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2019年10月16日 星期三

华宝大盘精选混合(240011)公告正文

华宝兴业基金:关于在中信证券开通旗下开放式基金定期定额投资业务及转换业务的公告

公告日期 2011-04-29 来源 证券时报

    为了更好地满足投资者的需求,经华宝兴业基金管理有限公司(以下简称"本公司")与中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券")协商一致,自2011年5月3日起,投资者可通过中信证券办理由其代理销售的本公司旗下华宝兴业宝康消费品证券投资基金(240001)、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金(240002)、华宝兴业宝康债券投资基金(240003)、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金(240004)、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金(240005)、华宝兴业现金宝货币市场基金A/B( 240006,240007)、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金(240008)、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金(240009)、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金(240010)、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金(240011)、华宝兴业增强收益债券型证券投资基金A/B (240012,240013)、华宝兴业中证100指数证券投资基金(前端:240014)、华宝兴业上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金(240016)、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金(240017)、华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金(241001)和华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金(241002)的定期定额投资业务以及上述除华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金、华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金外其它基金间的基金转换业务。其中,现金宝货币市场基金(A/B类)与上证180价值ETF联接基金, 现金宝货币市场基金(A/B类)与增强收益债券基金(A/B类)之间不能进行转换。现将有关事项公告如下:
    一、"定期定额投资业务"(以下简称"定投业务")是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请,约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。自5月3日起,投资者通过中信证券可以办理中信证券代销本公司旗下所有基金的定投业务,除现金宝货币市场基金每月定期定额投资最低申购金额为1000元(含申购手续费)人民币外,其他基金每月定期定额投资最低申购金额为200元(含申购手续费)人民币。投资者在中信证券办理定投业务应遵循中信证券的具体规定。
    二、基金转换的业务规则
    1、"基金转换"是指投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的另一只开放式基金的份额。基金转换只能在同一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
    2、基金转换遵循"份额转换"的原则,转换申请份额精确到小数点后两位。宝康系列基金(宝康消费品基金、宝康灵活配置基金、宝康债券基金)、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金、增强收益债券基金(A/B类)、中证100指数基金(前端收费模式)、上证180价值ETF联接基金、新兴产业基金单笔转换申请份额不得低于100份,从现金宝货币市场基金转出,单笔转换申请份额不得低于1000份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构(网点)保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数量限制的,注册登记机构不作强制赎回处理。
    3、如投资者申请全额转出其持有的华宝兴业现金宝货币市场基金余额时,或部分转出其持有的华宝兴业现金宝货币市场基金余额且账户当前累计未付收益为负时,本公司将自动按比例结转账户当前累计未付收益,该收益将一并计入转出金额以折算转入基金份额。
    4、正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。
    基金份额持有人申请转换时,基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先转换,后确认的份额后转换。
    三、基金的转换费用
    1、转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
    2、赎回费:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
    3、申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。
    4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
    5、转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    6、如遇申购费率优惠活动,基金转换费用的构成同样适用于前述规则,即基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
    7、转换份额的计算公式
    转出基金赎回费=B×C×D
    转出总金额=B×C
    净转出金额=B×C×(1-D)
    净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)+ E
    转换申购补差费用 =[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
    转入份额=净转入金额/转入基金单位净值
    其中:B为转出基金份额,C为转换申请当日转出基金的基金份额净值,D为转出基金赎回费率,G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零  E为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。
    例:某客户在T日要将其持有的1,000份动力组合基金转换成增强债券基金,T日动力组合的份额净值为0.9243元,增强收益债券的份额净值为1.0302,申购补差费率为0.5%,则该投资者的转换费为多少?
    转出基金赎回费=转出基金份额×转出基金单位净值×转出基金赎回费率=1000*0.9243*0.5%=4.62元
    转出总金额=转出份额×转出基金单位净值=1000*0.9243=924.3元
    净转出金额=转出总金额-转出费用=924.3-4.62=919.68元
    净转入金额=净转出金额/(1+转入基金申购补差费率)=919.68/(1+0.5%)=915.10元
    转换申购补差费用=净转出金额-净转入金额919.68-915.10=4.58元
    转入份额=净转入金额/转入基金单位净值=915.10/1.0302=888.27份
    四、重要提示
    1、投资者在中信证券办理上述业务需遵循本公司和中信证券最新的相关规定。
    2、本公司可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整。
    五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
    1、中信证券股份有限公司
    网址:www.citics.com
    客服电话:95558
    2、华宝兴业基金管理有限公司
    客户服务中心电话:400-700-5588、021-38924558(未开通400服务电话区域)
    网站:www.fsfund.com
    六、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。
    特此公告。
    华宝兴业基金管理有限公司
    2011年4月29日