新闻源 财富源

2019年10月19日 星期六

华宝大盘精选混合(240011)公告正文

华宝兴业大盘:2011年第二季度报告

公告日期 2011-07-20 来源 巨潮网

华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
        2011 年第 2 季度报告

                 2011 年 6 月 30 日




     基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

     基金托管人:中国银行股份有限公司

     报告送出日期:2011 年 7 月 20 日
                                                         华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告




                                     §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 7 月 15 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自 2011 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


                                  §2 基金产品概况

基金简称                                  华宝兴业大盘精选股票
基金主代码                                240011
交易代码                                  240011
基金运作方式                              契约型开放式
基金合同生效日                            2008 年 10 月 7 日
报告期末基金份额总额                      698,118,750.84 份
                                          在控制风险的前提下, 争取基金净值中长期增长超
投资目标
                                          越业绩比较基准。
                                          本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景,注
                                          重价值挖掘,通过定量与定性相结合的个股精选策略
                                          精选个股,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对
投资策略
                                          行业运行周期的认识,调整股票资产在不同行业的投
                                          资比例。本基金的大盘股指沪深 A 股按照流通市值从
                                          大至小排名在前 1/3 的股票。
                                          沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率
业绩比较基准
                                          ×20%。
                                          本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的
风险收益特征
                                          品种。
基金管理人                                华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人                                中国银行股份有限公司



                                 第 2 页 共9 页
                                                        华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告



                       §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
                                                                               单位:人民币元
主要财务指标                              报告期( 2011 年 4 月 1 日 - 2011 年 6 月 30 日 )
1.本期已实现收益                                                               -63,961,781.65
2.本期利润                                                                     -68,354,079.82
3.加权平均基金份额本期利润                                                              -0.0952
4.期末基金资产净值                                                           1,066,731,048.92
5.期末基金份额净值                                                                      1.5280
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                            业绩比较基准
               净值增长率    净值增长率      业绩比较基
   阶段                                                     收益率标准差      ①-③     ②-④
                   ①          标准差②      准收益率③
                                                                  ④
过去三个月         -6.04%          1.06%          -4.28%             0.88%     -1.76%      0.18%



3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

                       (2008 年 10 月 7 日 至 2011 年 6 月 30 日)




注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2009 年 4 月 7

                                第 3 页 共9 页
                                                    华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告


日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。




                                 §4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
                          任本基金的基金经理期限
    姓名         职务                               证券从业年限              说明
                           任职日期      离任日期
                                                                     硕士。曾在南方证券
                                                                     股份有限公司、中新
                                                                     苏州工业园创业投资
                                                                     有限公司和平安证券
                                                                     股份有限公司从事证
                                                                     券研究、风险投资工
                                                                     作,于 2007 年 7 月加
                                                                     入华宝兴业基金管理
               大盘精选
                          2010 年 7 月                               有限公司,先后任高
   范红兵      基金基金                         -       11 年
                             28 日                                   级分析师、基金经理
               经理
                                                                     助理。2009 年 2 月至
                                                                     2010 年 9 月任华宝兴
                                                                     业行业精选股票型证
                                                                     券投资基金基金经
                                                                     理,2010 年 7 月起任
                                                                     华宝兴业大盘精选股
                                                                     票型证券投资基金基
                                                                     金经理。



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律

法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日
                               第 4 页 共9 页
                                                   华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告


交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。

    本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向交易

价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2011 年二季度市场在国家以控制通货膨胀为主要任务的方向指导下,货币流动性收紧,沪深

股市整体呈现出大幅下跌趋势。高估值的创业板和中小板股票大幅下跌,而低市盈率和盈利确定

性强的蓝筹股票相对抗跌。其中以食品饮料、地产、白色家电、建筑建材、煤炭等低 PE 和中报业

绩增速确定且股票流动性好的的大中等蓝筹股抗跌性强。本基金在本报告期降低了中小股票持仓

比重,增加了对家电、地产等大盘蓝筹低估值的股票配置权重。二季度本基金在充分考虑市场风

险前提下,在大类资产配置方向上适度增持了蓝筹股。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本报告期,本基金净值增长率为-6.04%,基金基准收益率为-4.28%,基金表现落后于基准。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望 2011 年第 3 季度,我们认为国内通货膨胀高点将在未来两个月出现。随后通货膨胀将

会波动性下行。由于通货膨胀趋势性的转折和下降,本轮政策紧缩周期也即将结束。经济增长方

面,虽然房地产新调控政策如限购令、限贷令等陆续出台,但国家通过新建地方保障性住房等措

施可能部分抵消固定资产投资下降的风险,内需消费继续保持稳定快速的增长,中短期看经济增

长无忧。

    证券市场方面,受通胀趋势转折向下和市场流动性相对上半年有所好转等预期的影响,未来

市场整体格局将保持区间震荡上行格局,我们在投资策略上将继续坚持低 PE 价值股估值修复和成

长股震荡整理为主、积极关注上市公司中报超预期的投资机会。从行业配置上将继续增加大中盘

蓝筹股的配置权重,重点关注金融、煤炭、建筑建材等投资机会,同时积极寻找超跌后具备确定

性高成长估值合理的中小股票。

                               第 5 页 共9 页
                                                        华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告



                                  §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号                 项目                     金额(元)            占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                    928,870,289.16                          86.17
       其中:股票                                  928,870,289.16                          86.17
 2     固定收益投资                                             -                               -
       其中:债券                                               -                               -
                资产支持证券                                    -                               -
 3     金融衍生品投资                                           -                               -
 4     买入返售金融资产                                         -                               -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                -                               -
       金融资产
 5     银行存款和结算备付金合计                    139,796,282.88                          12.97
 6     其他资产                                      9,223,853.31                           0.86
 7     合计                                    1,077,890,425.35                           100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合  
                                                                         占基金资产净值比例
代码                行业类别                   公允价值(元)
                                                                                 (%)
 A     农、林、牧、渔业                                             -                          -
 B     采掘业                                         78,057,579.47                         7.32
 C     制造业                                        467,724,810.07                       43.85
C0       食品、饮料                                   30,718,244.16                         2.88
C1       纺织、服装、皮毛                                           -                          -
C2       木材、家具                                                 -                          -
C3       造纸、印刷                                                 -                          -
C4       石油、化学、塑胶、塑料                       46,202,982.80                         4.33
C5       电子                                         55,293,238.41                         5.18
C6       金属、非金属                                 76,525,208.03                         7.17
C7       机械、设备、仪表                            127,361,405.51                       11.94
C8       医药、生物制品                              131,623,731.16                       12.34
C99      其他制造业                                                 -                          -
 D     电力、煤气及水的生产和供应业                                 -                          -
 E     建筑业                                         15,722,047.30                         1.47
 F     交通运输、仓储业                               19,461,962.44                         1.82
 G     信息技术业                                    103,918,767.02                         9.74
 H     批发和零售贸易                                 74,995,092.72                         7.03
 I     金融、保险业                                   83,798,889.25                         7.86
 J     房地产业                                       50,474,194.13                         4.73
                                  第 6 页 共9 页
                                                           华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告


 K     社会服务业                                         6,390,000.97                         0.60
 L     传播与文化产业                                    15,778,095.84                         1.48
 M     综合类                                            12,548,849.95                         1.18
                    合计                               928,870,289.16                        87.08



5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 

                                                                                  占基金资产净值
序号    股票代码        股票名称          数量(股)       公允价值(元)
                                                                                    比例(%)
 1       002230         科大讯飞             2,183,177        88,418,668.50                    8.29
 2       002436         兴森科技             1,857,663        45,642,779.91                    4.28
 3       002001         新 和 成             1,385,704        40,808,982.80                    3.83
 4       000651         格力电器             1,601,509        37,635,461.50                    3.53
 5       000423         东阿阿胶               900,801        37,167,049.26                    3.48
 6       000002         万   科A            3,594,331        30,372,096.95                    2.85
 7       000527         美的电器             1,628,854        29,954,625.06                    2.81
 8       000028         一致药业             1,134,182        29,284,579.24                    2.75
 9       600547         山东黄金               649,998        29,145,910.32                    2.73
 10      601166         兴业银行             2,095,954        28,253,459.92                    2.65



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合  

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细 

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

5.8.2  本基金股票投资的主要对象是大盘股,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内
本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
                                    第 7 页 共9 页
                                                     华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告


5.8.3 其他资产构成
 序号                  名称                               金额(元)
   1      存出保证金                                                          2,708,359.43
   2      应收证券清算款                                                      5,930,529.92
   3      应收股利                                                               427,743.45
   4      应收利息                                                                33,344.74
   5      应收申购款                                                             123,875.77
   6      其他应收款                                                                        -
   7      待摊费用                                                                          -
   8      其他                                                                              -
   9      合计                                                                9,223,853.31



5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。






                              §6 开放式基金份额变动

                                                                                    单位:份
本报告期期初基金份额总额                                                     794,107,140.67
本报告期基金总申购份额                                                        14,902,021.04
减:本报告期基金总赎回份额                                                    110,890,410.87
本报告期基金拆分变动份额                                                                     -
本报告期期末基金份额总额                                                     698,118,750.84

注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。


                                                  



                                   §7 备查文件目录 
7.1 备查文件目录

       中国证监会批准基金设立的文件;
                                 第 8 页 共9 页
                                                     华宝兴业大盘精选股票 2011 年第 2 季度报告


    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同;

    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书;

    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议;

    基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

    基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

    基金托管人业务资格批件和营业执照。

7.2 存放地点

    以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

7.3 查阅方式

    投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

种定期和临时公告。



                                                            华宝兴业基金管理有限公司
                                                                    2011 年 7 月 20 日




                              第 9 页 共9 页