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2019年10月15日 星期二

华宝大盘精选混合(240011)公告正文

华宝兴业大盘:2011第一季度报告

公告日期 2011-04-22 来源 证券时报

    基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国银行股份有限公司
  
    报告送出日期: 二〇一一年四月二十二日
  
    §1  重要提示
  
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
    本报告中财务资料未经审计。
  
    本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。
  
    §2  基金产品概况
  
    ■
  
    §3  主要财务指标和基金净值表现
  
    3.1 主要财务指标
  
    单位:人民币元
  
    ■
  
    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  
    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  
    3.2 基金净值表现
  
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    ■
  
    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  
    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
  
    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
    (2008年10月7日至2011年3月31日)
  
    ■
  
    注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。
  
    §4  管理人报告
  
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  
    ■
  
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
  
    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
  
    由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化,大盘精选股票型证券投资基金在短期内出现过持有的个股市值占基金净值比例大于10%的情况。发生此类情况后,该基金均在合理期限内得到了调整,没有给投资人带来额外风险或损失。
  
    4.3 公平交易专项说明
  
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
  
    本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
  
    本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度 加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析 分析结果没有发现交易价差异常。
  
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
  
    本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
  
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
  
    本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。
  
    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  
    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
  
    2011年一季度市场整体维持震荡盘升格局,但市场中的板块和风格变化却是天壤之别,二八现象再现,持续时间之长超市场预期。其中2010年全年表现优秀的消费股和中小板股年初以来整体趋势是以下跌为主,而以低PE的大盘蓝筹股则保持稳定上扬态势。本基金在此期间适度把握了年初开始表现强劲的高端装备制造业板块的投资机会,但由于本基金在大类资产配置方向上尤其是蓝筹股配置上力度不够,同时,持有的消费股和成长股持续低迷,导致基金净值表现欠佳。
  
    4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  
    截止本报告期末,本基金单位净值为1.6262元,期间基金净值增长率为-9.12%,基金比较基准收益率为2.72%,基金表现落后于基准。
  
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
  
    展望 2011年二季度,我们认为国内通胀水平将在资源品和农产品等输入性通胀因素和国内劳动力成本上升的双重压力下保持高位运行,全年看CPI将可能会出现冲高回落 市场流动性方面,全年看前紧后松的可能性较大,一季度央行的加息和连续提高存款准备金率收货币态度坚决,未来一段时间存在继续收紧的可能。经济增长方面,虽然房地产新调控政策如限购令、限贷令等陆续出台,但国家通过新建地方保障性住房等措施可能部分抵消固定资产投资下降的风险,内需消费继续保持稳定快速的增长,中短期看经济增长无忧。防通胀将可能成为二季度中央和地方的重点工作之一。
  
    证券市场方面,由于受通胀和收紧流动性等预期的影响,未来市场整体格局将保持区间震荡。投资策略上,我们坚持看好低PE价值股估值修复、成长股震荡整理以及估值泡沫的消化等投资机会。从行业配置上我们将继续增加大盘蓝筹股的配置权重,重点关注金融、煤炭、建筑建材、交运等投资机会,同时积极寻找可能超预期的潜力股。
  
    §5  投资组合报告
  
    5.1 报告期末基金资产组合情况
  
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    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
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    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
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    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    5.8 投资组合报告附注
  
    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
  
    5.8.2 本基金股票投资的主要对象是大盘股,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
  
    5.8.3 其他各项资产构成
  
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    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有可转换债券。
  
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  
    §6  开放式基金份额变动
  
    单位:份
  
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    注:总申购份额含红利再投资和转换入份额 总赎回份额含转换出份额。
  
    §7  备查文件目录
  
    7.1 备查文件目录
  
    中国证监会批准基金设立的文件 
  
    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同 
  
    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书 
  
    华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议 
  
    基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
  
    基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 
  
    基金托管人业务资格批件和营业执照。
  
    7.2 存放地点
  
    以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
  
    7.3 查阅方式
  
    投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
  
    华宝兴业基金管理有限公司
  
    二〇一一年四月二十二日