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2020年02月18日 星期二

景顺长城鼎益混合(LOF)(162605)公告正文

景顺长城鼎益(LOF):2011第一季度报告

公告日期 2011-04-22 来源 证券时报

    基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司
  
    报告送出日期: 二〇一一年四月二十二日
  
    §1  重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。
  
    §2  基金产品概况
  
    ■
  
    注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“景顺鼎益” 
  
    2、鉴于新华富时指数系列的编制机构新华富时指数公司的股东富时集团已正式宣布成为新华富时指数公司的全资股东,其编制的新华富时指数系列已正式更名为富时中国指数系列,本公司于2011年3月24日发布公告将本基金业绩比较基准修改为富时中国A200指数×80%+同业存款利率×20%。
  
    §3  主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1 主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    ■
  
    注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    (2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    ■
  
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)
  
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
    (2005年3月16日至2011年3月31日)
  
    ■
  
    注:本基金的资产配置比例为:对于股票的投资不少于基金财产的60%,持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。按照本基金基金合同的规定,本基金自2005年3月16日合同生效日起至2005年6月15日为建仓期。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
  
    §4  管理人报告
  
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
    ■
  
    注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日) 对此后的非首任基金经理,“任职日期”为根据公司决定聘任后的公告日期,“离任日期”为根据公司决定的解聘日期(公告前一日) 
  
    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
  
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金(LOF)基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
  
    4.3 公平交易专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
  
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    本报告期内,本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。
  
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
    本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
  
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    2011年1季度市场走出了震荡盘升的行情,建材、钢铁、金融和地产等周期性行业表现远超新兴产业和大消费行业。本基金管理人考虑到市场对通胀和紧缩政策的充分预期,以及大盘蓝筹股稳定增长的业绩和较低估值,维持了相对较高的仓位,对估值高、涨幅大的公司股票进行了减持,保持了金融行业的原有持仓,适度加仓估值水平较低的煤炭、水泥和建材等周期类股票。
  
    A股市场正处在通胀和紧缩交织的环境中,本基金管理人认为市场对通胀的担忧预期比较充分,在当前国际政治环境及国内经济环境下,需要防止经济的大起大落,尤其是大落,因此,在经历了数次的准备金上调和加息后,紧缩政策的进一步空间不大,至少需要一段观察期。未来一段时间经济趋势在紧缩政策的作用下短期会出现回落,需要重点关注回落幅度是否超预期。从已经公告的上市公司年度报告以及1季度季报及业绩快报来看,以创业板和中小板为代表的中小市值股票盈利增长普遍出现低于预期的情况,而周期性蓝筹股的业绩频频超预期,将有利于从1季度开始的低估值蓝筹股的重估行情持续发展。
  
    本基金管理人会从盈利的确定性和估值安全边际上配置资产,着重选股,买入持有管理优秀、增长确定同时估值较为便宜或合理的个股。
  
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
    2011年1季度,本基金净值增长率为-0.30%,低于业绩基准2.92% 。
  
    §5  投资组合报告
  
    5.1 报告期末基金资产组合情况
  
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    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
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    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
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    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    ■
  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
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    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.8 投资组合报告附注
  
    5.8.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  
    5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
    5.8.3 其他各项资产构成
  
    ■
  
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转换债券。
  
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
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    §6  开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
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    §7  备查文件目录
  
    7.1 备查文件目录
  
    1、中国证监会批准景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)设立的文件 
  
    2、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)基金合同》 
  
    3、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》 
  
    4、《景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)托管协议》 
  
    5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 
  
    6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。
  
    7.2 存放地点
  
    以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
  
    7.3 查阅方式
  
    投资者可在办公时间免费查阅。
  
    景顺长城基金管理有限公司
  
    二〇一一年四月二十二日