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2019年11月16日 星期六

广发内需增长混合(270022)公告正文

广发内需:更新招募说明书(2010年第2号)

公告日期 2010-12-02 来源 巨潮网

    广发内需增长灵活配置混合型
    证券投资基金招募说明书【更新】
    [2010 年第2 号]
    基金管理人:广发基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    时间:二〇一〇年十二月
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
    【重要提示】
    本基金于2010年02月21日经中国证监会证监许可字[2010]226号文核准。本基金基金合同
    于2010年4月19日生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
    准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
    或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理
    的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
    本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
    治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
    统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
    施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细
    阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年10月18日,有关财务数据和净值表现截
    止日为2010年9月30日(财务数据未经审计)。
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
    目录
    第一部分 绪言...................................................................... 1
    第二部分 释义...................................................................... 2
    第三部分 基金管理人................................................................ 6
    第四部分 基金托管人............................................................... 11
    第五部分 相关服务机构............................................................. 15
    第六部分 基金的募集............................................................... 41
    第七部分 基金合同的生效........................................................... 42
    第八部分 基金份额的申购、赎回与转换............................................... 42
    第九部分 基金的投资............................................................... 51
    第十部分 基金的业绩............................................................... 66
    第十一部分 基金的财产............................................................. 67
    第十二部分 基金资产的估值......................................................... 68
    第十三部分 基金的收益与分配....................................................... 73
    第十四部分 基金费用与税收......................................................... 75
    第十五部分 基金的会计与审计....................................................... 77
    第十六部分 基金的信息披露......................................................... 78
    第十七部分 风险揭示............................................................... 82
    第十八部分 基金的终止与清算....................................................... 84
    第十九部分 基金合同的内容摘要..................................................... 87
    第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................................ 102
    第二十一部分 对基金份额持有人的服务.............................................. 114
    第二十二部分 其他应披露的事项.................................................... 116
    第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式............................................ 119
    第二十四部分 备查文件............................................................ 119
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
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    第一部分 绪言
    《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说
    明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
    金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基
    金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
    (以下简称“《信息披露办法》”)以及《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金
    基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
    并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
    是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
    其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说
    明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
    下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法
    律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
    合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
    按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
    基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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    第二部分 释义
    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
    1.招募说明书:指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期
    的更新
    2.基金合同或本基金合同:指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
    及对本基金合同的任何有效修订和补充
    3.中国:指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别
    行政区及台湾地区)
    4.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
    行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    5.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,
    自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
    订
    6.《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金
    销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    7.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金
    运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    8.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基
    金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    9.元:指人民币元
    10.基金或本基金:指广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金
    11.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发内需增长灵活配置混
    合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    12.发售公告:指《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    13.《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
    所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    15.银行监管机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
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    16.基金管理人:指广发基金管理有限公司
    17.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    18.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    19.销售机构:指直销机构和代销机构
    20.直销机构:指广发基金管理有限公司
    21.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务
    资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
    22.基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
    23.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
    基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
    红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    24.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为广发基金管理
    有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
    25.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
    体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    26.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    27.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
    注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
    组织
    28.合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
    券市场的中国境外的机构投资者
    29.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
    监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
    人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
    个月
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    33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    34.日/天:指公历日
    35.月:指公历月
    36.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    37.开放日:指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
    38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    39.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
    40.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
    41.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    42.发售:指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
    43.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
    份额的行为
    44.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
    兑换为现金的行为
    45.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
    中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
    过上一开放日基金总份额的10%
    46.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
    基金份额余额及其变动情况的账户
    47.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
    金的基金份额变动及结余情况的账户
    48.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
    销售机构的操作
    49.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
    件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由
    同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
    50.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款
    金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
    金申购申请的一种投资方式
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    51.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
    已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    52.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
    他资产的价值总和
    53.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    54.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    55.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
    额净值的过程
    56.货币市场工具:指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限
    在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限
    在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
    性的金融工具
    57.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
    58.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
    基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
    金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
    用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
    非正常暂停或停止交易。
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    第三部分 基金管理人
    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市拱北情侣南路255 号4 层
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
    4、法定代表人:马庆泉
    5、设立时间:2003 年8 月5 日
    6、电话:020-89899117
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
    公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有
    本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,现任第四届中国证券业协会副会长,中国
    证券业协会基金业委员会主任委员,中国人民大学博士生导师。历任中央党校研究室主任、
    副教授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董
    事长,第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。
    林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
    证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
    总经理、投资银行部常务副总经理。
    孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东
    广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资
    自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
    戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、
    财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理
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    7
    助理、财务部总经理。
    翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
    有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促
    进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠
    涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
    许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、
    副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
    董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦
    大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
    姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学发展规划处处
    长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽
    宁大学计财处处长、学科建设处处长。
    罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
    人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
    公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经
    理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限
    公司副总裁。
    2、监事会成员
    余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
    金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
    匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司办
    公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
    刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
    任广发证券研究发展中心研究员。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
    投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
    肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
    经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
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    8
    朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
    行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、
    广发基金管理有限公司总经理助理。
    段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
    国证券监督管理委员会广东监管局工作。
    4、基金经理
    陈仕德,男,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业资格证书,16 年证券从业经历,1997
    年至2001 年任职于广发证券公司,2001 年至2003 年8 月参与筹建广发基金管理有限公司,
    2003 年8 月5 日起任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理,2005 年2 月2 日起任广发
    小盘成长股票(LOF)基金基金经理,2010 年4 月19 日起任广发内需增长混合基金的基金经
    理。
    5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监、投资管理部总经
    理易阳方,研究发展部副总经理傅友兴,固定收益部副总经理谢军。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制中期和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
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    四、基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺:
    (1)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取
    有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;
    (2)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产
    的投资。
    2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
    3、基金经理承诺:
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
    大利益;
    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息;
    (4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    五、基金管理人的内部控制制度
    基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
    内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指
    导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内
    部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
    绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员
    工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,
    对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
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    10
    根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:
    1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,
    各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围
    内承担各自职责。
    2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
    位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
    监督的责任。
    3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
    监控防线。监察稽核部属于内核部门,直接接受总经理的领导,独立于其他部门和业务活动,
    对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
    4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
    监控防线。
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    11
    第四部分 基金托管人
    一、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    法定代表人:郭树清
    成立时间:2004 年09 月17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:尹 东
    联系电话:(010) 6759 5003
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954
    年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
    设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的
    商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005 年10 月27 日在
    香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月
    11 日,中国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行
    A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:
    233,689,084,000 股(包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000 股A 股)。
    截至2010年06月30日,中国建设银行实现净利润707.79亿元,较上年同期增长26.75%。
    手续费及佣金净收入336.42 亿元,较上年同期增长43.63%,在营业收入中的占比提高至
    21.94%。年化平均资产回报率为1.43%,年化加权平均净资产收益率为24.00%,分别较上年同
    期提高0.09 个百分点和1.46 个百分点;净利息收益率为2.41%,呈现企稳回升态势。信贷资
    产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至204.72%。
    中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰
    内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信
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    村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4
    家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等
    多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全
    面的金融服务。
    中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年上半年共获得50 多个国内外
    奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位,为中资银
    行之首;在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位;荣获英国《金
    融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;
    连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红
    十字杰出奉献奖章”。
    中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII
    托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
    金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12 个职能处室,现有员工130 余人。
    2008 年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告
    第70 号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留
    意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际专项认证的托管
    银行。
    二、主要人员情况
    罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
    委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
    经验。
    李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
    筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
    服务和业务管理经验。
    纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
    计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富
    的客户服务和业务管理经验。
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    三、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
    为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
    护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
    建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
    基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
    国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010 年9 月30 日,中国建设银行已托管169
    只证券投资基金,其中封闭式基金6 只,开放式基金163 只。建设银行专业高效的托管服务
    能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010 年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的
    《全球托管人》杂志评为2009 年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并连续
    第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
    四、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
    和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
    财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
    益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
    业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
    监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
    责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
    务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
    放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
    音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
    故的发生,技术系统完整、独立。
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    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
    行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规
    定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写
    基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算
    服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进
    行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
    发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
    督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
    容进行合法合规性监督。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
    合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
    或举证,并及时报告中国证监会。
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    第五部分 相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认
    购、申购、赎回、基金转换等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔32 楼
    直销中心电话:020-89899073 020-89899042
    传真:020-89899069 020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦17 楼
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦2908 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务,
    具体交易细则请参阅本公司网址公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn。
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
    客服传真:020-34281105
    2、代销机构
    (1)名称:中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
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    法定代表人:郭树清
    客户服务电话: 95533
    公司网址:www.ccb.com
    (2)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
    法定代表人:姜建清
    联系人:刘业伟
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    客户服务电话:95588
    公司网址:www.icbc.com.cn
    (3)名称:广发证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
    法定代表人:王志伟
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客户服务电话:95575 或 020-87555888 转各营业网点
    公司网址:www.gf.com.cn
    (4)名称:广发华福证券有限责任公司
    住所:福州市鼓楼区五四路157 号新天地大厦8 层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客户服务电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网址:www.gfhfzq.com.cn
    (5)名称:中国农业银行股份有限公司
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    住所:北京市建国门内大街69 号
    法定代表人: 项俊波
    客户服务电话:95599
    公司网址:www.abchina.com
    (6)名称:交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人:胡怀邦
    联系人:曹榕
    电话: 021-58781234
    传真: 021-58408483
    客户服务电话:95559
    公司网址:www.bankcomm.com
    (7)名称:广东发展银行股份有限公司
    住所:广州市农林下路83 号
    法定代表人:董建岳
    联系人:詹全鑫、张大奕
    电话:020-38322222、 0571-96000888
    传真:020-87311780
    公司网址:www.gdb.com.cn
    (8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
    办公地址:上海市中山东一路12 号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:021-61618888
    传真:021-63604199
    联系人:倪苏云、虞谷云
    客户服务电话:95528
    公司网址:www.spdb.com.cn
    (9)名称:兴业银行股份有限公司
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    注册地址:福州市湖东路154 号
    办公地址:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼
    法定代表人:高建平
    联系人:刘玲
    电话: 021-52629999
    客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话
    公司网址:www.cib.com.cn
    (10)名称:上海银行股份有限公司
    注册地址:上海市银城中路168 号
    法定代表人:宁黎明
    联系人:张萍
    电话:021-68475888
    传真:021-68476111
    客户服务电话:021-962888
    公司网址:www.bankofshanghai.com
    (11)名称:深圳发展银行股份有限公司
    办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人:肖遂宁
    联系人:张青
    联系电话: 0755-82088888
    传真电话: 0755-82080714
    客户服务电话:95501
    公司网址: www.sdb.com.cn
    (12)名称:中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
    法定代表人: 董文标
    联系人:董云巍、吴海鹏
    电话: 010-57092616
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    传真: 010-57092611
    客户服务电话:95568
    公司网址:www.cmbc.com.cn
    (13)名称:中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
    法定代表人:唐双宁
    联系人:薛军丽
    电话:010-68098777
    客户服务电话:95595(全国)
    公司网址:www.cebbank.com
    (14)名称:中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人:孔丹
    联系人:丰靖
    电话:010-65550828
    客服电话:95558
    公司网址:bank.ecitic.com
    (15)名称:平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路1099 号
    法定代表人:孙建一
    联系人:赵世永
    电话:0755-25859591
    传真:0755-22197701
    客户服务电话:40066-99999,0755-961202
    公司网址:www.pingan.com
    (16)名称:北京银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号
    法定代表人:闫冰竹
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    联系人:王曦
    联系电话:010-66223584;010-66226044
    客户服务电话:010-96169(北京),022-96269(天津),021-53599688(上海),029-
    85766888(西安),0755-23957088(深圳),0571-81998201(杭州),0731-88280999(长
    沙),025-66779888(南京)
    公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (17)名称:华夏银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街22 号
    法定代表人:吴建
    联系人:郑鹏
    联系电话:010-85238667
    传真:010-85238680
    客户服务电话:95577
    公司网址:www.hxb.com.cn
    (18)名称:宁波银行股份有限公司
    住所:宁波市江东区中山东路294 号
    法定代表人:陆华裕
    联系人:胡技勋
    联系方式:021-63586210
    传真:021-63586215
    客服电话: 96528,上海地区962528
    公司网址: www.nbcb.com.cn
    (19)名称:青岛银行股份有限公司
    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68 号
    法定代表人:郭少泉
    联系人:滕克
    联系电话:0532-85709787
    传真:0532-85709799
    客户服务电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
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    公司网址:www.qdccb.com
    (20)名称:浙商银行股份有限公司
    注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号
    办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号
    法定代表人:张达洋
    联系人:吴军阳
    联系电话:0571-87659084
    传真:0571-87659188
    客户服务电话:95105665
    公司网址:www.czbank.com
    (21)名称:徽商银行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
    法定代表人:王晓昕
    联系人:王祎
    电话:0551-2667819
    传真:0551-2667857
    客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
    公司网址: www.hsbank.com.cn
    (22)名称:渤海银行股份有限公司
    住所:天津市河西区马场道201-205 号
    法定代表人:刘宝凤
    联系人: 王宏
    电话:022-58316666
    传真:022-58316569
    客户服务热线:400 888 8811
    公司网址:www.cbhb.com.cn
    (23)名称:东莞银行股份有限公司
    注册地址:东莞市运河东一路193 号
    办公地址:东莞市运河东一路193 号
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    法定代表人:廖玉林
    联系人:胡昱
    电话:0769-22119061
    传真:0769-22117730
    客户服务电话:0769-96228
    公司网址:www.dongguanbank.cn
    (24)名称:兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路99 号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    联系人:杨盛芳
    电话: 021-38565775
    传真: 021-38565783
    客户服务热线:400-8888-123
    公司网址:www.xyzq.com.cn
    (25)名称:申银万国证券股份有限公司
    住所: 上海市常熟路171 号
    法定代表人:丁国荣
    联系人 :曹晔
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    客户服务电话:95523 或4008895523
    电话委托电话:021-962505
    公司网址:www.sywg.com
    (26)名称:国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
    办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
    法定代表人:祝幼一
    联系人:芮敏祺
    电话: 021-38676666
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    传真: 021-38670666
    客户服务电话:400-8888-666
    公司网址: www.gtja.com
    (27)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人:顾伟国
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568536
    客户服务电话: 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    (28)名称:中信建投证券有限责任公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人:张佑君
    联系人:权唐
    电话: 400-8888-108
    传真: 010-65182261
    客户服务电话:400-8888-108
    公司网址:www.csc108.com
    (29)名称:天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
    办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
    法定代表人:林义相
    联系人:莫晓丽
    电话:010-66045529
    客户服务电话: 010-66045678
    传真:010-66045500
    公司网址: www.txsec.com 或www.txjijin.com
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    (30)名称:国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人: 齐晓燕
    电话: 0755-82130833
    传真: 0755-82133302
    客户服务电话: 95536
    公司网址:www.guosen.com.cn
    (31)名称:招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客户服务电话:95565、4008888111
    公司网址:www.newone.com.cn
    (32)名称:华泰证券股份有限公司
    住所:南京市中山东路90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话: 025-83290845
    传真: 025-84579763
    联系人:李杰
    客户服务电话:95597
    公司网址:www.htsc.com.cn
    (33)名称:华泰联合证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
    18A、24A、25A、26A
    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25
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    25
    层、26 层
    法定代表人:马昭明
    联系人:庞晓芸
    电话: 0755-82492000
    传真: 0755-82492962
    客户服务电话:95513
    公司网址:www.lhzq.com
    (34)名称:中银国际证券有限责任公司
    住所:上海市浦东新区银城中路中银大厦39 层
    法定代表人:唐新宇
    联系人:张静
    电话:021-68604866
    传真:021-50372474
    客户服务电话:4006208888
    公司网址:www.bocichina.com
    (35)名称:长城证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:匡婷
    电话:0755-83516289
    传真:0755-83516199
    客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
    公司网址:www.cgws.com
    (36)名称:东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138 号
    办公地址:长春市自由大路1138 号
    法定代表人:矫正中
    联系人:潘锴
    电话:0431-85096709
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    开放式基金咨询电话: 4006000686 ;0431-85096733
    开放式基金业务传真: 0431-85096795
    公司网址:www.nesc.cn
    (37)名称:东方证券股份有限公司
    住所:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
    法定代表人:潘鑫军
    联系人:吴宇
    电话: 021-63325888
    传真: 021-63326173
    客户服务电话:95503
    公司网址:www.dfzq.com.cn
    (38)名称:平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:周璐
    电话:0755-22626172
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国统一总机:4008866338
    全国免费业务咨询电话:4008816168
    网址:http:// www.pingan.com
    (39)名称:渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:王兆权
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客户服务电话:4006515988
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    27
    公司网址:www.bhzq.com
    (40)名称:海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98 号
    办公地址:上海市广东路689 号
    法定代表人:王开国
    联系人:金芸、李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021- 23219100
    客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网址:www.htsec.com
    (41)名称:东吴证券股份有限公司
    住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
    法定代表人: 吴永敏
    联系人:方晓丹
    电话: 0512-65581136
    传真: 0512-65588021
    公司网址:www.dwzq.com.cn
    (42)名称:金元证券股份有限公司
    注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
    办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    电话:0755-83025022
    传真:0755-83025625
    客户服务电话:4008-888-228
    公司网址:www.jyzq.cn
    (43)名称:光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
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    28
    法定代表人: 徐浩明
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话:4008888788,10108998
    公司网址: www.ebscn.com
    (44)名称:东海证券有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19 楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19 楼
    法定代表人:朱科敏
    客服电话:4008888588
    联系人:李涛
    电话:0519-88157761
    传真:0519-88157761
    公司网址:http://www.longone.com.cn
    (45)名称:国盛证券有限责任公司
    注册地址:江西省南昌市永叔路15 号
    办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦4 楼
    法定代表人:曾小普
    联系人:徐美云
    电话:0791- 6285337
    传真:0791-6288690
    客户服务电话: 0791-6285337,6273972
    公司网址:www.gsstock.com
    (46)名称:山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:张治国
    电话:0351-8686703
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    29
    传真:0351-8686619
    客户服务电话:400-666-1618
    公司网址:www.i618.com.cn
    (47)名称:湘财证券有限责任公司
    注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    办公地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    法定代表人:林俊波
    联系人:钟康莺
    电话:021-68634518
    传真:021-68865680
    开放式基金客服电话:400-888-1551
    公司网址:www.xcsc.com
    (48)名称:国联证券股份有限公司
    注册地址:无锡市县前东街168 号
    办公地址:无锡市县前东街168 号
    法定代表人:雷建辉
    联系人:袁丽萍
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客户服务电话:400-888-5288,0510-82588168
    公司网址:www.glsc.com.cn
    (49)名称:国海证券有限责任公司
    住所:中国广西南宁市滨湖路46 号
    法定代表人:张雅峰
    联系人:武斌
    电话:0755-83707413
    传真:0755-83700205
    客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
    公司网址:www.ghzq.com.cn
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    30
    (50)名称:广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
    办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
    法定代表人:吴志明
    联系人:林洁茹
    电话:020-87322668
    传真:020-87325036
    客户服务电话:020-961303
    公司网址:www.gzs.com.cn
    (51)名称:第一创业证券有限责任公司
    住所:深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
    法定代表人:刘学民
    联系人:梁大为
    电话:0755-82485087
    传真:0757-82485081
    公司网址:www.fcsc.cn
    (52)名称:中信证券股份有限公司
    住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-84588888
    传真:010-84865560
    公司网址:www.ecitic.com
    (53)名称:德邦证券有限责任公司
    注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
    办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼
    法定代表人:方加春
    联系人:罗芳
    电话: 021-68761616
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    31
    传真: 021-68767981
    客户服务电话: 400-8888-128
    公司网址:www.tebon.com.cn
    (54)名称:国元证券股份有限公司
    住所:合肥市寿春路179 号
    法定代表人: 凤良志
    联系人:陈琳琳
    联系电话:0551-2246273
    开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
    开放式基金业务传真:0551-2272100
    公司网址:www.gyzq.com.cn
    (55)名称:华安证券有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号
    办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦
    法定代表人:李工
    联络人:甘霖
    电话:0551-5161666
    传真:0551-5161600
    客户服务电话: 96518,4008096518
    公司网址:www.hazq.com
    (56)名称:中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层(266061)
    法定代表人:张智河
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:0532-96577
    公司网址:www.zxwt.com.cn
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    32
    (57)名称:中信金通证券有限责任公司
    住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
    法定代表人:刘军
    联系人:俞会亮
    电话:0571-85783715
    传真:0571-85783748
    客户服务电话:0571-96598
    公司网址:www.bigsun.com.cn
    (58)名称:财通证券有限责任公司
    注册地址:杭州市解放路111 号
    法定代表人:沈继宁
    联系人:乔骏
    电话:0571-87925129
    传真:0571-87828042
    客户服务电话:0571-96336,(上海地区:962336)
    公司网址:www.ctsec.com
    (59)名称:中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号
    法定代表人:石保上
    联系人:程月艳、耿铭
    电话:0371-65585670
    传真:0371-65585665
    客户服务电话:0371-967218 或4008139666
    公司网址:www.ccnew.com
    (60)名称:国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
    法定代表人:常喆
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    33
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客户服务电话:400-818-8118
    公司网址:www.guodu.com
    (61)名称:万联证券有限责任公司
    住所:广州市中山二路18 号电信广场36、37 层
    法定代表人:李舫金
    联系人:罗创斌
    电话:020-37865070
    客户服务电话:400-8888-133
    公司网址:www.wlzq.com.cn
    (62)名称:世纪证券有限责任公司
    住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
    办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
    法定代表人:卢长才
    联系人:张婷
    电话:0755-83199511
    公司网址:www.csco.com.cn
    (63)名称:财富证券有限责任公司
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
    法定代表人:周晖
    联系人:郭磊
    电话:0731-84403319
    公司网址:www.cfzq.com
    (64)名称:安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
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    34
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82558305
    传真:0755-82558355
    客服电话:4008-001-001
    公司网址:www.essence.com.cn
    (65)名称:中航证券有限公司
    住所: 江西省南昌市抚河北路291 号教育出版大厦7 楼
    法定代表人:杜航
    联系人:余雅娜
    电话:0791-6768763
    公司网址:www.scstock.com
    (66)名称:长江证券股份有限公司
    地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客户服务电话:95579 或4008-888-999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    公司客服网址:http://www.95579.com
    公司网址:http://www.cjsc.com
    (67)名称:瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
    办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
    法定代表人:刘弘
    联系人:谢亚凡
    电话:010-58328752
    传真:010-58328748
    客户服务电话:400-887-8827
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    35
    公司网址:www.ubssecurities.com
    (68)名称:恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
    法定代表人:鞠瑾
    联系人:常向东
    电话: 0471-4913998
    传真: 0471-4930707
    客户服务电话: 0471-4961259
    公司网址:www.cnht.com.cn
    (69)名称:宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客户服务电话:4008-000-562
    (70)名称:中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
    法定代表人:杨明辉
    联系人:杨瑞芳
    电话:0755-82026511
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:4006008008
    公司网址:www.cjis.cn
    (71)名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南经十路20518 号
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    36
    办公地址:济南市经七路86 号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客户服务电话:95538
    公司网址:www.qlzq.com.cn
    (72)名称:方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
    法定代表人:雷杰
    联系人:彭博
    电话:0731-85832343
    传真:0731-85832214
    客服电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    (73)名称:江海证券有限公司
    地址:哈尔滨市香坊区赣水路56 号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:徐世旺
    电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211
    客户服务电话:4006662288
    公司网址:www.jhzq.com.cn
    (74)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
    办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层
    法定代表人:陈林
    联系人:陈康菲
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
    37
    电话:021-50122222
    传真:021-50122200
    客户服务电话: 4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (75)名称:英大证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人:赵文安
    联系人:王睿
    电话:0755-83007069
    传真:0755-83007167
    客户服务电话: 4008-698-698
    公司网站:www.ydsc.com.cn
    (76)名称:中国民族证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
    办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
    法定代表人:赵大建
    联系人:姜建平
    联系电话:010-59355543
    客服电话:40088-95618
    公司网站:www.e5618.com
    (77)名称:华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890100
    传真:0931-4890118
    客户服务电话: 0931-4890100、4890619、4890618
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
    38
    公司网站:www.hlzqgs.com
    (78)名称:信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客户服务电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (79)名称:厦门证券有限公司
    注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
    法定代表人:傅毅辉
    联系人:卢金文
    电话:0592-5161642
    传真:0592-5161640
    客户服务电话: 0592-5163588
    公司网站:www.xmzq.cn
    (80)名称:南京证券有限责任公司
    住所:江苏省南京市大钟亭8 号
    法定代表人:张华东
    联系人:徐翔
    电话:025-83367888-4201
    传真:022-83320066
    客户服务热线:400 828 5888
    公司网址:www.njzq.com.cn
    (81)名称: 华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区月坛北街26 号
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    39
    办公地址:北京市西城区金融大街8 号A 座三层、五层
    法定代表人:丁之锁
    联系人:林长华
    电话:010-58568181
    传真:010-58568062
    客户服务电话:010-58568118
    公司网址: www.hrsec.com.cn
    (82)名称:浙商证券有限责任公司
    注册地址:杭州市杭大路1 号
    办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
    法定代表人:吴承
    联系人:谢项辉
    电话:0571-87901053
    传真:0571-87901913
    客户服务电话:0571-967777
    公司网址: www.stocke.com.cn
    (83)名称:西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢
    办公地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢
    法定代表人:王珠林
    联系人:陈诚
    电话:023-63786464
    传真:023-63786311
    客户服务电话:4008 096 096
    公司网址:www.swsc.com.cn
    3、其他代销机构
    本基金发售期间,若新增代销机构,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
    时公告。
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    40
    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市拱北情侣南路255 号4 层
    法定代表人:马庆泉
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼
    电话:020-89899129
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:国浩律师集团(广州)事务所
    住所: 广东省广州市体育西路189 号城建大厦9 楼
    负责人:程秉
    电话:020-38799345
    传真: 020-38799335
    经办律师:程秉 黄贞
    联系人:程秉
    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所有限公司
    办公地址:上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
    法人代表:卢伯卿
    联系人:胡小骏
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:胡小骏、洪锐明
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    41
    第六部分 基金的募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本
    基金,并于2010年02月21日经中国证监会证监许可字[2010]226号文核准募集。
    一、基金运作方式
    契约型开放式。
    二、基金类型
    混合型证券投资基金。
    三、基金存续期限
    不定期。
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    42
    第七部分 基金合同的生效
    一、基金合同生效时间
    本基金基金合同已于2010 年4 月19 日生效,自该日起,本基金管理人正式开始管理本
    基金。
    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于
    5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续20 个工作日达
    不到200 人,或连续20 个工作日基金资产净值低于5000 万元,基金管理人应当向中国证监
    会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
    法律法规另有规定时,从其规定。
    第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,
    并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人
    可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。本基金的销售机构包
    括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
    1、本公司直销机构;
    2、代销机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
    (详见本招募说明书第五部分)
    二、申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
    券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
    金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
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    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
    基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
    披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    本基金基金合同已于2010 年4 月19 日正式生效,本基金自2010 年6 月1 日起开始办理
    日常赎回业务,自2010 年10 月22 日起开始办理日常申购业务。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
    换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申
    购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的数额限制
    1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资人开通)每个基金账户
    首次申购的最低限额(含申购费)为1,000元人民币;各代销机构对最低申购限额及交易级差
    有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
    2、直销中心每个账户首次申购的最低限额为50,000元人民币(含申购费);已在直销中
    心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。
    3、 基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100 份基金份额,基金份额持有人可将其
    全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少
    于相应的最低赎回限额时,余额部分的基金份额必须一同赎回。
    4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎
    回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少
    在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
    四、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
    行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
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    3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
    4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
    规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
    的申请。
    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申
    请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
    2、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
    日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
    的有效申请,投资人可在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式
    查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销
    售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
    3、申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
    成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投
    资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
    额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    六、申购费率、赎回费率
    1、申购费率
    (1)本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单
    笔分别计算。具体费率如下:
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    申购金额(M) 费率
    M〈100 万元 1.5%
    100 万元≤M〈500 万元 0.9%
    500 万元≤M〈1000 万元0.3%
    M≥1000 万元 每笔1000 元
    (2)申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
    注册登记等各项费用。
    (3)基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
    2、赎回费率
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
    取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
    赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,具体费率如下:
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
    或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
    金促销计划,针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
    进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监
    管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    1、本基金申购份额的计算:
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    赎回期限(N) 赎回费率
    N<1 年 0.5%
    1 年≤N<2 年 0.3%
    N≥2 年 0
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    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资人投资10,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.050 元,则可
    得到的申购份额为:
    净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
    申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元
    申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份
    即:投资者投资10,000 元申购本基金,对应申购费率为1.5%,假设申购当日基金份额
    净值为1.050 元,则可得到9,383.07 份基金份额。
    2、本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
    例:某投资者赎回10 万份基金份额,份额持有期限100 天,对应赎回费率为0.5%,假
    设赎回当日基金份额净值是1.213 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额 =100,000×1.213=121,300.00 元
    赎回费用 =121,300.00×0.5% = 606.50 元
    净赎回金额 =121,300.00-606.50=120,693.50 元
    即:投资者赎回本基金10 万份基金份额,份额持有期限100 天,假设赎回当日基金份额
    净值是1.213 元,则其可得到的净赎回金额为120,693.50 元。
    3、本基金基金份额净值的计算:
    本基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4 位四舍五入,由此产生的
    收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。
    遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、申购份额、余额的处理方式:
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
    结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
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    5、赎回金额的处理方式:
    本基金赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由
    此产生的收益或损失由基金财产承担。
    八、申购与赎回的注册登记
    投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
    手续,投资者自T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
    手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得
    实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
    理人网站公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
    时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩
    产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公
    告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
    消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
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    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管
    理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
    例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
    赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20 个工作日,
    并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
    开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
    部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序
    执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
    的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接
    受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对
    于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎
    回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
    延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当
    日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无
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    优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
    如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停
    接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20 个工作日,
    并应当在指定媒体上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
    定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上
    刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
    定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新
    开放申购或赎回公告,并公布最近1 个开放日的基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基
    金管理人应提前2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开始办理申
    购赎回业务的开放日公告最近1 个开放日的基金份额净值。
    4、如发生暂停的时间超过2 周,暂停期间,基金管理人应每2 周至少刊登暂停公告1 次。
    暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2 日在指定媒体上连续刊登基金
    重新开放申购或赎回公告,并在重新开始办理申购赎回业务的开放日公告最近1 个开放日的
    基金份额净值。
    十三、 基金的转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
    管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收
    取一定的转换费。
    相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前
    告知基金托管人与相关机构。
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    十四、 基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交
    易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
    接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
    份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
    指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
    人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合
    条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准
    收费。
    十五、 转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
    以按照规定的标准收取转托管费。
    十六、 定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公
    告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,
    每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投
    资计划最低申购金额。
    十七、 基金的冻结与解冻
    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
    记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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    第九部分 基金的投资
    一、 投资目标
    本基金主要投资于受益于内需增长的行业中的优质上市公司,分享中国经济和行业持续
    增长带来的投资收益,追求基金资产的长期稳健增值。
    二、 投资理念
    随着中国经济的长期持续发展,内需增长在国内经济增长中的贡献逐渐增大,受益于内
    需增长的行业和企业的投资价值将更加明显。本基金坚持价值投资的理念,深入挖掘行业和
    个股的投资机会,以争取获得高于市场平均水平的回报。
    三、 投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
    货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
    具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
    以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    股票资产占基金资产的30%-80%;现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其
    他证券品种占基金资产的20%-70%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%,现金
    以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上
    的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。
    四、 投资策略
    1、资产配置策略
    (1)大类资产配置
    本基金管理人将根据宏观经济研究员对宏观经济形势的研究,策略研究员对市场运行趋
    势的研究,以及行业研究员对行业投资价值的研究,综合考虑本基金的投资目标、市场发展
    趋势、风险控制要求等因素,制定本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例,
    并定期或不定期地进行调整。所关注的主要指标如下表:
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    重点关注指标
    宏观经济方面
    GDP 及构成:季度GDP、GDP 构成、季度GDP 增长率等;
    消费相关:月度居民消费价格指数、消费者信心指数、社会消费品零售
    总额增长速度、城镇居民收入及增长率、居民储蓄率、实际工资指数等;
    工业相关:月度工业增加值及其增长率、工业品价格指数、月度进出口
    数据等;
    其他:市场利率、汇率、货币供应量、人口增长率等
    政策方面 国家财政政策,货币政策,产业政策等
    市场资金方面
    资金需求因素:IPO、增发、配售等所需资金量;
    资金供给因素:居民储蓄进行证券投资的增量,基金、券商自营、QFII
    新增投资额、居民证券账户新增开户数等
    (2)行业配置策略
    本基金认为,随着中国经济增长方式的转变、中国经济城镇化和工业化的推进、国民收
    入的持续提高,以及国家内需增长政策的扶持,我国经济的增长方式将由投资、出口驱动向
    消费、投资、出口协调拉动转变。因此,可以预计,内需增长在中国经济增长构成中的比重
    将逐步提高,将使得相关行业或企业从中获益。
    本基金主要投资于受益于内需增长的行业,以分享中国经济长期持续发展和经济增长方
    式转变所带来的行业投资收益的增长。本基金将根据行业所处的生命周期、行业的竞争结构、
    行业的景气程度等,对行业的投资价值进行综合评价,重点配置明显受益于内需增长且投资
    价值较高的行业,积极把握内需增长所带来的投资机会。
    本基金认为,受益于内需增长的行业主要有以下几个类型:
    ①直接受益于内需增长的行业
    随着国内消费需求的增长,主要生产国内消费者直接使用的终端消费品和服务的行业将
    从中受益,本基金将这类行业定义为“直接受益于内需增长的行业”,即内需型行业,主要包
    括食品饮料、商业贸易、医药生物、金融地产、酒店旅游、家电等行业。
    ②间接受益于内需增长的行业
    这类行业主要指为“直接受益于内需增长的行业”提供原材料、设备或服务的行业,这
    些行业的增长依赖于内需型行业的增长,包括但不限于石油化工、金属非金属、电子设备、
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    交通运输、建筑业等行业。
    本基金将80%以上的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。
    2、股票投资策略
    本基金股票投资采用备选库制度,本基金的备选库包括一级库和二级库。一级库是本基
    金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,
    通过对企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处行业环境等重点进行研究,筛选出
    基本面良好的股票进入一级库。二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。
    二级股票库为本基金的风格库,其构建过程如下:
    首先,在一级股票库内,根据行业配置策略,筛选出符合要求的行业的股票。
    其次,通过定量、定性相结合的方法,从上述股票中筛选出基本面良好的优质公司的股
    票构建本基金的二级库,并重点关注受益于内需增长的行业的优质企业。
    (1)定量指标
    上市公司的定量分析,分为财务指标分析和估值指标分析两个方面:
    ?? 财务指标
    本基金应用主营业务收入增长率、主营业务利润率、总资产周转率、资产负债率等财务
    指标,分别描述企业的成长性、盈利能力、运营状况及偿债能力。
    ?? 估值指标
    在财务指标的筛选基础上,本基金还要借助不同的估值指标做进一步的筛选,主要包括市
    盈率、市销率、市净率等。
    (2)定性指标
    对上市公司的定性分析一般包括以下部分:
    ?? 公司治理
    ?? 公司是否具有合理的治理结构,公司(高管)的诚信记录是否良好;
    ?? 上市公司的经营是否独立,控股股东是否有干涉上市公司经营的行为,是否存在
    变相占用上市公司资源的事项;
    ?? 企业内部控制制度是否完善;
    ?? 企业管理团队是否团结有效、经验丰富,具有进取精神。
    ?? 经营状况
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    ?? 企业是否有明确、合理的发展战略;
    ?? 企业财务是否稳健,现金流是否充沛;
    ?? 企业是否注重创新,并善于通过创新引导、创造新的需求;
    ?? 企业是否拥有较为清晰的经营策略,经营模式。
    ?? 竞争优势
    ?? 市场优势:(1)企业的市场地位和市场份额 ,企业在细分市场是否占据领先位
    置;(2)企业是否具有品牌号召力或较高的行业知名度;(3)企业在营销渠道及
    营销网络方面的优势。
    ?? 资源优势:公司是否拥有独特优势的资源,如矿产资源;是否在某些领域拥有独
    占性的优势,如港口、机场等。
    ?? 产品优势:公司是否拥有较为独特的、难以模仿的产品。
    ?? 其他优势:如政府政策或股东对企业的扶持、企业对上下游定价的议价能力等因
    素。
    ?? 外部环境
    ?? 政策环境,包括产业发展政策、税收政策、准入政策、银行贷款政策等;
    ?? 市场环境,包括行业内竞争结构,主要对手竞争策略,替代行业的威胁等。
    最后,在二级库的基础上,根据投资程序,基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时
    机的判断,进行最终的股票组合构建。
    3、债券投资策略
    在债券投资上,遵循稳健投资的原则,在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险
    的前提下,采用久期控制下的主动性投资策略,通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价
    值的比较,发现和确认市场失衡,把握投资机会,实现风险收益的最优化。
    本基金的债券投资策略包括利率预测、收益曲线策略、债券配置和债券分析四个方面:
    (1)利率预测
    债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测,并及时调整债券组合使其保持对利率波
    动的合理敏感性。宏观经济运行情况直接影响政府货币政策与财政政策的选择,对市场利率
    变动产生深远影响。另一方面,利率反映了市场资金供求关系的变动状况。在经济发展的不
    同阶段,市场利率有着不同的表现。在经济持续繁荣增长时期,投资的增长将使资金出现供
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    不应求的状况,从而导致利率上升;相反,在经济萧条时期,利率会随着资金需求的减少而
    下降。
    在宏观经济运行方面,本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测
    未来走势。除宏观经济运行情况之外,利率还受到通货膨胀率、货币政策、汇率等的影响。
    通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握,可以提高投资收益。如果预
    计利率会下跌,债券价格会上涨,则买入长久期的债券以达到收益的最大化。相反,如果预
    计利率会上涨,债券价格会下跌,则构造久期较短的债券投资组合尽量减少利率上涨的损失。
    本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投
    资风险。在预期利率上升阶段,保持债券投资组合较短的久期,降低债券投资风险;在预期
    利率下降阶段,在评估风险的前提下,适当增大债券投资的久期,以期获得较高投资收益。
    (2)收益曲线策略
    收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收
    益曲线策略,必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
    收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动包括向上平行移动和向下
    平行移动两种;而非平行移动则包括平缓的收益曲线、陡峭的收益曲线、转折的收益曲线等。
    不同期限结构的债券组合对不同的收益曲线变换具有不同的敏感性。
    (3)债券配置
    本基金的债券配置主要分为两部分:一方面是根据对宏观经济、金融货币政策和利率趋
    势的判断,对债券类资产进行一级和二级市场、银行间市场和交易所市场的选择配置;另一
    方面是通过综合分析债券市场环境、品种间相对价值、债券供求关系等,对不同债券品种进
    行配置。本基金主要考虑以下几个方面的配置:
    ① 一、二级市场配置
    随着国债发行市场化的增强,本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益,并
    拟订配置策略。
    ② 银行间债券市场和交易所市场配置
    就目前而言,银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性
    的基础上合理配置两个市场的投资比例。
    ③ 债券品种配置
    我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场,这将是本基金债
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    56
    券投资的主要品种;随着未来企业债与可转债市场的发展,本基金将在控制投资风险的基础
    上合理增加其投资比重。
    ④ 期限配置
    本基金将在短期、中期、长期债券中进行配置,在预测利率走势的前提下,进行久期管
    理和凸性管理,降低投资风险。
    (4)债券分析
    ① 国债
    重点关注利率水平以及国债的供求关系等。
    ② 企业债
    重点关注发债企业的信用等级、收益率、债券的流动性以及债券的发行期限等指标。
    ③ 可转债
    本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换条款分享因股价上
    升带来的高收益。
    本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司
    经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
    4、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产
    增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的。
    根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制:
    (1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之
    五。
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
    若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金在履行相关程序后将按最新规定执行。
    五、 投资决策依据和决策程序
    1、决策依据
    以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
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    有人利益作为最高准则。
    2、决策程序
    (1)投资决策委员会制定整体投资战略。
    (2)研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资
    对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
    (3)基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合
    对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、
    行业配置、重仓个股投资方案。
    (4)投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
    (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。
    (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
    (7)基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险,
    定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
    六、 投资限制
    (一)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1、承销证券;
    2、向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
    者债券;
    6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
    人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金在履行相关程序后投资
    不再受相关限制。
    (二)投资组合限制
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    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金
    财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
    2、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    3、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
    5、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%;
    6、本基金股票资产占基金资产的30%-80%;现金、债券、权证以及中国证监会允许基金
    投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%;
    7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
    10%;
    8、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
    规模的10%;
    10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
    过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    11、本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
    支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月
    内予以全部卖出;
    12、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
    所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    13、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
    %;
    14、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金在履行相关程序后投资不再
    受相关限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
    人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日
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    内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
    有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    七、 业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:55%×沪深300 指数+45%×中证全债指数。
    如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在履行相关
    程序后变更业绩比较基准并及时公告。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
    出,本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。
    采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
    1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
    优势和市场影响力。
    2、在中证系列指数中,沪深300 指数的市场代表性比较强,比较适合作为本基金股票投
    资部分的比较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,比较适合作为本
    基金债券投资部分的比较基准。
    八、 风险收益特征
    本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低
    于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
    九、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利
    益;
    2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    3、有利于基金财产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
    当利益。
    十、 基金的融资融券
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    60
    本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
    十一、基金管理人和基金经理的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
    会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法
    规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部
    控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
    法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
    在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
    划等信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
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    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
    大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
    漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
    计划等信息;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    十二、基金投资组合报告
    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
    漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2010 年11 月19 日
    复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2010 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
    (一)报告期末基金资产组合情况
    序号项目 金额(元)
    占基金总资产的比
    例(%)
    1 权益投资 2,731,771,421.31 79.37
    其中:股票 2,731,771,421.31 79.37
    2 固定收益投资 75,255,593.20 2.19
    其中:债券 75,255,593.20 2.19
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资
    产
    - -
    5 银行存款和结算备付金合计 631,833,830.71 18.36
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    6 其他各项资产 2,966,113.49 0.09
    7 合计 3,441,826,958.71 100.00
    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
    代码行业类别 公允价值(元)
    占基金资产净值比
    例(%)
    A 农、林、牧、渔业 5,936,000.00 0.17
    B 采掘业 506,852,554.22 14.78
    C 制造业 683,917,239.01 19.94
    C0 食品、饮料 185,893,454.17 5.42
    C1 纺织、服装、皮毛 40,971,339.15 1.19
    C2 木材、家具 - -
    C3 造纸、印刷 - -
    C4
    石油、化学、塑胶、塑
    料
    218,409,733.04 6.37
    C5 电子 - -
    C6 金属、非金属 25,689,633.00 0.75
    C7 机械、设备、仪表 155,590,134.06 4.54
    C8 医药、生物制品 57,362,945.59 1.67
    C99 其他制造业 - -
    D
    电力、煤气及水的生产和供应
    业
    - -
    E 建筑业 - -
    F 交通运输、仓储业 - -
    G 信息技术业 147,900,000.00 4.31
    H 批发和零售贸易 175,670,000.00 5.12
    I 金融、保险业 829,425,959.09 24.18
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    J 房地产业 195,544,294.80 5.70
    K 社会服务业 133,243,743.69 3.88
    L 传播与文化产业 - -
    M 综合类 53,281,630.50 1.55
    合计 2,731,771,421.31 79.64
    (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    序号股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
    占基金资产净
    值比例(%)
    1 002024 苏宁电器 11,000,000 175,670,000.00 5.12
    2 601166 兴业银行 7,541,595 174,361,676.40 5.08
    3 600036 招商银行 13,002,427 168,381,429.65 4.91
    4 600348 国阳新能 10,396,401 163,951,243.77 4.78
    5 000933 神火股份 7,701,112 157,872,796.00 4.60
    6 000792 盐湖钾肥 2,500,000 153,000,000.00 4.46
    7 600123 兰花科创 4,904,808 148,419,490.08 4.33
    8 000063 中兴通讯 6,000,000 147,900,000.00 4.31
    9 000001 深发展A 8,559,720 138,838,658.40 4.05
    10 000069 华侨城A 10,499,901 133,243,743.69 3.88
    (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    序号债券品种 公允价值(元)
    占基金资产净值比
    例(%)
    1 国家债券 - -
    2 央行票据 - -
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
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    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 75,255,593.20 2.19
    7 其他 - -
    8 合计 75,255,593.20 2.19
    (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    序号债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
    占基金资
    产净值比
    例(%)
    1 113001 中行转债 668,140 70,328,416.40 2.05
    2 126630 铜陵转债 28,770 3,978,315.60 0.12
    3 128233 塔牌转债 6,980 948,861.20 0.03
    (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    (八) 投资组合报告附注
    1. 根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调
    查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
    2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    3. 其他各项资产构成
    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 2,731,613.98
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利-
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    4 应收利息 232,716.72
    5 应收申购款 1,782.79
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用-
    8 其他-
    9 合计 2,966,113.49
    4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。
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    第十部分 基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
    者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2010 年9 月30 日。
    1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段
    净值增长
    率①
    净值增长率
    标准差②
    业绩比较基准
    收益率③
    业绩比较基准收
    益率标准差④
    ①-③ ②-④
    过去三个月 13.00% 1.11% 8.48% 0.72% 4.52% 0.39%
    自基金合同生效至
    今
    -0.90% 1.18% -5.42% 0.91% 4.52% 0.27%
    2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
    的比较
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金
    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2010 年4 月19 日至2010 年9 月30 日)
    注:本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月。本基金合同生效日期为2010 年4 月19 日,至
    披露时点未满一年。
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    第十一部分 基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
    资产的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
    的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义
    开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
    和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。
    基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
    金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
    合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,
    不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
    责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
    的,基金财产不属于其清算财产。
    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财
    产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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    第十二部分 基金资产的估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要
    对外披露基金净值的非营业日。
    二、估值方法
    (一)证券交易所上市的有价证券的估值
    1、交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
    (收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易
    日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
    种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    2、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交
    易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发
    生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确
    定公允价格;
    3、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
    利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
    按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
    近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
    调整最近交易市价,确定公允价格;
    4、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的
    资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
    按成本估值。
    (二)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    1、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市
    价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
    2、首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
    难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
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    3、首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
    股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
    规定确定公允价值。
    (三)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于
    配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
    (四)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
    确定公允价值。
    (五)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    (六)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
    可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    (七)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
    新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
    双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
    金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
    在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
    结果对外予以公布。
    三、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
    四、估值程序
    (一)基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额
    数量计算,精确到0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    (二)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估
    值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外
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    公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
    及时性。当基金份额净值小数点后3 位以内(含第3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    (一)差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
    或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差
    错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责
    任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
    统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能
    预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
    力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
    仍应负有返还不当得利的义务。
    (二)差错处理原则
    1、差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更
    正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,
    给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,
    并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差
    错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    2、差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有
    关直接当事人负责,不对第三方负责。
    3、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对
    差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的
    利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围
    内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经
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    将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
    得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
    4、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    5、差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管
    人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管
    理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的
    损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,
    应列入基金费用,从基金资产中支付。
    6、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或
    其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管
    理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的
    直接损失。
    7、按法律法规规定的其他原则处理差错。
    (三)差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    1、查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;
    2、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    3、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
    4、根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机构
    进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
    (四)基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
    1、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
    采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    2、错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
    监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。
    3、因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先
    行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
    4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理
    人计算结果为准。
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    5、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,
    已决定延迟估值;
    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
    负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
    金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金
    净值予以公布。
    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第(六)项进行估值时,所造成的误差不作为
    基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计
    政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
    施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人
    免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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    第十三部分 基金的收益与分配
    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
    余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
    孰低数。
    三、收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红
    利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的
    现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    3、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配6 次,每次基金收益分
    配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%;
    4、若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配;
    5、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
    现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认
    的收益分配方式是现金分红;
    6、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
    15 个工作日;
    7、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额
    净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    四、收益分配方案
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    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对
    象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
    五、收益分配的时间和程序
    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
    有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
    2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管
    人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
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    第十四部分 基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金财产拨划支付的银行费用;
    4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    7、基金的证券交易费用;
    8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
    规另有规定时从其规定。
    三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
    经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
    遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
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    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
    经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
    遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
    定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    四、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
    失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
    的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况降低基金管理费率和基金托管费率。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
    六、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
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    第十五部分 基金的会计与审计
    一、基金的会计政策
    1、基金管理人为本基金的会计责任方;
    2、本基金的会计年度为公历每年的1 月1 日至12 月31 日;
    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关的会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基
    金会计报表;
    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
    二、基金的审计
    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金
    年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金
    托管人相互独立。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
    所需在2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
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    第十六部分 基金的信息披露
    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关
    规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证
    所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
    份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托
    管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过
    中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网
    网站(以下简称“网站”)等媒介披露。
    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
    应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    公开披露的基金信息包括:
    (一)招募说明书
    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3 日前,
    将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每6 个月
    结束之日起45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定
    报刊上。基金管理人将在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新
    内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后1 日。
    (二)基金合同、托管协议
    基金管理人应在基金份额发售的3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
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    金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
    (三)基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事
    宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
    (四)基金合同生效公告
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金
    合同生效公告中将说明基金募集情况。
    (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少
    每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;
    2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、
    基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;
    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和基
    金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基
    金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
    (六)基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
    赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或
    者复制前述信息资料。
    (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
    1、基金管理人应当在每年结束之日起90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告
    正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相
    关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
    2、基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年
    度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
    3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并
    将季度报告登载在指定报刊和网站上;
    4、基金合同生效不足2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
    者年度报告。
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    5、基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
    国证监会派出机构备案。
    (八)临时报告与公告
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
    响的事件时,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露
    日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:
    1、基金份额持有人大会的召开及决议;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
    部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%;
    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
    基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、基金变更、增加或减少代销机构;
    20、基金更换注册登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
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    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
    (九)澄清公告
    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
    份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消
    息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (十)基金份额持有人大会决议
    (十一)中国证监会规定的其他信息
    信息披露文件的存放与查阅
    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季
    度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托
    管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或
    复印件。
    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体
    上公告。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
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    第十七部分 风险揭示
    一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
    基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
    发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
    基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
    响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会
    受到利率变化的影响。
    (4)上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
    市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
    上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益
    下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
    (5)债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低,交易相对较不活
    跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的风险。
    (6)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
    影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
    (7)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
    响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金
    从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率。
    (8)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券
    发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
    内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
    由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
    素而可能导致的损失;
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    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    3、职业道德风险:是指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导致的损
    失。
    4、流动性风险
    在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位
    调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
    5、合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
    合同有关规定的风险。
    6、投资管理风险:(1)本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基
    金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种;(2)
    选股方法、选股模型风险;(3)基金经理主观判断错误的风险;(4)其他风险。
    7、特有风险
    本基金为主题型基金,股票投资部分主要投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。
    本基金选择内需增长这一主题,是基于对中国经济长期持续增长、内需增长在国内经济增长
    中的贡献逐渐增强的预期。如果在未来某一特定阶段,这一预期发生偏差,可能造成本基金
    的投资标的发展不如预期,导致基金业绩下降的风险。
    8、其他风险
    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
    可能会面临一些特殊的风险。
    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
    的风险;
    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
    (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
    来风险;
    (7)其他意外导致的风险。
    二、声明
    1、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国建设银行等基金代销机构
    代理销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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    第十八部分 基金的终止与清算
    一、基金合同的变更
    (一)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份
    额持有人大会,以下基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意:
    1、转换基金运作方式;
    2、变更基金类别;
    3、变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    4、变更基金份额持有人大会程序;
    5、更换基金管理人、基金托管人;
    6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准
    的除外;
    7、本基金与其他基金的合并;
    8、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    9、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意
    变更后公布,并报中国证监会备案:
    1、调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    2、在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更收
    费方式;
    3、因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    4、对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    5、基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (二)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于
    中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2 日内在至少一种指定媒体
    公告。
    二、本基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
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    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6 个
    月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6 个
    月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4、中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    (一)基金财产清算组
    1、基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行
    基金清算。
    2、基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
    会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
    以依法进行必要的民事活动。
    (二)基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
    产清算程序主要包括:
    1、基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    2、基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    3、对基金财产进行清理和确认;
    4、对基金财产进行估价和变现;
    5、聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    6、聘请律师事务所出具法律意见书;
    7、将基金财产清算结果报告中国证监会;
    8、参加与基金财产有关的民事诉讼;
    9、公布基金财产清算结果;
    10、对基金剩余财产进行分配。
    (三)清算费用
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    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费
    用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    (四)基金财产按下列顺序清偿:
    1、支付清算费用;
    2、交纳所欠税款;
    3、清偿基金债务;
    4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款1-3 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    (五)基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算
    组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,
    律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    (六)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
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    第十九部分 基金合同的内容摘要
    一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金份额持有人的权利与义务
    投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
    人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
    完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字
    为必要条件。
    1、基金份额持有人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
    表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
    讼;
    (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    2、基金份额持有人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
    (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
    (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
    (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
    (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
    (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;
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    (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
    管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
    (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
    (二) 基金管理人的权利与义务
    1、基金管理人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
    (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
    产;
    (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
    (3)发售基金份额;
    (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非
    交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的
    除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
    (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或
    有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈
    报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
    (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机
    构的代理行为进行必要的监督和检查;
    (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为
    进行必要的监督和检查;
    (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (13)依法召集基金份额持有人大会;
    (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    2、基金管理人的义务
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    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
    售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
    理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
    基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投
    资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利
    益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
    合同等法律文件的规定;
    (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (12)编制中期和年度基金报告;
    (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合
    同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
    管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
    为;
    (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
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    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担
    赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
    托管人追偿;
    (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
    托管人;
    (24)执行生效的基金份额持有人大会决议;
    (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
    金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
    (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (三) 基金托管人的权利与义务
    1、基金托管人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
    (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
    (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
    (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
    (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有
    关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报
    中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    (6)依法召集基金份额持有人大会;
    (7)按规定取得基金份额持有人名册资料;
    (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。
    2、基金托管人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
    (1)安全保管基金财产;
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    (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
    托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利
    益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
    信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方
    面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,
    还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
    (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
    持有人大会;
    (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
    免除;
    (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
    (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监
    督管理机构,并通知基金管理人;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会决议;
    (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
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    (23)建立并保存基金份额持有人名册;
    (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而
    有所改变。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份
    额具有同等的投票权。
    (二)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%
    以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)
    提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
    (3)变更基金类别;
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (5)变更基金份额持有人大会程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除
    外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开
    基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
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    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更
    收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (三)召集人和召集方式
    1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金
    管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
    2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
    基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金
    管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金
    托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应
    当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召
    集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应
    当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基
    金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收
    到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
    管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开。
    4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,
    而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
    召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30 日向中国证监会备案。
    5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当
    配合,不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
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    方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前40 日在指定媒体
    公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
    效期限等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并
    在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
    系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
    计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
    决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金
    托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
    书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    1、会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开
    会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表
    出席的,不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    (4)会议的召开方式由召集人确定。
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    2、召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应
    占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
    有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
    金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2 个工作日内连续公布相关提示性公告;
    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)
    到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持
    有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;
    4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
    份额占权益登记日基金总份额的50%以上;
    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持
    有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注
    册登记机构记录相符。
    (六)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基
    金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额
    持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出
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    法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合
    上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
    交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
    提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以
    就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进
    行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额
    持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
    提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,
    其时间间隔不少于6 个月。法律法规另有规定的除外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修
    改,应当在基金份额持有人大会召开前30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保
    证至少与公告日期有30 日的间隔期。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
    确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见
    证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况
    下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,
    则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代
    表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
    身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30 日公布提案,在所通知的表决截止日期
    后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监
    督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。
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    97
    3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为
    有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
    三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止
    基金合同必须以特别决议通过方为有效。
    3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。
    4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律
    法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
    为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
    表决。
    (八)计票
    1、现场开会
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的
    主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
    有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召
    集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
    理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任
    监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名
    基金份额持有人代表担任监票人。
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    98
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结
    果。
    (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主
    持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果
    有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布
    重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2、通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
    的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒
    绝到场监督,则大会召集人可自行授权3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予
    以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
    1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5 日内报
    中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具
    无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人
    大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开
    事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
    2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
    有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
    决议。
    3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式
    进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
    等一同公告。
    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序
    (一)基金合同的变更
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    1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持
    有人大会,以下基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意:
    (1)转换基金运作方式;
    (2)变更基金类别;
    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (4)变更基金份额持有人大会程序;
    (5)更换基金管理人、基金托管人;
    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
    准的除外;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意
    变更后公布,并报中国证监会备案:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降低赎回费率或变更
    收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国
    证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2 日内在至少一种指定媒体公告。
    (二)本基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6 个
    月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
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    3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6 个
    月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4、中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进
    行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
    册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
    可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
    产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费
    用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿:
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    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算
    组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,
    律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
    四、争议解决方式
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
    应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
    争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
    规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费
    用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
    合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本基金合同受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机
    构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。
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    第二十部分 基金托管协议的内容摘要
    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:广发基金管理有限公司
    注册地址:广东省珠海市拱北情侣南路255 号4 层
    办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际广场南塔31-33 楼
    邮政编码:510308
    法定代表人:马庆泉
    成立日期:2003 年08 月05 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币1.2 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
    联系电话:020-89899117
    传真: 020-89899069
    联系人:段西军
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:郭树清
    成立日期:2004 年09 月17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
    存续期间:持续经营
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    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
    兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
    从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
    款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
    业务
    二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
    (一)基金托管人对基金管理人的业绩监督和核查
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象
    进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管
    人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实
    际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
    货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
    具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
    以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    股票资产占基金资产的30%-80%;现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其
    他证券品种占基金资产的20%-70%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%,现金
    以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上
    的股票资产投资于受益于内需增长的行业中的优质企业。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行
    监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%;
    (6)本基金股票资产占基金资产的30%-80%;现金、债券、权证以及中国证监会允许基
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    104
    金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%;
    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
    的10%;
    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
    券规模的10%;
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
    超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
    产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个
    月内予以全部卖出;
    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
    金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
    %;
    (14)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (15)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的30%;
    本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或
    监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金在履行相关程序后投资不再受相关限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
    人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日
    内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
    有关约定。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第九
    款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行
    为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基
    金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司
    名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真
    实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
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    105
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从
    事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,
    如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报
    告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能
    进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债
    券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
    标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所
    适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
    易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
    易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确
    定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管
    理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管
    人说明理由,并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
    责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
    责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
    任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
    手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
    事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
    时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通受限
    证券进行监督。
    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
    限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
    作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
    相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网
    下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
    原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金
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    不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
    限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实
    和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,
    造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本基金
    安全的责任及损失,由基金管理人承担。
    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。
    (2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
    风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动
    性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资
    流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的
    措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
    变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
    算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何
    责任,但基金托管人未切实履行监督职责导致基金出现风险,应承担连带责任。如因基金管
    理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金
    托管人由此遭受的损失。
    (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
    提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
    调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:
    1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责
    任公司签订的证券登记及服务协议。
    4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    (4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
    体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
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    基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    (5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
    1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。
    2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
    3)有关比例限制的执行情况。
    4)信息披露情况。
    (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。
    6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金
    份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
    基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基
    金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下
    一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举
    证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托
    管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
    违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基
    金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,
    或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协
    议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资
    料和制度等。
    9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其
    他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金
    管理人承担。
    10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
    金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对
    方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节
    严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
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    108
    (二)基金管理人对基金托管人的业务核查
    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全
    保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
    和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
    行为。
    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
    或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
    本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通
    知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在
    规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
    基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关
    资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金
    托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方
    根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
    经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    三、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如
    有特殊情况双方可另行协商解决。
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
    并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理
    人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基
    金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
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    109
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在有托管资格的商业银行开立的“基金募
    集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
    有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部
    资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务
    资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以
    上中国注册会计师签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款
    等事宜。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合
    法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
    理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
    业务以外的活动。
    3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
    产的支付。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
    金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
    管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
    进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
    由基金管理人负责。
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    110
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
    户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金
    管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
    登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
    投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户
    开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
    关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场
    债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
    议。
    (六)其他账户的开立和管理
    1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托
    管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
    2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也
    可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
    公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买
    和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
    效控制的证券不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
    与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
    外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
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    111
    基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金
    托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
    合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
    限为基金合同终止后15 年。
    四、基金资产净值计算与复核
    基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.001
    元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定
    公告。
    2、复核程序
    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经
    基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
    基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各
    方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计
    算结果对外予以公布。
    五、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
    有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
    应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担
    责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
    不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
    的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
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    112
    六、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
    解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
    照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
    人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
    尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    七、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
    基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止;
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进
    行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
    册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
    勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
    可以依法进行必要的民事活动。
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    113
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
    产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3、清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费
    用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4、基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5、基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算
    组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,
    律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
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    114
    第二十一部分 对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
    的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
    一、持有人注册登记服务
    基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
    完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
    的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
    二、持有人交易记录查询及邮寄服务
    1、基金交易确认服务
    注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
    基金份额持有人每次交易结束后(T 日),本基金销售网点将于T+2 日开始为基金份额持有
    人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在T+2 日通过本基金管理人
    客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
    的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基
    金份额持有人的要求进行成交确认。
    2、定期对账单邮寄服务
    基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一
    年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
    账单在每季结束后的20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送,
    年度对账单在每年度结束后20 个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
    送。
    3、基金份额持有人交易记录查询服务
    本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站帐户自
    动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
    三、信息定制服务
    基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服
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    115
    务,内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手
    机短信服务,内容包括基金净值播报、交易确认、重大市场变化点评等。未预留相关资料的
    基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站
    帐户自动查询系统)办理资料变更。
    四、信息查询
    基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
    号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(Call Center)查询客户基金账户信息;同时可
    以修改通信地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
    赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
    五、投诉受理
    基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、
    电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
    可以通过代销机构的服务电话进行投诉。
    六、服务联系方式
    1、客户服务中心
    电话呼叫中心(Call Center):95105828 或020-83936999,该电话可转人工服务。
    传真:020-34281105
    2、互联网网站
    公司网址:http://www.gffunds.com.cn
    电子信箱:services@gf-funds.com.cn
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    116
    第二十二部分 其他应披露的事项
    1、本基金管理人于2010 年5 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定于2010 年6 月1 日起开始办理本基金日常赎回、转换转出业务,但暂不开通本
    基金的日常申购(包括定期定额申购)与转换转入业务。
    2、本基金管理人于2010 年6 月24 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
    券日报》发布公告,决定本公司旗下基金自2010 年6 月25 日起增加华融证券为代销机构,
    并自2010 年6 月25 日起对投资者通过华融证券网上交易系统或以定期定额投资方式申购本
    公司以下基金实行申购费率(只限前端申购费用)优惠:广发聚富开放式证券投资基金、广
    发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发聚丰股票
    型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、
    广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券
    投资基金和广发中证500 指数证券投资基金(LOF)。
    3、本基金管理人于2010 年6 月25 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
    券日报》发布公告,决定自2010 年6 月28 日起通过浙商证券有限责任公司代理销售以下基
    金:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票
    型证券投资基金(LOF)、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选
    混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基
    金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券
    投资基金、广发中证500 指数证券投资基金(LOF)和广发内需增长灵活配置混合型证券投资
    基金。
    4、本基金管理人于2010 年7 月5 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
    券日报》发布公告,决定自2010 年7 月5 日起通过东莞银行股份有限公司代理销售以下基金:
    广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证
    券投资基金(LOF)、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合
    型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、
    广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资
    基金、广发中证500 指数证券投资基金(LOF)和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金。
    5、本基金管理人于2010 年7 月19 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定于2010 年7 月19 日起开始办理本基金单笔5 万元(含)以下的定期定额投资
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    业务,但暂不开通本基金的日常申购与转换转入业务。
    6、本基金管理人于2010 年7 月20 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,本基金新增浙商银行为代销机构,自2010 年7 月19 日起投资者可在浙商银行的营
    业网点办理本基金的开户、单笔5 万元(含)以下的定期定额投资、赎回及转换转出等业务。
    自2010 年7 月19 日起,投资者通过定期定额投资方式申购单笔5 万元(含)以下本基金可
    享受申购费率优惠(只限前端申购模式)。
    7、本基金管理人于2010 年7 月21 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定从2010 年7 月21 日起,通过本公司网上交易系统开展广发内需增长灵活配置
    混合型证券投资基金的开放式基金定期投资业务费率优惠活动。
    8、本基金管理人于2010 年7 月26 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年7 月26 日起,新增旗下广发核心精选股票型证券投资基金和广发内
    需增长灵活配置混合型证券投资基金两基金在交通银行开通定期定额投资业务。同时,自2010
    年7 月26 日起,上述两基金参加交通银行推出的基金定投费率优惠活动。
    9、本基金管理人于2010 年7 月26 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定从2010 年7 月26 日起,广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金在代销机
    构推出开放式基金定期定额投资业务,并参加部分代销机构费率优惠活动。
    10、本基金管理人于2010 年8 月9 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年8 月9 日起,本公司旗下以下基金参加海通证券的基金定投申购费率
    优惠活动:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成
    长股票型证券投资基金(LOF)、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投
    资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深
    300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500 指数证券投资基金(LOF)
    和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金。
    11、本基金管理人于2010 年8 月10 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
    《证券日报》发布公告,决定自2010 年8 月10 日起通过西南证券股份有限公司代理销售以
    下基金:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长
    股票型证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混
    合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、
    广发增强债券型证券投资基金、广发沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
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    基金、广发中证500 指数证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金和正在
    发售的广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金。
    12、本基金管理人于2010 年8 月18 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年8 月18 日起,本公司旗下以下基金参加国泰君安证券网上交易申购
    费率优惠活动:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小
    盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证
    券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发
    沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500 指数证券投资基
    金(LOF)和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金。
    13、本基金管理人于2010 年8 月30 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年8 月31 日起,本公司旗下以下基金继续参加齐鲁证券网上交易申购
    费率优惠活动:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小
    盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证
    券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发
    沪深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500 指数证券投资基
    金(LOF)和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金。
    14、本基金管理人于2010 年9 月15 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年9 月16 日起至2011 年5 月31 日,对持有中国工商银行借记卡的客
    户通过本公司网上直销方式进行定期投资业务的申购费率做出调整。
    15、本基金管理人于2010 年9 月21 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年9 月21 日起,本公司旗下以下基金参加华泰证券的基金定投申购费
    率优惠活动:广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘
    成长股票型证券投资基金(LOF)、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券
    投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪
    深300 指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500 指数证券投资基金
    (LOF)和广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金。
    16、本基金管理人于2010 年9 月27 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年9 月28 日起,本公司将提高在本公司网上直销设置定期投资业务基
    础金额的上限。
    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书[更新]
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    17、本基金管理人于2010 年9 月27 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定自2010 年9 月28 日起至2010 年12 月31 日止,对使用中国农业银行金穗借记
    卡通过本公司直销网上交易系统申购本公司旗下基金实行进一步优惠。
    18、本基金管理人于2010 年10 月8 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发
    布公告,决定从2010 年10 月8 日起,在华泰证券股份有限公司推出广发内需增长灵活配置
    混合型证券投资基金的定期定额投资业务。
    19、本基金管理人于2010 年10 月20 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
    发布公告,决定于2010 年10 月22 日起开始办理本基金的日常申购、转换转入及单笔5 万元
    以上的定期定额投资等业务。
    20、本基金管理人于2010 年10 月20 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
    发布公告,决定自2010 年10 月22 日起,广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金参加本
    公司网上直销系统和本基金代销机构的费率优惠活动。
    第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
    本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,投资人可免费查阅。在支
    付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
    第二十四部分 备查文件
    (一)中国证监会批准广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
    (二)《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
    (三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
    (四)《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
    (五)法律意见书
    (六)基金管理人业务资格批件、营业执照
    (七)基金托管人业务资格批件、营业执照