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2020年02月18日 星期二

诺安全球黄金(QDII-FOF)(320013)公告正文

诺安全球黄金(QDII):更新招募说明书摘要(2011年第1期)

公告日期 2011-08-26 来源 巨潮网

       诺安全球黄金证券投资基金招募说明书(更新)摘要

                                 2011 年第 1 期

                          基金管理人:诺安基金管理有限公司
                          基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                                     重要提示
    (一)诺安全球黄金证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

2010 年 11 月 26 日证监许可【2010】1712 号文核准公开募集,本基金的基金合同于 2011

年 1 月 13 日正式生效。

    (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    (三)本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。

在投资本基金前,投资者应全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑自身的风险承

受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管

理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各

类风险,包括:投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境

外投资风险;利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统

运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险。

    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

    (五)本基金通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 紧密跟踪国际金价,金价波动会影

响基金净值。

    (六)金价走势在一定时间内有波动,过去走势不代表未来表现,投资者应根据自己的

判断审慎投资。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务,应详细查阅基金合同。

    招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2011 年

7 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。



一、基金名称
    诺安全球黄金证券投资基金

二、基金的类别
    基金中基金

三、投资目标
    本基金主要通过投资于境外有实物黄金支持的黄金 ETF,紧密跟踪金价走势,为投资者
提供一类可有效分散组合风险的黄金类金融工具。

四、投资范围
    本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地
区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金支持的黄金交易所交易基金、货币市场工
具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外,本基金为对冲本外币的汇率风险,
可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。
    实物黄金支持(Physical gold underlying)的黄金 ETF 是指以标准化的实物黄金为基
础资产,并可以用实物黄金申购赎回基金份额的黄金 ETF。
    本基金投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 不低于基金资产的 80%;现金或者到期日不超
过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在

与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限制规定,不需经

基金份额持有人大会审议。

五、投资策略
    本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方式达成跟踪金价的投资目标。本
基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF,之后基本上采取买入持
有的投资策略,但根据标的 ETF 跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。本基金只
买卖和持有黄金 ETF 份额,不直接买卖或持有实物黄金。

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                                诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    本基金的具体投资策略包括 ETF 组合管理策略以及现金管理策略两部分组成。
       1、ETF 组合管理策略
    (1)黄金 ETF 的选择标准
    本基金目前选择有实物黄金支持(Physical gold underlying)的黄金 ETF 作为主要投资
标的。有实物黄金支持的黄金 ETF 是指可以用标准化的实物黄金在一级市场上申购赎回基金
份额的 ETF,投资于此类黄金 ETF 可以最小化投资风险,规避金价之外的因素对于 ETF 价格
波动的影响。
    本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金 ETF 品种,目前主要涉及的交易所有纽
约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场。
    在具体遴选过程中,对于黄金 ETF,本基金主要考虑的因素有:流动性(liquidity)、
规模(market cap)、跟踪误差(tracking error)、透明度(transparence)、费率(expense
ratio)、挂牌时间(listing date)、估值基准(basis of valuation)、组织架构(structure)
等。
       1)     流动性:是指黄金 ETF 在二级市场交易量的大小。本基金在二级市场买入黄
               金 ETF 基金份额时,标的 ETF 交易越活跃,产生的冲击成本会越小,越有利
               于本基金跟踪误差的控制;
       2)     规模:是指黄金 ETF 本身的规模大小,而有实物黄金支持的黄金 ETF 可以从
               市值规模和黄金储存量两个角度来衡量,规模越大,越可以产生规模效应,
               降低黄金 ETF 本身运营成本,并且增加投资安全性;
       3)     跟踪误差:是指黄金 ETF 在二级市场的交易价格与金价的偏离度,跟踪误差
               越小,说明黄金 ETF 的运作越成功;
       4)     透明度:主要指黄金 ETF 的信息披露程度,信息披露越完全、真实、迅速,
               越可以减少潜在的投资风险;
       5)     费率:是指黄金 ETF 总体的运营费用,费用越低,越有利于跟踪误差的减小;
       6)     挂牌时间:是指黄金 ETF 的上市时间,上市时间越长,运作会越成熟,而且
               运作记录数据会越充分,越有利于本基金的选择判断;
       7)     估值基准:是指黄金 ETF 每日进行估值的基准,也是次日开盘的指导价格,
               目前大部分有实物黄金支持的黄金 ETF 均以伦敦金的价格作为基准,但也存
               在以黄金期货的价格作为基准的黄金 ETF;
       8)     组织架构:主要指黄金 ETF 各参与方的权责关系和合约结构,不同市场上黄
               金 ETF 的组织架构有所不同,合理的组织架构可以保障黄金 ETF 的顺利运作,
               减少潜在的参与方风险。




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                              诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时
间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小、组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投
资对象,构建备选基金库。
    (2)组合构建策略
    在备选基金库的基础上,本基金进行黄金 ETF 的组合构建。
    本基金的组合构建主要是指建仓期内的投资策略,我们会综合考虑备选基金库中黄金
ETF 的历史运作记录(跟踪误差等)、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素,构建黄
金 ETF 组合,目标是在合法合规的前提下,利用最少的有实物黄金支持的黄金 ETF 构建本基
金的组合,从而紧密跟踪金价走势。
    (3)组合调整策略
    在组合构建完成后,本基金基本上采用买入持有的投资策略。
    但本基金会定期检讨组合并进行调整,至少每季度一次。调整的标准主要是依据组合对
于金价的跟踪误差,适当降低跟踪误差大的黄金 ETF 比重,增加跟踪误差小的黄金 ETF 比重。
或者是调出跟踪误差大的黄金 ETF,调入跟踪误差小的黄金 ETF。
    同时,由于本基金为开放式基金,我们还会根据申购赎回需求,灵活调整组合,在不影
响组合流动性的基础上,结合现金仓位管理,满足日常的申赎需求。
    2、现金管理策略
    现金管理是本基金投资管理的一个重要环节,主要包含以下三个方面的内容:现金流预
测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。
    准确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提,基金管理人将合理把握因
基金的申购赎回、金价波动加大等因素引起的现金流变化,编制基金现金流量表。
    持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求,但现金资产的持有将会影响到
本基金的跟踪效果,形成现金拖累。基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下,制定合
理的现金资产持有比例。
    对于基金持有的现金资产,基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下,提高现金资
产使用效率,尽可能提高现金资产的收益率。
    随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,若今后出现了更合理可行的跟踪金价的投资
方法和策略,本基金可相应调整和更新相关投资策略。

六、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率,伦敦金每日价格采用伦敦

金下午定盘价(London Gold Price PM Fix),人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国

人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

    伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格。伦敦金定价分上午价和下


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                                       诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


       午价,由于下午定价的时间为美国黄金市场、欧洲黄金市场、中东黄金市场和非洲黄金市场

       同时交易的时间,市场流动性最好,故一般采用伦敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。

           伦敦定价限制由五名成员正式参与,各成员为黄金交易商并且为伦敦金银市场协会

       (London Bullion Market Association, LBMA)的成员。主席职位每年在五名成员公司之

       间轮换。上午时段的定价从伦敦时间上午十时三十分开始,下午的定价从伦敦时间下午三时

       正式开始。为黄金定价的现行成员为 Bank of Nova Scotia–Scotia Mocatta, Barclays Bank

       plc, Deutsche Bank AG, HSBC Bank USA,及 Société Générale。

       七、风险收益特征

           本基金为基金中基金,主要投资于实物黄金支持的黄金 ETF,投资目标为紧密跟踪黄金

       价格,预期风险收益水平与黄金价格相似,在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益

       的基金品种。

       八、基金投资组合报告

           基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 8 月 10 日复核

       了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

       误导性陈述或者重大遗漏。

           本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

           本投资组合报告所载数据截止日为 2011 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

       (一) 报告期末基金资产组合情况
序号                  项目                       金额(人民币元)               占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                                         -                                 -
       其中:普通股                                                     -                                 -
             存托凭证                                                   -                                 -
 2     基金投资                                        1,564,099,035.30                               90.48
 3     固定收益投资                                                     -                                 -
       其中:债券                                                       -                                 -
             资产支持证券                                               -                                 -
 4     金融衍生品投资                                      4,095,758.24                                0.24
       其中:远期                                          4,095,758.24                                0.24
             期货                                                       -                                 -
             期权                                                       -                                 -
             权证                                                       -                                 -
 5     买入返售金融资产                                   70,000,235.00                               4.05
       其中:买断式回购的买入返售金
                                                                        -                                 -
       融资产
 6     货币市场工具                                                     -                                 -

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                                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


  7    银行存款和结算备付金合计                               58,868,827.37                              3.41
  8    其他资产                                               31,563,314.27                              1.83
  9    合计                                                1,728,627,170.18                             100.00
       (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

           本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

       (三) 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

              本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

       (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

              本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

       (五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

              本基金本报告期末未持有债券。

       (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

              本基金本报告期末未持有债券。

       (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

              本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号      衍生品类别                衍生品名称             公允价值(人民币元)     占基金资产净值比例(%)
  1    远期投资            汇率远期(美元兑人民币)                  479,858.25                            0.03
  2    远期投资            汇率远期(美元兑人民币)                  469,147.22                            0.03
  3    远期投资            汇率远期(美元兑人民币)                  465,403.00                            0.03
  4    远期投资            汇率远期(美元兑人民币)                  455,456.24                            0.03
  5    远期投资            汇率远期(美元兑人民币)                  446,917.03                            0.03
       (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号     基金名称        基金类型     运作方式           管理人     公允价值(元)     占基金资产净值比例
                                                  BlockRock
       ISHARES    GOLD               契约型开
 1                       ETF 基金                 Fund              321,152,032.74                       19.44
       TRU                           放式
                                                  Advisors
                                                  ETF
       ETFS       GOLD               契约型开
 2                       ETF 基金                 Securities        312,798,969.71                       18.94
       TRUST                         放式
                                                  USA LLC
                                                  World Gold
       SPDR       GOLD               契约型开
 3                       ETF 基金                 Trust             306,432,620.58                       18.55
       TRUST                         放式
                                                  Services LLC
                                                  Swiss      &
       JB-PHY                        契约型开     Global Asset
 4                       ETF 基金                                   255,275,896.97                       15.46
       GOLD-A$                       放式         Management
                                                  AG

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                                           诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


                                                    Credit
                                       契约型开     Suisse Asset
5   CSETF GOLD           ETF 基金                                      194,800,796.50                     11.79
                                       放式         Management
                                                    Funds/Zurich
                                                    UBS     Fund
    UBS-GOLD     ETF                   契约型开
6                        ETF 基金                   Management         154,238,674.05                         9.34
    $-A                                放式
                                                    Switzerland
    ZKB Gold ETF-A                     契约型开     Zuercher
7                        ETF 基金                                       19,400,044.75                         1.17
    USD                                放式         Kantonalbank
            注:本基金本报告期末仅持有上述基金。

     (十)    投资组合报告附注

     1、 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被证监部门立案调查的,或者在报告编制

     日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

     2、 本基金本报告期末未持有股票。

     3、 其他资产构成
    序号                            名称                                   金额(人民币元)
     1        存出保证金                                                                                  -
     2        应收证券清算款                                                                25,140,409.93
     3        应收股利                                                                                    -
     4        应收利息                                                                         11,880.69
     5        应收申购款                                                                     6,411,023.65
     6        其他应收款                                                                                  -
     7        待摊费用                                                                                    -
     8        其他                                                                                        -
     9        合计                                                                          31,563,314.27
     4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

     5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末未持有股票。

     九、基金的业绩

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

     基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

     资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

           (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                     净值增    净值增       业绩比较   业绩比较基
                 阶段                                                               ①-③      ②-④
                                     长率①    长率标       基准收益   准收益率标



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                                    诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


                                         准差②        率③        准差④
 2011.1.13~2011.6.30           6.48%      0.67%        6.86%          0.93%     -1.30%     -0.26%

    注:本基金的业绩比较基准为:伦敦金价格折成人民币后的收益率,伦敦金每日价格采用伦敦金下午定

盘价(London Gold Price PM Fix),人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布

的人民币汇率中间价为准。

     (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较


     15.00%

     10.00%

      5.00%

      0.00%

     -5.00%

   -10.00%
              2011-1-13 2011-2-13 2011-3-13 2011-4-13 2011-5-13 2011-6-13

                        诺安全球黄金(QDII-FOF)                  业绩比较基准收益率

    注:①本基金的基金合同于 2011 年 1 月 13 日生效,截至 2011 年 6 月 30 日止,本基金成立未满 1 年。
    ②本基金的建仓期为 2011 年 1 月 13 日至 2011 年 7 月 12 日,截至 2011 年 6 月 30 日,本基金建仓期未
满 6 个月。

十、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   公司名称:诺安基金管理有限公司

   住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

   法定代表人:秦维舟

   设立日期:2003 年 12 月 9 日

   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:1.5 亿元人民币

   存续期限:持续经营

   联系人:陈阳

   电话:0755-83026688



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                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


  传真:0755-83026677

  股权结构:

  股东单位                                     出资额(万元)       出资比例

  中国对外经济贸易信托投资有限公司             6000               40%

  深圳市捷隆投资有限公司                       6000               40%

  北京中关村科学城建设股份有限公司             3000               20%

                  合   计                      15000              100%

    (二)主要人员情况

       1、董事会成员

       秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌

维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安

基金管理有限公司副董事长。

       杨自理先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理,

中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。

       江彪先生,董事,经济学硕士,高级经济师。历任海南科技工业公司总经理,深圳金

图实业股份有限公司董事长,中国新纪元物资流通中心总经理,中国新纪元有限公司董事长,

北京中关村科学城建设股份有限公司总裁、执行董事。

       欧阳文安先生,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任,中共

北京市石景山区委书记,中共北京市委常委、秘书长,北京国际电气工程公司董事长,北京

国际电力开发投资公司董事长。

       朱秉刚先生,独立董事,教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长,中国石油天

然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

    陆南屏先生,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际

问题研究中心办公室主任,国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

   2、 监事会成员

       李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团

香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经

理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经

理。



                                           8
                              诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副

处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。

    戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主管,

诺安基金管理有限公司中央交易室主管。

    3、 经理层成员

    奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任

公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002

年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

    杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,

中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、

发展战略部总监,现任公司副总经理。

    杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北

证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、

投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。

    陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管

理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限

公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。

    4、 基金经理

    梅律吾先生,硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公

司;2005 年 3 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理,现任

研究部副总监。曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金

经理,2009 年 3 月至 2010 年 10 月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011 年 1

月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理。

    5、 投资决策委员会成员的姓名及职务

    投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包

括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;邹翔先生,成长基金组投资总监、基金经

理;王创练先生,研究部总监;王永宏先生,金融工程部总监、基金经理。

    上述人员之间不存在近亲属关系。

十一、基金的费用与税收


                                          9
                                  诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


(一)基金的费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       4、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用;
       5、基金份额持有人大会费用;
       6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》
及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支
付,列入当期基金费用;
       7、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)(简称
“税收”);
       8、代表基金投票的费用;
       9、基金的银行汇划费用;
       10、与基金有关的诉讼、追索费用;
       11、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用;
       12、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
       本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)与基金运作有关的费用

        1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下:

       H=E×1%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

        2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.26%÷当年天数



                                             10
                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)与基金销售有关的费用

    1、申购费
    本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:

           申购金额(M)                       申购费率

           M<100 万元                         0.8%

           100 万元≤M<200 万元               0.5%

           200 万元≤M<500 万元               0.3%

           M≥500 万元                         每笔 1000 元
    申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额 / (1+申购费率)

        申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值

    本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,由基金

管理人支配使用,不列入基金财产。

    2、赎回费
    本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:

           持有年限(T)         赎回费率

           T<1 年               0.5%

           1 年≤T<2 年         0.3%

           T≥2 年               0

    赎回金额的计算方法如下:

         赎回总额=赎回份额 × T 日基金份额净值

         赎回费用=赎回总额 × 赎回费率

                                          11
                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


         赎回金额=赎回总额-赎回费用

    投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份

额时收取。赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册

登记等相关费用。

    3、转换费

    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规

及本基金合同的规定制定并公告。

    4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如

发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露

媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。

    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对通过特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不定

期地开展基金促销活动。

(四)其他费用

    本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照

国家法律法规的规定,予以收取和使用。

(五)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费

用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(六)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金

合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须

                                          12
                                诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


召开基金份额持有人大会。

       基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告。

(七)基金税收

       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十二、基金托管人

    (一)基本情况
       名称:中国工商银行股份有限公司
       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
       成立时间:1984 年 1 月 1 日
       法定代表人:姜建清
       注册资本:人民币 349,018,545,827 元
       联系电话:010-66105799

       联系人:赵会军

    (二)主要人员情况

       截至 2011 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 145 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

    (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 6 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 219 只,其中封闭式 7 只,开放式 212 只。自 2003 年

以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国



                                           13
                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项

最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金

融领域的持续认可和广泛好评。

十三、境外托管人

    (一)基本情况
    名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
    地址:140 Broadway New York, NY 10005
    法定代表人:Andrew J. F. Tucker
    成立时间:1818 年
    组织形式:合伙制公司
    存续期间:持续经营
    2009 年末托管资产规模:2.3 万亿美元
    信用评级:惠誉长期债务评级为 A+,短期评级为 F1,自主评级为 A/B
    公司简介:成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。
BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供全球托管服
务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工超过 4 千人,在全球 16 个国
家和地区设有分支机构。BBH 的惠誉长期债务评级为 A+,短期评级为 F1,自主评级为 A/B。
    (二)托管业务及主要人员情况
    布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部
门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人 Andrew J. F.
Tucker 先生领导。
    作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖全球近
一百个市场。截至 2010 年 12   月 31 日,托管的资产达到了 2.896 万亿美元,其中约百分
之七十是跨国境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,
迄今已逾 25 年,服务资产为 3 千 6 百亿美元。
    投资者服务部是公司最大的业务部门,拥有超过 1,890 名员工。我们坚持为客户提供稳
定优质的服务,并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中
心”。
    由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 在行业评比中屡获殊荣,包括在 2010 年
在《全球托管行》(Global Custodian)杂志的“2010 全球托管评比”中被评为“全球托管
行第一名”。在 2010 年《全球投资者》杂志(Global Investor)的“2010 全球托管评比”
中被评为“全球托管行全体(加权)第一名 ”。
    (三)境外托管人的职责


                                          14
                              诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    1、安全保管受托财产;
    2、计算境外受托资产的资产净值;
    3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
    4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账
户以及证券账户;
    5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
    6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
    7、其他由基金托管人委托其履行的职责。

十四、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、诺安基金管理有限公司直销中心

    本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购、

赎回等业务:

    (1)深圳直销中心

    办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

    邮政编码:518048

    电话:0755-83026688

    传真:0755-83026677

    联系人:张逸凡

    (2)北京分公司

    办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层

    邮政编码:100020

    电话:010-59027888

    传真:010-59027890

    联系人:孟佳

    (3)上海分公司

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 2208 室

    邮政编码:200120

    电话:021-68824617

    传真:021-68824617

    联系人:陈晓瑜

                                         15
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


(4)广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 502

邮政编码:510623

电话:020-38393680

传真:020-38393680

联系人:高莉莉

(5)西部营销中心

办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407

邮政编码:610021

电话:028-86586055

传真:028-86586055

联系人:裴兰

2、基金代销机构(排名不分先后)

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  法定代表人:姜建清

  联系人:田耕

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (3)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

  法定代表人:肖钢

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                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人:郭树清

联系人:王琳

电话:010-66275654

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:胡怀邦

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408842

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:傅育宁

联系人:兰奇

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7)深圳发展银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

联系人:周勤

                                    17
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电话:0755-82088888

传真:0755-82080714

客户服务电话:95501

网址:www.sdb.com.cn

(8)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:40066-99999 或 0755-961202

网址:www.18ebank.com

(9)宁波银行股份有限公司

住所及办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人:陆华裕

联系人:钱庚旺

电话:021-63586189

传真:021-63586215

客户服务电话:96528、962528(上海地区)

网址:www.nbcb.com.cn

(10)温州银行股份有限公司

住所、办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

联系人:林波

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

客户服务电话:0577-96699

网址:www.wzbank.cn

(11)南京银行股份有限公司

地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

联系人:贺坚

电话:025-84544135

                                   18
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传真:010-84544129

客户服务电话:025-96400、40088-96400

网址: www.njcb.com.cn

(12)杭州银行股份有限公司

注册地址:中国杭州凤起路 432 号

办公地址:中国杭州凤起路 432 号

法定代表人:马时雍

客户服务电话:0571-96523、400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

(13)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

电话:025-58588167

传真:025-58588164

客户服务电话:400-86-96098、96098

网址:www.jsbchina.cn

(14)上海农村商业银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576977

传真:021-50105124

客户服务电话:021-962999

网址:www.shrcb.com

(15)广东发展银行股份有限公司

注册地址:广州农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

电话:020-38323704、38322730、38323206

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传真:020-87311780

联系人:江璐、罗环宇

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

(16)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

(17)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:汤嘉惠、倪苏云

电话:021-61618888

传真:021-63604199

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(18)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

电话:010-58351666

传真:010-83914283

联系人:李群

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(19)烟台银行股份有限公司

注册地址:中国烟台市芝罘海港路 25 号

法定代表人:庄永辉

客户服务电话:4008-311-777

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网址:www.yantaibank.net

(20)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(21)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

客户服务电话:022-58316666

客服热线:400-888-8811

网址:www.cbhb.com.cn

(22)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

法定代表人:杲传勇

客户服务电话:400-8696-588

网址:www.qsbank.cc

(23)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:祝幼一

客户服务电话:4008-888-666

网址:www.gtja.com

(24)申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路 171 号

办公地址:上海市常熟路 171 号

                                    21
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


法定代表人:丁国荣

联系人:孙洪喜

电话:021-54033888

传真:021-54038844

客户服务电话:021-962505

网址:www.sywg.com.cn

(25)中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

法定代表人:张佑君

联系人:权唐

开放式基金咨询电话:4008-888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(26)华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、24、25、26 层

法定代表人:马昭明

联系人:盛宗凌

电话:0755-82492000

传真:0755-82492062

客户服务电话:95513

网址:www.lhzq.com

(27)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82558305

                                     22
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


客户服务电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

(28)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人:林治海

电话:020-87555888

传真:020-87557985

联系人:黄岚

客户服务电话:95575,或致电各地营业网点

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(29)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(30)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

法定代表人:宫少林

联系人:黄健

电话:0755-82943666

传真:0755-82960141

客户服务电话:95565 或 400-8888-111

网址:www.newone.com.cn

                                     23
                       诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


(31)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:徐浩明

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-68815009

客户服务电话:400-8888-788

网址:www.ebscn.com

(32)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客户服务电话:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

(33)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:4008-888-999 或 95579

网址:www.95579.com

(34)南京证券有限责任公司

注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

                                  24
                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


法定代表人:张华东

联系人:胥春阳

电话:025-83364032

传真:025-83320066

客户服务电话:400-8285-888

网址:www.njzq.com.cn

(35)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:李金龙

电话:025-84457777-950

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(36)东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼

办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼

法定代表人:朱科敏

联系人:李涛

电话:0519-88157761

传真:0519-88157761

客户服务电话:400-888-8588

网址:www.longone.com.cn

(37)湘财证券有限责任公司

注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

联系人:陈伟

电话:021-68634518

传真:021-68865938

                                    25
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(38)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(39)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市河西区宾水道 3 号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-651-5988

网址:www.bhzq.com

(40)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:杨宇翔

全国免费业务咨询电话:4008816168

开放式基金业务传真:0755-82400862

全国统一总机:4008866338

联系人:周璐

网址:www.pingan.com

(41)东方证券股份有限公司

                                     26
                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(42)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

客户服务电话:400-8888-777

网址:www.gyzq.com.cn

(43)中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路 291 号

办公地址:南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:杜航

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

联系人:余雅娜

客户服务热线:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

(44)东莞证券有限责任公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:张建平

电话:0769-22119426

客户服务电话:961130

                                    27
                        诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


网址:www.dgzq.com.cn

(45)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:郁忠民

联系人:王伟力

电话:021-63231111

客服服务电话:4008-918-918,021-962518

网址:www.shzq.com

(46)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层

办公地址:北京市西城区金融街大街 1 号 A 座 8 层

法人代表:马金声

联系人:戴荻

电话:010-68084591

传真:010-68084986

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(47)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:匡婷

电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

(48)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

法定代表人:冯戎

                                   28
                        诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


基金业务对外联系人:李茂俊

基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240

基金业务对外联系人传真:010-62296854

客户服务电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(49)中国建银投资证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:4006-008-008

网址:www.cjis.cn

(50)广州证券有限责任公司

注册地址:广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼

办公地址:广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼

法定代表人:刘东

联系人:樊刚正

电话:020-87322668

传真:020-87325036

客户服务电话: 020-961303

网址:www.gzs.com.cn

(51)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街 168 号

办公地址:无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼

法定代表人:雷建辉

联系人:袁丽萍

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168

网址:www.glsc.com.cn

(52)浙商证券有限责任公司

                                   29
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:吴颖

电话:0571-87902080

客户服务电话:967777

网址:www.stocke.com

(53)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:徐世旺

电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(54)爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址:上海市南京西路 758 号

法定代表人:郭林

客户服务电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

(55)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

法定代表人:陈林

联系人:楼斯佳

电话:021-501222222

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

                                     30
                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


(56)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:赵大建

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(57)财通证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放路 111 号

办公地址:浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦

法定代表人:沈继宁

客户服务电话:0571-96336

网址:www.ctsec.com

(58)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:高冠江

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(59)日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:张利军、陈韦杉

联系电话:0471-6292465

客户服务电话:0471-6292465

网址:www.rxzq.com.cn

(60)广发华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

                                    31
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


客户服务电话:0591-96326

网址:www.gfhfzq.com.cn

(61)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号

办公地址:北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层

法定代表人:丁之锁

客户服务电话:010-58568162

网址:www.hrsec.com.cn

(62)方正证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(63)中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:石保上

客户服务电话:0371-967218

网址:www.ccnew.com

(64)国海证券有限责任公司

注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:张雅锋

联系人:武斌

联系电话:0755-83707413

传真:0755-83700205

客户服务电话:4008888100(全国)、95563(广西)

网址:www.ghzq.com.cn

(65)华安证券有限责任公司

                                     32
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

法定代表人:李工

客户服务电话:96518

网址:www.hazq.com

(66)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

法定代表人:卢长才

客服电话:0755-83199509

网站:www.csco.com.cn

(67)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人:况雨林

客服电话:0871-3577930

网站:www.hongtazq.com

(68)财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层

法定代表人:翟建强

客户服务电话:4006128888

网址:www.s10000.com

(69)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B        座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人: 林义相

联系人:林爽

电话:010-66045608

传真:010-66045500

                                     33
                         诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


客户服务电话:010-66045678

天相投顾网-网址:http://www.txsec.com

天相基金网-网址:http://jijin.txsec.com

(70)中信万通证券有限责任公司

法定代表人:张智河

注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

电话:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

(71)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

法定代表人:冉云

联系电话:028-86690021 86690206

传真:028-86695681

全国统一服务热线:4006-600109

网址: www.gjzq.com.cn

(72)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:崔海涛

联系电话:010-66555202

传真:010-66555246

客户服务电话:400-8888-993

网址:www.dxzq.net.cn

(73)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

法定代表人:王珠林

客户服务电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

                                    34
                          诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


(74)山西证券有限责任公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人:侯巍

联系人:张治国

联系电话:0351-8686703

传真:0351-8686709

客户服务电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

(75)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:顾伟国

电话:010-66568047

传真:010-66568116

联系人:李洋

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(76)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

法定代表人:王东明

电话:010-84683893

传真:010-84865560

联系人:陈忠

客户服务电话:010-84588888

网址:www.cs.ecitic.com

(77)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

                                     35
                                诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


      法定代表人:李玮

      联系人:吴阳

      开放式基金咨询电话:0531-81283906

      开放式基金业务传真:0531-81283900

      客服电话:95538

      网址:www.qlzq.com.cn

      (78)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福建省福州市湖东路 99 号

      办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道

                口广场 1 号楼

      法定代表人:兰荣

      电话:021-68419974

      联系人:杨盛芳

      客户服务电话:400-8888-123

      网址:www.xyzq.com.cn

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及

时公告。

    (二)注册登记机构

      名称:诺安基金管理有限公司
      住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
      法定代表人:秦维舟
      电话:0755-83026688
      传真:0755-83026677

    (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

      名称:上海市通力律师事务所

      地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

      法定代表人/负责人:韩炯

      电话:021-31358666

      传真:021-31358600

      联系人:安冬


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                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


      经办律师:吕红、安冬

    (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

      名称:利安达会计师事务所有限责任公司

      住所:北京朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 一号楼东区 2008 室

      法定代表人:黄锦辉

      电话:010-85866870

      传真:010-85866877

      联系人:门熹

      经办注册会计师:门熹、陈静

十五、对招募说明书更新部分的说明

    诺安全球黄金证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、《信息披露办法》、《诺安全球黄金证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求,对

本基金管理人于 2010 年 12 月 6 日刊登的本基金原招募说明书(更新)进行了更新,主要更

新内容如下:

    1、在“重要提示”部分,新增了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至

日期及相关财务数据的截至日期。

    2、在“第四部分 基金的投资”中,新增了“十、基金投资组合报告”的相关内容。

相关数据及内容的截至日期为 2011 年 6 月 30 日。

    3、新增“第五部分    基金的业绩”内容,新增了本基金报告期基金份额净值增长率与

同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势

对比图。

    4、在“第六部分 基金管理人”中,更新了基金管理人的证券投资基金管理情况;更

新了监事成员;更新了基金经理的情况说明;更新了投资决策委员会成员的名单。

    5、在“第七部分 基金的募集”中,更新了基金募集时间及募集情况的说明。

    6、在“第八部分 基金合同的生效”中,更新了基金合同的正式生效日期。

    7、在“第九部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“一、申购与赎回场所”、“二、

申购与赎回的开放日及时间”的相关信息。

    8、在“第十二部分 基金资产估值”中,更新了“二、估值日”的相关信息。

    9、在“第十七部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、

基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度的相关信息。

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                               诺安全球黄金证券投资基金招募说明书更新摘要(2011 年第 1 期)


    10、在“第十八部分 境外托管人”中,更新了境外托管人的基本情况、托管业务及主

要人员情况的相关信息。

    11、在“第十九部分 相关服务机构”中,增加了浦发银行、广东发展银行、光大银行、

中国民生银行、烟台银行、华夏银行、渤海银行、齐商银行、中信万通证券、国金证券、东

兴证券、西南证券、山西证券、中国银河证券、中信证券、齐鲁证券、兴业证券等代销机构

的信息,上述事宜已公告;更新了直销机构及原有代销机构的信息。

    12、在“第二十二部分   对基金份额持有人的服务”中,更新了本基金开通定投业务

的相关情况,相关事宜已公告。

    13、新增了“第二十三部分    其他应披露事项”,列举了本基金的相关公告。

十六、签署日期

    2011 年 7 月 13 日

     以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。



                                                                   诺安基金管理有限公司

                                                                二○一一年八月二十六日




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