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2020年02月26日 星期三

景顺长城鼎益混合(LOF)(162605)公告正文

景顺长城鼎益(LOF):更新招募说明书摘要(2011年第1号)

公告日期 2011-04-23 来源 巨潮网

                      景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要




     景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)
       2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

                                      重要提示


(一)景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人依
照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理
办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上
市开放式基金业务规则》、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下
简称“基金合同”或“本基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2005 年 1 月
12 日证监基金字【2005】7 号文核准募集。基金合同于 2005 年 3 月 16 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2011 年 3 月 16 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年
12 月 31 日。本招募说明书所载财务数据已经审计。




                 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

                 基金托管人:中国银行股份有限公司




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                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要


一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:赵如冰
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
设立日期:2003 年 6 月 12 日
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话:(0755)82370388
客户服务电话:4008888606
传 真:(0755)22381339
联系人:杨皞阳


(二)基金管理人基本情况
    本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国
证监会证监基金字〖2003〗76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责
任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发
起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资
比例分别为 49%、49%、1%、1%。
    公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
    公司下设 7 个一级部门,分别是:投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、
法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、
国际投资部 4 个二级部门;市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部
4 个二级部门;运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部 3 个二级部门。各部门的
职责如下:
1、投资部
    1) 投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的
        投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
    2) 固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的
        投资管理并完成固定收益的研究。
    3) 专户理财部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
    4) 国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、
        国际合作和培训等业务。
2、市场部
    1) 渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
    2) 机构客户部:负责开发机构客户,并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方

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        面所提供的基金产品及服务。
    3) 市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定,及客户服务管理等工作。
    4) 产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
3、运营部
    1) 基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
    2) 信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
    3) 交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。
4、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、
员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
6、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司
管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序监督、
工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。
    公司现有员工 112 人,其中 70 人具有硕士及以上学历。
    公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。


(三)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
    赵如冰先生,董事长,武汉水利电力学院(现武汉大学)动力系本科毕业,辽宁大学经
济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师,葛洲坝至上海超高压直流输
电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任,华能南方开发公司党组
书记、总经理,华能房地产开发公司副总经理,中住地产开发公司总经理、党组书记,长城
证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。
    罗德城先生,董事,毕业于美国 Babson 学院,获学士学位及工商管理硕士学位。现任
景顺集团亚太区首席执行官。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital
House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,
并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并
在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。
    杨平先生,董事,北京大学国际MBA学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易
员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资
总监、中国人保资产管理有限公司银行/外汇业务部副总经理、中国人民保险(香港)有限
公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等,现任长城证券有限责任公司副总经
理。
    许义明先生,董事,总经理,香港大学社会科学学士及香港城市大学金融工程学硕士。
曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行总行中国环球市场部;
之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司


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大中华区业务拓展总监等职务。
    李晓西先生,独立董事,现任北京师范大学校学术委员会副主任,经济与资源管理研究
院院长,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育部社会科学
委员会经济学部召集人。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。
    伍同明先生,独立董事,香港大学文学士( 1972 年毕业),香港会计师公会会员
(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会
计师(CMA)。现为“伍同明会计师行”所有者。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治
税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。
    靳庆军先生,独立董事,1982 年毕业于安徽大学外语系英语专业,获文学学士,1987
年毕业于中国政法大学,获国际法专业法学硕士。现任金杜律师事务所合伙人。曾担任中信
律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,
1993 年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。


2、基金管理人监事会成员
    黄海洲先生,监事,硕士,毕业于武汉大学。现任长城证券有限责任公司副总经理,曾
任深圳新江南投资有限公司副总经理及长城证券有限责任公司监事。曾任招商银行股份有限
公司人力资源部经理及工程管理部经理。
    郭慧娜女士,监事,英国曼彻斯特大学会计及计算机科学学士学位,英国伦敦政治经济
学院管理理学硕士学位。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺香港有限公司项目主
管,业务发展部副经理、企业发展部经理,现任景顺投资管理亚太有限公司亚太区监察总监。
    邵媛媛女士,监事,1999 年毕业于安徽财贸学院会计学系,获管理学硕士学位。现任
景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。曾任职于深圳市天健(信德)会计
师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。


3、其他高级管理人员
    吴建军先生,副总经理,人民银行总行金融研究所经济学硕士。曾任海南汇通国际信托
投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年加入本公司,现任公司副总经理。
   蔡宝美女士,副总经理,英国克兰非尔德大学商学硕士。曾担任摩根富林明投资信托股
份有限公司研究员,汇丰中华证券投资信托股份有限公司投资管理部副总经理兼基金经理,
香港涌金资产管理有限公司投资经理等职务。2008 年加入本公司,现任公司副总经理。
    Patrick Song Liu(刘颂)先生,副总经理,英国牛津大学工商管理硕士。曾先后任职于
路透香港上海办事处、路透香港、路透伦敦有限公司及伦敦洛希尔父子有限公司;于 2006
年加入香港景顺投资管理有限公司,担任景顺大中华区机构业务拓展部总监一职;其后被派
往香港景顺驻北京代表处,担任首席代表。2009 年加入本公司,现任公司副总经理。


4、督察长
    刘焕喜先生,督察长,华中农大经贸学院投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处


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副科长、武汉大学成人教育学院讲师、《证券时报》社编辑记者、长城证券研发中心研究员、
长城证券行政部副总经理。2003 年加入本公司,现任公司督察长。


5、本基金基金经理简历
    本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业
绩。本基金聘任的基金经理如下:
    张继荣先生,东北大学工学学士、硕士,清华大学工学博士。曾担任大鹏证券行业分析
师,融通基金研究员、研究策划部总监助理、基金经理,银华基金投资部首席策略分析师、
基金经理等职务;2009 年 3 月加入本公司。具有 11 年证券、基金行业从业经验。


6、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
    本基金现任基金经理张继荣先生曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担任融通通乾证券投
资基金基金经理;2007 年 11 月至 2009 年 2 月担任银华优势企业证券投资基金基金经理。


7、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
    本基金现任基金经理张继荣先生目前兼任景顺长城景系列证券投资基金基金经理。


8、本基金历任基金经理姓名及管理时间


          基金经理姓名                               管理时间
             张继荣                           2009 年 9 月 19 日至今
              涂强                    2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日
             王新艳                   2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日


9、投资决策委员会委员名单
    本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部
研究总监、固定收益部投资总监、专户理财部投资总监、国际投资部负责人等组成。
    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
    许义明先生,总经理;
    蔡宝美女士,分管投资的副总经理;
    王鹏辉先生,投资总监;
    唐咸德先生,投资研究部研究总监;
    Menglin Luo(罗孟林)先生,固定收益部投资总监;
    戴春平先生,专户理财部投资总监;
    陈爱萍女士,国际投资部负责人。


10、上述人员之间不存在近亲属关系。



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二、基金托管人

(一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日
    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人:肖 钢
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:董杰
    托管部门联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    发展概况:
    1912 年 2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年,中国
银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务大众、振兴民族金
融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行成
为国家外汇外贸专业银行,为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年,
中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行开始股份制改造。2004 年 8 月,中
国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所
成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和
多元化程度最高的银行,在中国内地、香港、澳门及 29 个国家为客户提供全面的金融服务。
主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资附
属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附
属和联营公司经营保险业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过全资
子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务,通过中银航空租赁私人有限公
司经营飞机租赁业务。按核心资本计算,2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界 1000
家大银行”排名中列第十一位。
    在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神,稳健经营的理念,客户至
上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象,
中国银行被 The Banker(英国《银行家》)评为“2009 年中国年度银行”,被 Euromoney(《欧
洲货币》)评为“2009 年度最佳私人银行”,被 Global Finance(《环球金融》)评为“2009
年度中国最佳外汇交易银行”,被 Trade Finance(《贸易金融》)评选为“中国本土最佳贸
易服务银行”,被 The Asset(《财资》)评为“中国最佳贸易融资银行”,被 Finance Asia
(《金融亚洲》)评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。
面对新的历史机遇,中国银行将坚持可持续发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
(二)主要人员情况


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    肖钢先生,自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003 年 3
月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自 1996 年 10 月起任中国人民银行行长助理,期
间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理
局广东省分局局长。1989 年 10 月至 1996 年 10 月,历任中国人民银行政策研究室副主任、
主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958 年 8 月,1981 年
毕业于湖南财经学院,1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
    李礼辉先生,自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行
长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月担任海南省副省长。1994 年 7 月至 2002 年 9 月担任中国工
商银行副行长。1988 年至 1994 年 7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处
首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952 年 5 月,1977 年毕业于厦门大学经
济系财政金融专业,1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济
学博士学位。
    李早航先生,自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年 11 月加入
中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任职于中国建设银行,
曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于
南京信息工程大学。2002 年 6 月起担任中银香港控股非执行董事。
    董杰先生,自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总
经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983 年 7 月至 2005 年
9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处
长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962 年 11 月,获得西南财经大学
博士学位。
(三)基金托管部门的情况

    中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据
不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管
部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分
析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团
队,现有员工 110 余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省
分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。
(四)证券投资基金托管情况

    截止 2010 年 12 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF)、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

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                     景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金、工银全球
股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘
精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)
等 95 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和
理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(五)托管业务的内部控制制度

    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录
音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,
保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部
信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
    最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
管理机构报告。




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三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
   名   称:景顺长城基金管理有限公司
   住   所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
   法定代表人:赵如冰
   批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
   电   话:(0755)82370388-1661
   传   真:(0755)22381325
   联系人:严丽娟


2、场外代销机构:
(1) 中国银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   法定代表人:肖钢
   客户服务电话:95566(全国)
   网址:www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市西三环北路 100 号金玉大厦
   法定代表人:项俊波
   联系人:张令玮
   传真:010-85109219
   客户服务电话:95599
   网址:www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   法定代表人:郭树清
   客户服务电话:95533
   网址:www.ccb.com
(4) 中国工商银行股份有限公司
   住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   法定代表人:姜建清
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
   企业类型:股份有限公司
   客户服务电话:95588(全国)
   网址:www.icbc.com.cn


                                           9
                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:吉晓辉
    客户服务热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
(6) 广发银行股份有限公司
    注册地址:广州市农林下路 83 号
    注册资本:35 亿元
    法定代表人:董建岳
    联系人:李晓鹏
    服务热线:020-38322730、38322974
    网址:www.gdb.com.cn
(7) 深圳发展银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    联系人:姜聃
    电话:0755-82080714
    网址:www.sdb.com.cn
(8) 招商银行股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    注册资本:102.72 亿元人民币
    法定代表人:秦晓
    联系人:刘薇
    电话:95555
    网址:www.cmbchina.com、
(9) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:董文标
    客户服务热线:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
(10) 交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:胡怀邦
    联系人:曹榕
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483


                                            10
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
(11) 中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    法定代表人:孔丹
    电话:(010)65541585
    传真:(010)6554-1230
    客户服务电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
(12) 平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路 1099 号
    法定代表人:孙建一
    联系人:蔡宇洲霍兆龙
    电话:0755-2219787425879591
    传真:0755-22197701
    客服热线:40066-99999
    网址: www.pingan.com/bank
(13) 长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:匡婷
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83515567
    客户服务电话:0755-336800004006666888
    网址:www.cgws.com
(14) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
    法定代表人:祝幼一
    联系人:芮敏祺
    电话:(021)38676666 转 6161
    传真:(021)38670161
    客户服务热线:4008888666
    网址:www.gtja.com
(15) 中国银河证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:朱利
    联系人:赵荣春、郭京华
    电话:(010)66568613、66568587


                                           11
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    网址:www.chinastock.com.cn
(16) 中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司)
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:顾伟国
    联系人:田薇
    联系电话:010-66568430
    传真:010-66568536
    客户服务电话:4008-888-8888
    网址: www.chinastock.com.cn
(17) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路 98 号
    法定代表人:王开国
    联系人:李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    客户服务电话:95553
(18) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    联系人:林生迎
    客户服务电话:400888811、0755-26951111
    网址:www.newone.com.cn
(19) 国信证券有限责任公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133302
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
(20) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    法定代表人:王志伟
    联系人:黄岚
    电话:(020)87555888
    传真:(020)87555305


                                           12
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    网址:www.gf.com.cn
(21) 平安证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:0755-22626391
    传真:0755-82400862
    客户服务电话:4008816168
    网址:http://www.pingan.com
(22) 中国国际金融有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    联系人:罗春蓉
    电话:010-65051166
    传真:010-65051156
    咨询电话:0755-83195000、021-58796226、010-65051166,
    网址:www.cicc.com.cn
(23) 兴业证券股份有限公司
    地址:福州市湖东路 268 号
    法定代表人:兰荣
    联系人:谢高得
    电话:021-38565785
    传真:021-38565783
    客户服务热线:4008888123
    网址:www.xyzq.com.cn
(24) 华泰联合证券有限责任公司
    地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
    法定代表人:马昭明
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492000
    传真:0755-82492962
    客户服务电话:95513
    网址:www.lhzq.com
(25) 天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    法定代表人:林义相
    联系人:莫晓丽


                                           13
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    电话:010-66045566
    传真:010-66045500
    客服热线:010-66045678
    网址:www.txsec.com
(26) 国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183389
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
(27) 申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市常熟路 171 号
    办公地址:上海市常熟路 171 号
    法定代表人:丁国荣
    联系人:曹晔
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    客服电话:021-962505
    网址:www.sywg.com
(28) 中信金通证券有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
    法定代表人:刘军
    联系人:俞会亮
    电话:0571-85783750
    传真:0571-85783771
    客户服务热线:0571-96598
    网址:www.bigsun.com.cn
(29) 中银国际证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法定代表人:许刚
    联系人:张静
    电话:021-68604866-8309
    客户服务电话:4006208888
    网址: www.bocichina.com
(30) 安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元


                                           14
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    办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    客户服务电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
(31) 国元证券有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
    法定代表人:凤良志
    联系人:陈琳琳
    电话:0551-2246273
    传真:0551—2272100
    网址:www.gyzq.com.cn
(32) 西部证券股份有限公司
    注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    法定代表人:刘建武
    联系人:冯萍
    电话:029-87406488
    传真:029-87406387
    客户服务电话:95582
(33) 华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
    法定代表人:陈林
    联系人:陈康菲
    电话:021-50122222
    传真:021-50122200
    客户服务电话:4008209898
    网址: www.cnhbstock.com
(34) 爱建证券有限责任公司
    注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
    法定代表人:张建华
    联系人:陈敏
    电话:021-32229888
    传真:021-62878783
    客服热线:021-63340678
    网址:www.ajzq.com
(35) 信达证券股份有限公司


                                           15
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-88656100
    传真:010-88656290
    客服热线:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com
(36) 英大证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人:赵文安
    联系人:王睿
    电话:0755-83007069
    传真:0755-83007167
    客服热线:0755-26982993
    网址:www.ydsc.com.cn
(37) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨、李芳芳
    电话: 021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话:4008888788、10108998
    网址: www.ebscn.com
(38) 方正证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    法定代表人:雷杰
    联系人:邵艳霞
    电话:0731-85832507
    传真:0731-85832214
    客服热线:95571
    网址:www.foundersc.com
(39) 宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客户服务电话:400-800-0562


                                           16
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    网址: www.hysec.com
(40) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联系人:程高峰、万鸣
    电话:025-83290979
    客户服务电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
(41) 广发华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87841160
    传真:0591-87841150
    客服热线:96326(福建省外请加拨 0591)
    网址:www.gfhfzq.com.cn
(42) 国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:金喆
    电话:028-86690126
    客户服务电话:4006600109
    网址:www.gjzq.com.cn
(43) 华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省静宁路 308 号
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    客服电话:96668,400689888
    网址:www.hlzqgs.com
(44) 浙商证券有限责任公司
    注册地址:浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
    法定代表人:吴承根
    联系人:谢项辉
    客服电话:0571-967777
    网址:www.stocke.com.cn
(45) 中航证券有限公司
    注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
    法定代表人:杜航


                                           17
                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    联系人:余雅娜
    客户服务电话:400-8866-567
    公司网址:www.avicsec.com
(46) 中信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
    办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    联系电话:010-84588888
    传真:010-84865560
    客服电话:010-84588888
    网址: www.cs.ecitic.com
(47) 中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
    法定代表人:杨明辉
    联系人:刘毅
    联系电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:4006008008
    网址:www.cjis.cn


   3、场内代销机构
   具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以
办理本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可
以办理本基金的场内赎回业务。


(二)注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
    法定代表人:金颖
    电话:(010)58598839
    传真:(010)58598907
    联系人:朱立元


(三)律师事务所及经办律师
    名   称:北京市金诚同达律师事务所
    住   所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层


                                            18
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

   负责人:田予
   电    话:(010)85237766
   传    真:(010)65185057
   经办律师:贺宝银、徐志浩


(四)会计师事务所及经办注册会计师
   公司名称:安永华明会计师事务所
   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
   法定代表人:葛明
   电话:010-58153000
   经办注册会计师:张小东、周刚




四、基金的名称

   景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)




五、基金的类型

   上市契约型开放式




六、基金的投资目标

   通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取超额收益,力求基金财产长期稳定的
回报。



七、基金的投资方向

   本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。


八、基金的投资策略

1、投资管理的决策依据和决策程序
(1)投资决策依据

                                           19
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    本基金依据以宏观经济分析模型 MEM 为基础的资产配置模型决定基金的资产配置,并
运用景顺长城股票研究数据库(SRD)及 GVI 等选股模型作为行业配置和个股选择的依据。与
此同时,本基金运用多因素模型等分析工具,结合基金管理人的主观判断,根据风险收益最
优化的原则进行投资组合的调整。
(2)投资决策程序
    (i) 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决
定基金投资的重大问题,包括确立各基金的投资方针及投资方向,审定基金财产的配置方案。
投资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的分析,提出基金的资产配置建议,
交由投资决策委员会讨论。一旦作出决议,即成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟
订具体的投资计划。
    (ii) 投资部是负责管理基金日常投资活动的具体部门,投资总监除履行投资决策委员会
执行委员的职责外,还负责管理和协调投资部的日常运作。基金经理根据投资决策委员会及
投资研究联席会议决议具体承担基金的日常管理工作。
    (iii) 风险管理委员会作为风险管理的决策机构,由公司督察长、总经理、副总经理及各
部门负责人组成,指导业务方向,并接受、审阅监察稽核报告,基于风险与回报对业务策略
提出质疑。
    (iv) 本基金决策投资过程为:
    ①由基金经理依据宏观经济、股市政策、市场趋势判断,结合基金合同、投资制度的要
求提出资产配置建议;
    ②投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议,并最终决定资产配置方案;
    ③投资部从景顺长城股票研究数据库(SRD)中精选个股,依据本基金的投资策略,由
投资研究联席会议集体决定个股配置方案;
    ④投资总监审核投资组合方案,如无异议,由基金经理具体执行投资计划。


2、投资管理的方法和标准
(1)资产配置
    本基金是一只较高持股的股票型基金,对于股票的投资不少于基金财产的 60%,持有
现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
(2)投资管理方法
    本基金管理人充分发挥“自下而上”的主动选股能力,通过定量的业绩归因分析深入发
掘主动性回报的相关信息,适当加大选股因素的贡献度,借助投资组合优化技术实现投资风
险与收益的最佳配比。
    同时,借鉴国外风险管理的成功经验,采用国际通行的风险管理方法实现风险的识别、
测度和控制,通过调整风险结构,突出股票选择能力,从而保证股票投资组合相对于基准指
数的年跟踪误差在预定目标之内,将投资管理的主动性风险控制在合理的水平。
    本基金在投资中利用多因素模型优化投资组合,将与行业、投资风格和市场敏感暴露度
密切相关的非主观的风险因素控制在最低程度,借助主动选股获利,通过精选个股和优化组
合两个环节增强超额收益。


                                           20
                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

(3)选股标准
    本基金遵循基本面主动选股的原则,主要通过自下而上的基本面研究制定投资决策。通
过选择基本面良好的优势企业的股票或估值偏低的股票,结合自上而下的宏观经济及政策分
析、产业景气及产业政策分析,制定投资备选名单。对个股的选择以成长、价值及稳定收入
为基础,依据 GVI 模型,选取价位合适的具有高成长性的成长型股票,价值被市场低估的
价值型股票,以及能提供稳定收入的收益型股票。



九、基金的业绩比较基准

    基金整体业绩比较基准=富时中国 A200 指数×80%+同业存款利率×20%。
    使用上述业绩比较基准的主要理由如下:
    (1)公允性。本基金定位于高持股的股票型基金,同时始终持有不少于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准对本基金的投资业绩进行评估,能
够比较客观的反映资产的市场平均收益水平,也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理
能力。
    (2)关于以富时中国 A200 指数作为本基金业绩比较基准中的股票部分的理由:
    (i)客观性:富时中国 A200 指数编制方法明确,能为市场普遍接受。
    (ii)透明性:富时中国 A200 指数公开发布,投资者可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准,保证了基金业绩评价的透明性。
    (iii)市场代表性:富时中国 A200 指数具有良好的市场代表性。
    (iv)富时中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日正式发布至今,市场表现优于深沪 A 股
加权综合指数,对基金管理人提出了更高要求。
    (3)关于业绩比较基准中股票指数与银行同业存款利率的权重的确定依据:
    本基金股票资产的配置比例为 60-95%,基金股票投资的平均仓位接近 80%。


    如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,本基金的管理人可以在报备
中国证监会后,使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。




十、基金的风险收益特征

    本基金严格控制证券市场中的非系统性风险,是风险程度适中的投资品种。
    依据本基金投资组合管理方法的特征,本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义
如下:
   1、 投资组合风险:

                                            21
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

      在基金日常管理风险过程中,由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要
包括以下几种:
   (1)系统性风险:基金在投资中因市场原因而无法规避的风险;
   (2)行业配置风险:基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险;
   (3)证券选择风险:基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的
风险;
   (4)风格风险:基金在投资风格上与基准之间产生偏差,偏重于某种风格而产生的风
险;
   2、个股风险:
      在基金日常管理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括
以下几种:
   (1)财务风险:基金在投资过程中,由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现
失误,造成基金资产净值受损的风险;
   (2)流动性风险:基金资产不能迅速、低成本地转变成现金,或者不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险;
   (3)价格风险:在一定时间期限内,当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度
超出一定比例;
   3、作业执行风险:
      在基金日常管理风险过程中,由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度,或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
      本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验,结合中国市场的实际情
况,建立了景顺长城风险管理系统。通过严格的风险管理制度和流程有效降低投资的风险,
保障基金财产的安全和投资者的合法利益,实现基金的投资目标。本基金的股票风险管理主
要基于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。




十一、投资组合报告
      景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核了本投资组合报
告的内容。
   本投资组合报告所载数据截至 2010 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据已经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
                                                                            占基金总资产
 序号                      项目                           金额(元)
                                                                            的比例(%)
  1      权益投资                                          5,439,216,658.35         85.00
         其中:股票                                        5,439,216,658.35         85.00


                                           22
                           景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

  2     固定收益投资                                                          -               -
        其中:债券                                                            -               -
              资产支持证券                                                    -               -
  3     金融衍生品投资                                                        -               -
  4     买入返售金融资产                                                      -               -
        其中:买断式回购的买入返售金融资产                                    -               -
  5     银行存款和结算备付金合计                                 951,608,672.92           14.87
  6     其他各项资产                                               8,474,655.75            0.13
  7     合计                                                   6,399,299,987.02          100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                             占基金资产净值比
      代码                 行业类别                  公允价值(元)
                                                                                 例(%)
        A         农、林、牧、渔业                         112,487,935.80                  1.76
        B         采掘业                                   440,976,129.54                  6.92
        C         制造业                                 2,174,503,631.49                 34.10
        C0               食品、饮料                        143,749,048.08                  2.25
        C1               纺织、服装、皮毛                   30,107,000.00                  0.47
        C2               木材、家具                                      -                     -
        C3               造纸、印刷                         20,960,000.00                  0.33
                         石油、化学、塑胶、
        C4                                                 101,090,000.00                  1.59
                  塑料
        C5               电子                              248,712,009.85                  3.90
        C6               金属、非金属                       50,545,782.00                  0.79
        C7               机械、设备、仪表                1,235,609,955.80                 19.38
        C8               医药、生物制品                    312,427,835.76                  4.90
      C99                其他制造业                         31,302,000.00                  0.49
                  电力、煤气及水的生产和供
        D                                                                -                     -
                  应业
        E         建筑业                                   320,715,507.34                  5.03
        F         交通运输、仓储业                         182,184,140.80                  2.86
        G         信息技术业                                39,097,737.72                  0.61
        H         批发和零售贸易                           391,294,129.28                  6.14
        I         金融、保险业                           1,376,842,851.20                 21.59
        J         房地产业                                 136,450,635.48                  2.14
        K         社会服务业                               134,573,760.70                  2.11
        L         传播与文化产业                            35,360,000.00                  0.55
        M         综合类                                    94,730,199.00                  1.49
                  合计                                   5,439,216,658.35                 85.31


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序号        股票代码      股票名称      数量(股)         公允价值(元)          占基金资产净值

                                               23
                           景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

                                                                                  比例(%)

     1         600690      青岛海尔         13,000,000           366,730,000.00              5.75

     2         600970      中材国际          7,400,000           301,254,000.00              4.72

     3         601318      中国平安          5,149,854           289,215,800.64              4.54

     4         601601      中国太保         12,499,802           286,245,465.80              4.49

     5         600741      华域汽车         25,500,000           260,355,000.00              4.08

     6         600036      招商银行         18,999,916           243,388,923.96              3.82

     7         000983      西山煤电          8,360,766           223,148,844.54              3.50

     8         600000      浦发银行         16,000,000           198,240,000.00              3.11

     9         601328      交通银行         35,000,000           191,800,000.00              3.01

  10           600104      上海汽车         12,113,047           177,819,529.96              2.79


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
         本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
         本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券.


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。


8、 投资组合报告附注
(1)本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
  序号        名称                                  金额(元)
 1            存出保证金                                                           7,666,637.73
 2            应收证券清算款                                                                   -
 3            应收股利                                                                         -


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                                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

          4            应收利息                                                                  178,541.36
          5            应收申购款                                                                629,476.66
          6            其他应收款                                                                          -
          7            待摊费用                                                                            -
          8            其他                                                                                -
          9            合计                                                                    8,474,655.75

         (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

         本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转换债券.

         (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况.




         十二、基金的业绩
             基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
         盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
         阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2010 年 12 月 31 日。


         1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
                          净值增长         净值增长率 业绩比较基准             业绩比较基准收
       阶段                                                                                           (1)-(3)   (2)-(4)
                          率(1)          标准差(2) 收益率(3)             益率标准差(4)
 2005 年 3 月 16 日
                              -4.30%           0.83%            -9.11%               1.02%             4.81%    -0.19%
-2005 年 12 月 31 日
      2006 年                 156.64%          1.29%             91.70%              1.10%            64.94%    0.19%
      2007 年                 135.81%          1.90%            107.89%              1.83%            27.92%    0.07%
      2008 年                 -50.74%          2.03%            -56.98%              2.40%             6.24%    -0.37%
      2009 年                 57.50%           1.68%             68.32%              1.63%           -10.82%    0.05%
      2010 年                 -10.85%          1.42%            -10.21%              1.24%            -0.64%    0.18%
 2005 年 3 月 16 日
                              300.59%          1.61%            135.52%              1.64%           165.07%    -0.03%
-2010 年 12 月 31 日


         2、本基金合同生效以来基金份额净值变动情况,及与同期业绩比较基准的变动比较
         景顺鼎益基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图

                                    (2005 年 3 月 16 日至 2010 年 12 月 31 日)




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                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要




    备注:本基金的资产配置比例为:对于股票的投资不少于基金财产的 60%;持有现金
和到期日在 1 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。按照本基金基金合同的
规定,本基金自 2005 年 3 月 16 日合同生效日起至 2005 年 6 月 15 日为建仓期。建仓期结束
时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。




十三、基金的费用概览

(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)销售服务费,具体计提办法按中国证监会的规定执行;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。


2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
(1)基金管理人的管理费
    本基金管理费年费率为 1.5%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的管

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                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

理年费率,计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H:为每日应计提的基金管理费;
    E:为前一日基金资产净值。
    基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月
前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。


(2)基金托管人的托管费
    本基金托管费年费率为 0.25%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的托
管年费率,计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H:为每日应支付的基金托管费;
    E:为前一日的基金资产净值。
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金财产中一次性支取。


(3)上述(一)基金费用第(3)-(8)项费用,除上款规定的费用外,由基金托管人根据
有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,从当期基金财产中支付。


(4)基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金
财产中支付,与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支;若本基金发行失败,发行费用
由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。


3、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的
损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种
指定报刊和网站上刊登公告。


(二)与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
1)场内认购费率
    会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资人场内认购的
发售费率。
    认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。


                                            27
                       景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

2)场外认购费率
    投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但认购资金一旦交付,撤销申请不予接受。
本基金份额的面值为人民币一元,按面值发售,投资人认购采用全额缴款的认购方式。本基
金对认购设置级差费率,认购费率随认购金额的增加而递减,最高认购费率不超过 1.0%。
                    认购金额(M)                 认购费率
                          M<50 万                          1.0%
                      50 万≤M<500 万                      0.8%
                   500 万≤M<1000 万                       0.6%
                         M≥1000 万              按笔收取,1000 元/笔




2、 申购费
本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减:
                    申购金额(M)                申购费率
                          M<50 万                          1.5%
                      50 万≤M<500 万                      1.2%
                   500 万≤M<1000 万                       1.0%
                         M≥1000 万              按笔收取,1000 元/笔
    例:某投资人投资 10 万元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为 1.016 元,则
其可得到的申购份额为:
               申购金额                                        100,000 元
         基金份额净值(NAV)                                       1.016 元
              净申购金额                         100,000/(1+1.5%)= 98,522.17 元
               申购费用                          100,000 - 98,522.17= 1,477.83 元
               申购份额                           98,522.17/1.016 = 96,970.64 份


3、 赎回费
(1)场外赎回费率:
                               持有期               赎回费率
                              1 年以内                0.5%
                         1 年以上(含)-2 年        0.25%
                           2 年以上(含)               0
注:①就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
(2)本基金的场内赎回费率为 0.5%。
(3)本基金收取的赎回费中 25%的部分归入基金财产。

4、定期定额投资计划适用的申购费及赎回费
(1)申购费
    通过“定期定额投资计划”前端收费方式申购本基金适用申购费率等同于正常申购费率,
通过“定期定额投资计划”后端收费方式申购本基金适用申购费后端收费费率标准如下:

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                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

                               持有期                           申购费率
                              12 期以内                            1.0%
                       12 期(含)以上 24 期以内                     0.8%
                       24 期(含)以上 36 期以内                     0.5%
                            36 期(含)以上                           0
注:①通过“定期定额投资计划”申购本基金适用申购费收费方式具体参照各代销机构相关
      业务规定;不通过“定期定额投资计划”申购本基金只适用申购费前端收费方式。
   ②后端收费方式定期定额申购费率按定期定额投资计划实际已成功申购的累计期数分
      档计算,期数的积累以投资者在销售机构的交易帐户为准,若在不同销售机构则分
      别统计。
   ③若后端收费方式“定期定额投资计划”终止后再重新参与的,则新定期定额申购累计
      期数重新计算;投资者在同一交易帐户内变更每期扣款金额、扣款日期、扣款帐户
      不影响期数的累积。
   ④前端收费方式定期定额投资计划不计申购累计期数。
(2)赎回费
    赎回费率不高于 0.5%,随持有期限的增加而递减。
                                  持有期             赎回费率
                               1 年以内                0.5%
                         1 年以上(含)-2 年         0.25%
                           2 年以上(含)                0
注:①就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
②通过“定期定额投资计划”前端收费方式申购而来的基金份额在赎回时按单笔申购确认日
分别计算持有期及赎回费用。通过“定期定额投资计划”后端收费方式申购而来的基金份额
在计算赎回费时所依据的持有期是以该帐户第一笔后端定期定额申购确认日为起始日;投资
者终止“定期定额投资计划”之后,尚未赎回的在本次“定期定额投资计划”期间内通过后
端定期定额收费方式申购所得的基金份额,仍以此为起始日计算持有期。若投资者重新加入
“定期定额投资计划”,则再次通过后端定期定额收费方式申购所得的基金份额持有期以新
提交的首笔定期定额申购确认日为起始日。
(3)例:某投资者于 2007 年 4 月 8 日在代销机构办理加入“定期定额投资计划”手续,约
定自当月起,每月申购本基金 600 元,扣款日为每月 18 日。2008 年 9 月 1 日,赎回本基金
1,000 基金份额。期间定期定额业务扣款未中断。则该交易申购份额及申购费用计算如下:
    (a)2007 年 4 月 18 日提交第一笔定期定额申购申请,假设当日基金份额净值为 1.012
元,则其可得到的申购份额为:
    前端收费方式下:
    净申购金额=600/(1+1.5%)=591.13 元
    申购费用=600-591.13=8.87 元
    申购份额=591.13/1.012=584.12 份
    后端收费方式下:
    申购份额 = 600/1.012 = 592.89 份

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                        景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要

    假设 2007 年 5 月 18 日提交第二笔定期定额申购申请时当日基金份额净值为 1.021,则
前端收费方式下申购所得份额为 578.97 份(591.13/1.021),后端收费方式下申购所得份额为
587.66 份(600/1.021)。之后每个月的定期定额申购所得基金份额计算方法同上。
     (b) 2008 年 9 月 1 日,赎回本基金 1,000 份, 假设当日基金份额净值为 1.168 元。赎回
时已成功定期定额申购 17 期(2007 年 4 月至 2008 年 8 月,未中断)。
    前端收费方式下:
    依先进先出法,赎回该 1000 份,其份额的持有期为超过一年不满两年,适用赎回费率
为 0.25%
    赎回总金额=584.12×1.168+415.88×1.168=1168 元
    赎回费用=584.12×1.168×0.25%+415.88×1.168×0.25%=2.92 元
    赎回净金额=1168-2.92=1165.08 元
    后端收费方式下:
    其定期定额业务 1-11 期所属份额适用后端申购费率 1.0%,12-17 期所属份额适用后端
申购费率 0.8%;赎回费持有期从 2007 年 4 月 18 日第一笔定期定额申购申请确认成功日(假
设为 2007 年 4 月 19 日)起计算,超过一年不满两年,适用赎回费率 0.25%。
     (i)后端申购费:
    依先进先出法,赎回的 1000 份基金份额中 592.89 份来自 2007 年 4 月的申购,份额所
属期为 1 期,申购金额为 600 元;其余 407.11 份来自 2007 年 5 月的申购,份额所属期为 2
期,申购金额 415.66 元(407.11×1.021)。
    1 期净申购金额=600/(1+1.0%)=594.06 元
    1 期后端申购费用=600-594.06=5.94 元
    2 期净申购金额=415.66/(1+1.0%)=411.54 元
    2 期后端申购费用=415.66-411.54=4.12 元
    (ii)赎回金额:
    1 期赎回费用 = 1.168×592.89×0.25% = 1.73 元
    1 期赎回金额 = 1.168×592.89-1.73= 690.77 元
    2 期赎回费用 = 1.168×407.11×0.25% = 1.19 元
    2 期赎回金额 = 1.168×407.11-1.19 = 474.31 元
   (iii)赎回净金额 = 690.77+474.31-5.94-4.12 = 1,155.02 元
5、转换费
    本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换,届时基金管
理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
(三)其他费用
    本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依照
国家法律法规的规定,予以收取和使用。


(四)本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                      景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)2011 年第 1 号更新招募说明书摘要




十四、对招募说明书更新部分的说明

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、董事会成员简历、公司高级
管理人员简历和投资决策委员会成员。
2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构相关信息,更新了会计师事务所的经办
注册会计师。
4、在“七、基金份额的申购和赎回”部分,更新了与定期定额投资计划相关的信息。
5、在“十、基金的投资”部分,更新了风险管理委员会、业绩比较基准名称和基金的投资
组合报告。其中投资组合数据截至 2010 年 12 月 31 日。
6、更新了“十二、基金的业绩”部分;数据截至 2010 年 12 月 31 日。
7、在“二十四、其他应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录,目录更新至 2011
年 3 月 16 日。




                                                              景顺长城基金管理有限公司
                                                                二○一一年四月二十三日




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