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2020年01月27日 星期一

融通领先成长混合(LOF)(161610)公告正文

融通领先成长:2010年第三季度报告

公告日期 2010-10-28 来源 深交所

    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    0
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010年第3季度报告
    2010年9月30日
    基金管理人:融通基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    报告送出日期:2010年10月28日
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    1
    §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。
    §2 基金产品概况
    基金简称
    融通领先成长股票(LOF)
    交易代码
    161610
    前端交易代码
    161610
    后端交易代码
    161660
    基金运作方式
    上市契约型开放式(LOF)
    基金合同生效日
    2007年4月30日
    报告期末基金份额总额
    4,139,633,813.00 份
    投资目标
    本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。
    投资策略
    本基金认为股价上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势,同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
    业绩比较基准
    沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。
    风险收益特征
    本基金是较高预期收益较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
    基金管理人
    融通基金管理有限公司
    基金托管人
    中国建设银行股份有限公司
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    2
    §3主要财务指标和基金净值表现
    3.1主要财务指标
    单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2010年7月1日 - 2010年9月30日 )
    1.本期已实现收益
    80,656,396.19
    2.本期利润
    634,348,770.94
    3.加权平均基金份额本期利润
    0.1504
    4.期末基金资产净值
    4,196,325,823.19
    5.期末基金份额净值
    1.014
    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去三个月
    17.36%
    1.06%
    11.76%
    1.05%
    5.60%
    0.01%
    3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    3
    -60%-40%-20%0%20%40%60%80%100%2007年4月30日2007年12月30日2008年8月30日2009年4月30日2009年12月30日2010年8月30日融通领先成长股票(LOF)基金业绩比较基准
    §4 管理人报告
    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
    刘模林
    本基金的基金经理、融通新蓝筹混和基金的基金经理、公司副总经理
    2007年4月30日
    -
    16
    机械工程硕士,具有证券从业资格。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监,基金管理部总监。
    管文浩
    本基金的基金经理
    2010年3月13日
    -
    17
    经济学硕士。具有证券从业资格。历任中国国际期货公司高级分析师、北京世华金融信息公司证券投资研究部门经理、国泰君安证券行业研究员、国信证券市场策略研究员、泰信基金管理有限公司投资管理部投资总监兼基金经理、鹏华基金管理有限公司基金管理部副总监兼基金经理;2009年3月加入融通基金管理有限公司,历任研究部行业研究员。
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    4
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
    4.3 公平交易专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异均未超过5%。
    基金名称
    本报告期基金份额净值增长率
    融通行业景气混合基金
    14.22%
    融通动力先锋股票基金
    13.12%
    融通内需驱动股票基金
    18.74%
    本基金
    17.36%
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本基金报告期内未发生异常交易。
    4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
    国内外宏观经济环境逐步走向适度宽松,股市估值合理吸引资金重新流入,使三季度国内资本市场恢复活跃,上涨幅度比较可观。上证综合指数上涨10.73%。行业表现仍然差异明显,以银行、保险、钢铁、煤炭等为主的传统行业表现平平,医药、食品饮料、商业零售、有色、化工、汽车、房地产、机械、水泥等为主的传统行业表现优异;与前两个季度形成鲜明对照,中小盘和创业板股票走势疲弱。消费品行业基本是三季度行情的主线。
    本季度市场基本上是多头主导,呈单边上涨态势。房地产市场的迅速回暖超出市场的预期,带动了家电、工程机械、水泥等相关产业的收入增长恢复到较高水平;医药价格改革方案出台时间推后以及食品饮料农产品渐次涨价引导市场将消费品行业估值推高到相当惊人的水平。对中小盘和创业板估值和未来小非减持的担心压制了该板块的整体表现。
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    5
    本基金三季度增加了医药、食品饮料、农产品、化肥、水泥等行业的投资,同时减持了银行等行业的股票,组合配置中农林牧渔、医药、食品饮料等贡献了较大的超额收益。
    4.5报告期内基金的业绩表现
    本报告期基金份额净值增长率为17.36%,同期业绩比较基准收益率为11.76%。
    §5投资组合报告
    5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
    1
    权益投资
    3,752,624,811.08
    89.11
    其中:股票
    3,752,624,811.08
    89.11
    2
    固定收益投资
    202,460,000.00
    4.81
    其中:债券
    202,460,000.00
    4.81
    资产支持证券
    -
    -
    3
    金融衍生品投资
    -
    -
    4
    买入返售金融资产
    -
    -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产
    -
    -
    5
    银行存款和结算备付金合计
    244,477,483.55
    5.81
    6
    其他资产
    11,865,094.84
    0.28
    7
    合计
    4,211,427,389.47
    100.00
    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A
    农、林、牧、渔业
    464,466,609.42
    11.07
    B
    采掘业
    11,632,000.00
    0.28
    C
    制造业
    2,768,754,688.69
    65.98
    C0
    食品、饮料
    935,593,761.77
    22.30
    C1
    纺织、服装、皮毛
    -
    -
    C2
    木材、家具
    -
    -
    C3
    造纸、印刷
    -
    -
    C4
    石油、化学、塑胶、塑料
    861,186,004.56
    20.52
    C5
    电子
    36,600,000.00
    0.87
    C6
    金属、非金属
    199,802,988.27
    4.76
    C7
    机械、设备、仪表
    145,843,421.36
    3.48
    C8
    医药、生物制品
    589,728,512.73
    14.05
    C99
    其他制造业
    -
    -
    D
    电力、煤气及水的生产和供应业
    -
    -
    E
    建筑业
    103,889,433.60
    2.48
    F
    交通运输、仓储业
    -
    -
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    6
    G
    信息技术业
    116,839,598.68
    2.78
    H
    批发和零售贸易
    87,075,278.15
    2.08
    I
    金融、保险业
    -
    -
    J
    房地产业
    44,471,728.32
    1.06
    K
    社会服务业
    -
    -
    L
    传播与文化产业
    107,695,474.22
    2.57
    M
    综合类
    47,800,000.00
    1.14
    合计
    3,752,624,811.08
    89.43
    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1
    600519
    贵州茅台
    2,390,000
    403,264,700.00
    9.61
    2
    000792
    盐湖钾肥
    4,558,408
    278,974,569.60
    6.65
    3
    002069
    獐 子 岛
    5,601,572
    254,311,368.80
    6.06
    4
    600216
    浙江医药
    6,835,365
    219,073,448.25
    5.22
    5
    600518
    康美药业
    11,698,700
    218,297,742.00
    5.20
    6
    002001
    新 和 成
    6,653,776
    214,650,813.76
    5.12
    7
    600352
    浙江龙盛
    18,440,180
    199,338,345.80
    4.75
    8
    600887
    伊利股份
    4,400,000
    184,492,000.00
    4.40
    9
    000858
    五 粮 液
    4,999,821
    171,643,854.93
    4.09
    10
    600425
    青松建化
    7,023,965
    137,950,672.60
    3.29
    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1
    国家债券
    -
    -
    2
    央行票据
    202,460,000.00
    4.82
    3
    金融债券
    -
    -
    其中:政策性金融债
    -
    -
    4
    企业债券
    -
    -
    5
    企业短期融资券
    -
    -
    6
    可转债
    -
    -
    7
    其他
    -
    -
    8
    合计
    202,460,000.00
    4.82
    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1
    0801038
    08央票38
    1,000,000
    101,260,000.00
    2.41
    2
    0801035
    08央票35
    1,000,000
    101,200,000.00
    2.41
    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    7
    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    5.8 投资组合报告附注
    5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    5.8.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
    5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元)
    1
    存出保证金
    5,992,633.79
    2
    应收证券清算款
    1,254,830.18
    3
    应收股利
    -
    4
    应收利息
    4,594,578.18
    5
    应收申购款
    23,052.69
    6
    其他应收款
    -
    7
    待摊费用
    -
    8
    其他
    -
    9
    合计
    11,865,094.84
    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    §6 开放式基金份额变动
    单位:份
    本报告期期初基金份额总额
    4,252,113,912.46
    本报告期基金总申购份额
    15,053,786.17
    减:本报告期基金总赎回份额
    127,533,885.63
    本报告期基金拆分变动份额
    -
    本报告期期末基金份额总额
    4,139,633,813.00
    §7备查文件目录
    7.1 备查文件目录
    (一)中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 (二)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
    融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2010 年第 3 季度报告
    8
    (三)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)托管协议》 (四)《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 (六)基金托管人中国建设银行股份有限公司业务资格批件和营业执照
    7.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所。
    7.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。
    融通基金管理有限公司
    二〇一〇年十月二十八日