:0571-85108195传真:0571-85106576联系人:陈振峰网址:www.hzbank.com.cn客户服务电话:400-888-8508(27)南京银行股份有限公司住所:南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市白下区淮海路50号法定代表人:林复电话:025-84544021传真:025-84544129联系人:翁俊网址:www.njcb.com.cn客户服务电话:400-889-6400(28)临商银行股份有限公司住所:山东省临沂市沂蒙路336号办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:0539-8304657传真:0539-8051127联系人:寇廷柱网址:www.lsbchina.com客户服务电话:400-699-6588(29)温州银行股份有限公司住所:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼法定代表人:夏瑞洲电话:0577-88990082传真:0577-88995217联系人:林波网址:www.wzbank.cn客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)(30)汉口银行股份有限公司住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦法定代表人:陈新民电话:027-82656224传真:027-82656236联系人:骆芸网址:www.hkbchina.com客户服务电话:027-96558(武汉本地)、400-609-6558(31)江苏银行股份有限公司住所:南京市洪武北路55号办公地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟电话:025-58588167传真:025-58588164联系人:田春慧网址:www.jsbchina.cn客户服务电话:96098、400-869-6098(32)洛阳银行股份有限公司住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口办公地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口法定代表人:王建甫电话:0379-65921977传真:0379-65920155联系人:胡艳丽网址:www.bankofluoyang.com.cn客户服务电话:0379-96699(33)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司住所:乌鲁木齐市新华北路8号办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:0991-8824667传真:0991-8824667联系人:何佳网址:www.uccb.com.cn客户服务电话:0991-96518(34)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-66045608传真:010-66045500联系人:林爽网址:www.txsec.com客户服务电话:010-66045678(35)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:021-38676161传真:021-38670161联系人:芮敏祺网址:www.gtja.com客户服务电话:400-888-8666(36)中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君客户服务电话:400-888-8108传真:010-65182261联系人:权唐网址:www.csc.com.cn(37)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕网址:www.guosen.com.cn客户服务电话:95536(38)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健网址:www.newone.com.cn客户服务电话:400-888-8111、95565(39)广发证券股份有限公司住所:广州天河区天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海电话:020-87555888传真:020-87555417联系人:黄岚网址:www.gf.com.cn客户服务电话:95575或致电各地营业网点(40)中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:010-60833722传真:010-60833739联系人:陈忠网址:www.cs.ecitic.com客户服务电话:95558(41)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-66568430传真:010-66568536联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn客户服务电话:400-888-8888(42)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-63410456联系人:金芸、李笑鸣网址:www.htsec.com客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话(43)华泰联合证券有限责任公司住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明电话:0755-82493561传真:0755-82492962联系人:盛宗凌网址:www.lhzq.com客户服务电话:95513(44)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54041654传真:021-54033888联系人:李清怡网址:www.sywg.com客户服务电话:95523、4008895523(45)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565955联系人:谢高得网址:www.xyzq.com.cn客户服务电话:400-888-8123(46)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481100联系人:李良网址:www.95579.com客户服务电话:95579、400-888-8999(47)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:0755-82558305传真:0755-82558355联系人:陈剑虹网址:www.essence.com.cn客户服务电话:400-800-1001(48)西南证券股份有限公司住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层法定代表人:王珠林客户服务电话:023-63786397传真:023-63786312联系人:杨卓颖网址:www.swsc.com.cn(49)中信金通证券有限责任公司住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人:刘军电话:0571-85783715传真:0571-85783771联系人:王勤网址:www.bigsun.com.cn客户服务电话:0571-96598(50)湘财证券有限责任公司住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:021-68634518-8631传真:021-68865680联系人:李梦诗网址:www.xcsc.com客户服务电话:400-888-1551(51)万联证券有限责任公司住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:李舫金电话:020-37865070传真:020-37865008联系人:罗创斌网址:www.wlzq.com.cn客户服务电话:400-8888-133(52)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2257012传真:0551-2272100联系人:祝丽萍网址:www.gyzq.com.cn客户服务电话:95578(53)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区滨水西道8号法定代表人:张志军电话:022-28451861传真:022-28451892联系人:王兆权网址:www.bhzq.com客户服务电话:400-651-5988(54)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777-893传真:025-84579879联系人:程高峰网址:www.htsc.com.cn客户服务电话:400-888-8168、025-84579897(55)山西证券股份有限公司住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:0351-8686703传真:0351-8686619联系人:张治国网址:www.i618.com.cn客户服务电话:400-666-1618(56)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民电话:0532-85022026传真:0532-85022026联系人:丁韶燕网址:www.zxwt.com.cn客户服务电话:0532-96577(57)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力电话:010-66555316传真:010-66555246联系人:汤漫川网址:www.dxzq.net.cn客户服务电话:400-888-8993(58)东吴证券股份有限公司住所:苏州工业园区翠园路181号办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹网址:www.dwzq.com.cn客户服务电话:0512-33396288(59)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:高冠江电话:010-63081000传真:010-63080978联系人:唐静网址:www.cindasc.com客户服务电话:400-800-8899(60)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:吴宇网址:www.dfzq.com.cn客户服务电话:95503(61)方正证券有限责任公司住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:13857135668传真:0571-87782011联系人:邢铁英网址:www.foundersc.com客户服务电话:95571(62)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:0755-83516089传真:0755-83515567联系人:李春芳网址:www.cgws.com客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000(63)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169081传真:021-22169134联系人:刘晨网址:www.ebscn.com客户服务电话:10108998、95525(64)广州证券有限责任公司住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼法定代表人:吴志明电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:樊刚正网址:www.gzs.com.cn客户服务电话:020-961303(65)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:0431-85096709、0431-85096530传真:0431-85096795联系人:潘锴、王京京网址:www.nesc.cn客户服务电话:400-600-0686(66)南京证券有限责任公司住所:南京市鼓楼区大钟亭8号办公地址:南京市鼓楼区大钟亭8号法定代表人:张华东客户服务电话:025-83364032传真:025-83364032联系人:石健网址:www.njzq.com.cn(67)上海证券有限责任公司住所:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:蒋元真电话:021-51539888传真:021-65217206联系人:谢秀峰网址:www.962518.com客户服务电话:021-962518(68)新时代证券有限责任公司住所:北京市西城区月坛大厦15层办公地址:北京市西城区月坛大厦15层法定代表人:马金声客户服务电话:010-68084591传真:010-68084986联系人:戴荻网址:www.xsdzq.cn(69)大同证券经纪有限责任公司住所:山西省大同市大北街13号办公地址:山西省太原市青年路8号法定代表人:董祥客户服务电话:0351-4167056传真:0351-4192803联系人:苏妮网址:www.dtsbc.com.cn(70)国联证券股份有限公司住所:江苏省无锡市县前东街168号办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼法定代表人:雷建辉电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣网址:www.glsc.com.cn客户服务电话:400-888-5288(71)浙商证券有限责任公司住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7法定代表人:吴承根电话:0571-87901053传真:0571-87901913联系人:谢相辉网址:www.stocke.com.cn客户服务电话:967777(72)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:0755-22626172传真:0755-82400862联系人:周璐网址:www.pingan.com客户服务电话:400-881-6168(73)华安证券有限责任公司住所:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层法定代表人:李工电话:0551-5161821传真:0551-5161672联系人:甘霖网址:www.hazq.com客户服务电话:0551-96518、400-809-6518(74)国海证券有限责任公司住所:广西南宁市滨湖路46号办公地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:0771-5539262传真:0771-5539033联系人:覃清芳网址:www.ghzq.com.cn客户服务电话:全国:400-888-8100、广西:96100(75)财富证券有限责任公司住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人:周晖客户服务电话:0731-4403319传真:0731-4403349联系人:郭磊网址:www.cfzq.com(76)东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:0769-22119426、0769-22119351传真:0769-22119423联系人:张建平、罗绍辉网址:www.dgzq.com.cn客户服务电话:0769-961130(77)中原证券股份有限公司住所:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上电话:0371-65585670传真:0371-65585665联系人:程月艳、耿铭网址:www.ccnew.com客户服务电话:967218、400-813-9666(78)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人:常喆电话:010-84183389传真:010-84183311-3389联系人:黄静网址:www.guodu.com客户服务电话:400-818-8118(79)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛网址:www.longone.com.cn客户服务电话:400-888-8588(80)中银国际证券有限责任公司住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:徐刚电话:021-50372474传真:021-50372474联系人:张静网址:www.bocichina.com.cn客户服务电话:400-620-8888(81)恒泰证券有限责任公司住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:021-68405273传真:021-68405181联系人:张同亮网址:www.cnht.com.cn客户服务电话:0471-4961259(82)国盛证券有限责任公司住所:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升客户服务电话:0791-6285337传真:0791-6288690联系人:徐美云网址:www.gsstock.com(83)华西证券有限责任公司住所:四川省成都市陕西街239号办公地址:四川省成都市陕西街239号法定代表人:胡关金电话:028-86126218传真:028-86155733联系人:王京红网址:www.hx168.com.cn客户服务电话:400-888-8818(84)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎电话:010-88085201传真:010-88085195联系人:李巍网址:www.hysec.com客户服务电话:400-800-0562(85)齐鲁证券有限公司住所:济南市市中区经七路86号办公地址:济南市市中区经七路86号23层2316法定代表人:李玮电话:0531-68889155传真:0531-68889752联系人:吴阳网址:www.qlzq.com.cn客户服务电话:95538(86)世纪证券有限责任公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才客户服务电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:刘军辉网址:www.csco.com.cn(87)第一创业证券有限责任公司住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人:刘学民电话:0755-25832494传真:0755-25831718联系人:王立洲网址:www.fcsc.cn客户服务电话:0755-25832523(88)金元证券股份有限公司住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛电话:0755-83025022传真:0755-83025625联系人:马贤清网址:www.jyzq.cn客户服务电话:400-888-8228(89)中航证券有限公司住所:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:0791-6768763传真:0791-6789414联系人:余雅娜网址:www.avicsec.com客户服务电话:400-886-6567(90)华林证券有限责任公司住所:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼法定代表人:段文清电话:0755-82707853传真:0755-82707850联系人:骆扬网址:www.chinalions.com客户服务电话:各地营业部客户服务电话(91)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人:姚文平电话:021-68761616-8522传真:021-68767032联系人:叶蕾网址:www.tebon.com.cn客户服务电话:400-888-8128(92)西部证券股份有限公司住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼法定代表人:刘建武电话:029-87417129传真:029-87424426联系人:刘莹网址:www.westsecu.com客户服务电话:95582(93)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:0591-87383623传真:0591-87383610联系人:张腾网址:www.hfzq.com.cn客户服务电话:0591-96326(94)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:0931-4890100联系人:李昕田网址:www.hlzqgs.com客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100(95)中国国际金融有限公司住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:李剑阁电话:010-65051166传真:010-65058065联系人:罗春蓉网址:www.cicc.com.cn客户服务电话:010-65051166(96)财通证券有限责任公司住所:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁电话:0571-87925129传真:0571-87828042联系人:乔骏网址:www.ctsec.com客户服务电话:0571-96336(97)华鑫证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号法定代表人:王文学电话:021-64316962传真:021-64333051联系人:黄旭成网址:www.cfsc.com.cn客户服务电话:021-32109999、029-68918888(98)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:010-58328366、010-58328722传真:010-58328748联系人:邱培玲、刘慧网址:www.ubssecurities.com客户服务电话:400-887-8827(99)中国建银投资证券有限责任公司住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人:杨小阳电话:0755-82026521传真:0755-82026539联系人:刘权网址:www.cjis.cn客户服务电话:400-600-8008(100)中山证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴永良电话:0755-82570586传真:0755-82960582联系人:李珍网址:www.zszq.com客户服务电话:400-102-2011(101)西藏同信证券有限责任公司住所:拉萨市北京中路101号办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表人:贾绍君电话:021-36533016传真:021-36533017联系人:王伟光网址:www.xzsec.com客户服务电话:400-881-1177(102)日信证券有限责任公司住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:010-88086830-730、010-88086830-737传真:010-66412537联系人:陈韦杉、朱晓光网址:www.rxzq.com.cn客户服务电话:010-88086830(103)江海证券有限公司住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:0451-82336863传真:0451-82287211联系人:张宇宏网址:www.jhzq.com.cn客服电话:400-666-2288(104)中国民族证券有限责任公司住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层法定代表人:赵大建电话:010-59355941传真:010-66553791联系人:李微网址:www.e5618.com客户服务电话:400-889-5618(105)华宝证券有限责任公司住所:上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表人:陈林电话:021-50122128传真:021-50122398联系人:徐方亮网址:www.cnhbstock.com客户服务电话:400-820-9898(106)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642、15880287470传真:0592-5161140联系人:卢金文网址:www.xmzq.cn客户服务电话:0592-5163588(107)爱建证券有限责任公司住所:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:张建华电话:021-32229888传真:021-62878783联系人:陈敏网址:www.ajzq.com客户服务电话:021-63340678(108)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号法定代表人:丁之锁电话:010-58568007传真:010-58568062联系人:梁宇网址:www.hrsec.com.cn客户服务电话:010-58568118(109)天风证券有限责任公司住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表人:余磊电话:027-87618882传真:027-87618863联系人:翟璟网址:www.tfzq.com客户服务电话:028-86711410、027-87618882基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。(二)注册登记机构名称:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层法定代表人:范勇宏客户服务电话:400-818-6666传真:010-63136700联系人:张金锋(三)律师事务所名称:北京市天元律师事务所住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层法定代表人:王立华联系电话:010-57763888传真:010-57763777联系人:杨科经办律师:吴冠雄、刘艳(四)会计师事务所名称:安永华明会计师事务所住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层法定代表人:葛明联系电话:010-58153000传真:010-85188298联系人:徐艳经办注册会计师:徐艳、蒋燕华四、基金的名称本基金名称:华夏回报证券投资基金。五、基金的类型本基金类型:契约型开放式。六、基金的投资目标本基金的投资目标:尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对回报。七、基金的投资方向本基金的投资方向:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。八、基金的投资策略(一)投资策略1、资产配置策略基金管理人分析判断证券市场走势,在遵守有关投资限制规定的前提下,合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用分析市场价值均衡点等定量方法,辅助判断市场趋势的变动。(1)在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,基金将采取积极的做法,主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益,实现较高回报。(2)预期股票市场处于震荡运行时,基金将采取波段操作策略,在市场震荡、调整过程中,经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,如投资者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况,基金管理人将发现、确认并利用这些市场失衡机会,重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资,以实现基金的投资目标。(3)在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,基金将采取保守的做法,大幅减少股票投资比例,甚至不再持有股票,而主要投资于债券市场,以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失。(4)在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报。此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。2、股票投资策略本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票,将是本基金重点关注的对象:(1)总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票。(2)市盈率(P/E)低于市场平均水平,尤其是与公司未来的业务发展相比,市盈率水平偏低的股票,具体表现为经过成长性调整后的市盈率(P/E)/G偏低。大盘股票占股票市场总值的比重较高,能够更好地体现我国经济的高速增长,投资于大盘股票,可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小,可预测性相对较强,有利于分析判断,选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具有更高的投资价值,我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,有利于基金实现取得较高绝对回报的投资目标。3、债券投资策略本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:(1)有较好流动性的债券。(2)到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。(3)风险水平合理、有较好下行保护的债券。(4)期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。(5)同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。(二)决策和交易机制本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资总监是投资决策委员会的执行代表。投资决策委员会和投资总监的主要职责是确定基金的资产配置政策,审批重大单项投资决定等。基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内,构建和调整投资组合,并向交易管理部下达投资指令。交易管理部负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。(三)投资程序1、资产配置:投资决策委员会定期召开会议,通过对政治、经济、政策、市场的综合分析,判断今后一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围,如遇重大情况,投资决策委员会也可以召开临时会议做出决策,基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。2、组合构建:基金经理借助内外研究力量的研究成果,结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,决定具体的股票和债券品种并决定买卖时机,本基金组合构建注重分散化和流动性,严格控制个股集中度,以便根据市场时机灵活调整资产分配比例。3、交易执行:交易管理部负责具体的交易执行。交易管理部同时还履行一线监控的职责。4、组合监控与调整:基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化,同时,基金管理人将使用适用于股票债券混合组合的风险分析模型,基于统计分析和积极判断确定模型参数,综合考虑组合中股票、债券组合的持仓比例和拟持仓时间确定投资策略的年投资收益率风险,必要时调整组合,使年投资收益率低于零的概率较小。5、风险报告与绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书中公告。九、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准为绝对回报标准,为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上,争取获得较高绝对回报。其中,一年期定期存款利率是指人民银行规定的居民储蓄存款利率。未来,如果商业银行可以自由调整存款利率,管理人将与托管人协商确定基准利率。在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策,确定变更业绩比较基准,并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金的风险收益特征:本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。(一)报告期末基金资产组合情况  序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    7,786,097,369.46    70.08  
       其中:股票    7,786,097,369.46    70.08  
  2    固定收益投资    2,572,847,339.30    23.16  
       其中:债券    2,572,847,339.30    23.16  
       资产支持证券    -    -  
  3    金融衍生品投资    -    -  
  4    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  5    银行存款和结算备付金合计    589,048,562.53    5.30  
  6    其他各项资产    162,075,820.79    1.46  
  7    合计    11,110,069,092.08    100.00  

  
  
  
  
  
    基金管理人:华夏基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司