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2020年02月29日 星期六

长城双动力混合(200010)公告正文

长城双动力:更新的招募说明书摘要

公告日期 2010-02-25 来源 中国证券网

    基金代码:200010 基金简称:长城双动力股票  
  
  长城双动力股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
  
  
    2010年第1号
  
    基金管理人:长城基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  
    二○一○年二月
  
    长城双动力股票型证券投资基金经2008年9月26日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1155号文核准募集。基金合同于2009年1月15日生效。
  
    重 要 提 示
  
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
    本招募说明书所载内容截止日为2010年1月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计)。
  
    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。
  
    一、基金管理人
  
    (一)基金管理人概况
  
    1、名称:长城基金管理有限公司
  
    2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
    3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
    4、法定代表人:杨光裕
  
    5、组织形式:有限责任公司
  
    6、设立日期:2001年12月27日 7、电话:0755-23982338         传真:0755-23982328
  
    8、联系人:袁柳生
  
    9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金和长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金等十一只基金
  
    10、客户服务电话:400-8868-666
  
    11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
  
    12、股权结构:
  
    持股单位 占总股本比例
  
    长城证券有限责任公司 47.059%
  
    东方证券股份有限公司 17.647%
  
    中原信托有限公司 17.647%
  
    北方国际信托股份有限公司 17.647%
  
    合计 100%
  
    (二)主要人员情况
  
    1、公司董事、监事及高管人员介绍
  
    (1)公司董事
  
    杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。
  
    叶烨,中共党员,硕士研究生毕业。历任交通部秦皇岛港务局计划处科员,君安证券有限责任公司投资银行部高级经理、石家庄营业部总经理、公司副总裁,国泰君安证券股份有限公司北京分公司常务副总经理、武汉分公司总经理、资产委托管理总部总监,长信基金管理有限责任公司总经理。现任长城证券有限责任公司总经理、党委副书记。
  
    张志红女士,中共党员,复旦大学经济学博士。曾任上海金融高等专科学校教师,上海市证管办科员、副主任科员、主任科员,上海证监局机构监管处副处长、处长,上海证监局上市公司监管一处处长,现任长城证券有限责任公司首席合规官。
  
    梁宇峰先生,中共党员,复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长,2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。
  
    姬宏俊先生,中共党员,大学本科学历。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总经理。
  
    陆妍女士,1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业,获工学学士学位,1997年毕业于天津大学管理学院,获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托股份有限公司证券管理总部总经理,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。
  
    任俊杰先生,大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协会首任秘书长、赛格投资有限公司(香港注册)董事总经理、祥安证券有限公司(香港联交所会员)董事、中国投资环境协会副理事长、深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理等职务,现任深圳施得普汇投资顾问有限公司董事长。
  
    万建华先生,中共党员,工商管理博士,高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁,现任上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。
  
    谢志华先生,中共党员,经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。
  
    刘杉先生,经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任、中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任职于中华工商时报社,曾任总编辑助理,现任副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。
  
    关林戈先生,中共党员,经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任,中共天津市委领导同志秘书,南方证券有限责任公司天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理,长城证券有限责任公司总裁助理,长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理,现任长城基金管理有限公司总经理。
  
    (2)公司监事
  
    罗世容女士,工商管理硕士,会计师。历任四川省(轻工厅)盐业学校财经教研室副主任,海南机设信托投资公司证券部主办会计,长城证券有限责任公司财务部主管,长城证券公司深圳二部财务部经理,长城证券有限责任公司成都营业部副总经理兼财务部经理,长城证券有限责任公司深圳一部副总经理兼财务部经理,长城证券有限责任公司审计部总经理、风险管理部总经理,现任长城证券有限责任公司财务部副总经理,并担任长城基金管理有限公司监事会主席。
  
    田德良先生,中共党员,本科学历,经济师。曾任职于中国建设银行天津开发区分行,任经理助理、事后总稽核。现任职于北方国际信托股份有限公司,曾任会计部经理助理、会计部副经理、会计部经理、稽核监察部副经理、项目评估部项目经理、业务发展总部客户经理、自营业务总部客户经理,现任资产管理部高级项目经理。
  
    张令先生,中共党员,研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。
  
    孟凡君先生,中共党员,经济学学士,经济师。历任工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理,现任中原信托有限公司投资管理二部经理。
  
    桑煜先生,中共党员,经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理,现任公司总经理助理兼市场开发部总经理。
  
    张静女士,中共党员,2005年毕业于南开大学,法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员,2007年5月至今,任长城基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
  
    (3)公司高级管理人员
  
    杨光裕先生,长城基金管理有限公司董事长,简历同上。
  
    关林戈先生,长城基金管理有限公司董事、总经理,简历同上。
  
    余骏先生,硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院,历任中国人民银行湖北省分行科室负责人,君安证券有限公司研究部宏观室负责人,长城证券有限责任公司营业部总经理,长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理,现任长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理。
  
    汪钦先生,中共党员,博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处,海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副总经理,国信证券有限责任公司研究所所长,长城基金管理有限公司总经理助理,并先后兼任研究策划部总经理、市场开发部总经理,现任长城基金管理有限公司副总经理。
  
    韩浩先生,硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理,长城基金管理有限公司投资总监兼投资管理部总经理、"久嘉证券投资基金"基金经理、总经理助理、"长城久恒平衡型证券投资基金"基金经理,现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
  
    彭洪波先生,经济学硕士,工学学士,MBA。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月加盟长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副经理、部门经理,现任长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理。
  
    2、本基金基金经理简历
  
    李硕先生,西北工业大学工学学士、重庆大学工学硕士。曾就职光大证券研究所和大鹏证券研究所任研究员,2001年10月进入长城基金管理有限公司。曾任久富证券投资基金及长城久恒平衡型证券投资基金基金经理助理、基金管理部研究员,现任基金管理部副总经理。自2008年2月5日-2009年3月4日任"长城久富核心成长股票型证券投资基金"基金经理。自2007年11月13日起任"长城久恒平衡型证券投资基金"基金经理,自长城双动力股票型证券投资基金成立之日起兼任该基金经理。
  
    3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
  
    关林戈先生,投资决策委员会主席,公司董事、总经理。
  
    韩浩先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
  
    杨毅平先生,投资决策委员会委员,公司首席策略分析师。
  
    王定元先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理。
  
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
  
    二、基金托管人
  
    (一)基金托管人概况
  
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
  
    住所:北京市西城区金融大街25号
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
    法定代表人:郭树清
  
    成立时间:2004年09月17日
  
    组织形式:股份有限公司
  
    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
  
    存续期间:持续经营
  
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
  
    联系人:尹东
  
    联系电话:010-67595003
  
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
  
    2009年上半年,中国建设银行实现净利润558.41亿元,同比下降4.86%,每股盈利为0.24元(半年),同比减少0.01 元,盈利水平符合预期 年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%,较上年全年分别提高0.03和1.86个百分点,整体盈利趋势向好 总资产达到91,101.71 亿元,较上年末增长20.58% 资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.71%,较上年末下降0.5 个百分点 拨备水平充分,拨备覆盖率为150.51%,较上年末提升18.93 个百分点。
  
    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行,在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896台,居全球银行业首位。
  
    中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009 年上半年共获得40 多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的"全球金融品牌500 强"、"全球银行1000 强"中分列第9 位和第12 位,被《亚洲货币》杂志评为2009 年度"中国最佳银行",被《欧洲货币》杂志评为2009 年度"中国最佳银行",连续两年被香港《资本》杂志评为"中国杰出零售银行",荣获《亚洲银行家》杂志颁发的"中国风险管理成就奖",中国扶贫基金会颁发的"20 年特别贡献奖"等奖项,被中国红十字基金会评为"最具责任感企业",连续两年荣获香港《财资》杂志"中国最佳境外客户境内托管银行奖"。
  
    中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内 部控制审计,安永会计师事务所为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告",中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
  
    (二)主要人员情况
  
    罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
  
    李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
    纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
    (三)基金托管业务经营情况
  
    截止到2009年12月31日,中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等6只封闭式证券投资基金,以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华-道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票(LOF)、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合(LOF)、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票(LOF)、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票(LOF)、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票(QDII)、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票(QDII)、海富通中国海外股票(QDII)、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票(QDII)、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票(LOF)、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深300指数、中银中证100指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证100指数、华安上证180ETF联接基金、农银汇理策略价值股票、国泰中小盘成长股票、银华沪深300指数(LOF)、光大保德信动态优选混合、华商动态阿尔法灵活配置混合、信达澳银中小盘股票、泰达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪深300价值指数、博时超级大盘ETF、博时超级大盘ETF联接、东吴新经济股票基金等137只开放式证券投资基金。
  
    三、相关服务机构
  
    (一)基金份额发售机构
  
    1、直销机构
  
    名称:长城基金管理有限公司
  
    住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
    法定代表人:杨光裕
  
    成立时间:2001年12月27日
  
    电话:0755-23982338
  
    传真:0755-23982328
  
    联系人:黄念英
  
    客户服务电话:400-8868-666
  
    网站:www.ccfund.com.cn
  
    2、代销机构
  
    (1)中国建设银行
  
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
    法定代表人:郭树清
  
    客户服务电话:95533
  
    网址:www.ccb.com
  
    (2)中国工商银行
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
    法定代表人:姜建清
  
    客户服务电话:95588
  
    传真:010-66107914
  
    联系人:田耕
  
    网址:www.icbc.com.cn
  
    (3)中国农业银行
  
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
    法定代表人:项俊波
  
    传真:010-85109219
  
    联系人:蒋浩
  
    客户服务电话:95599
  
    网址:www.abchina.com
  
    (4)中国银行
  
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    法定代表人:肖钢
  
    客服电话:95566
  
    网址:www.boc.cn
  
    (5)交通银行
  
    注册地址:上海市仙霞路18号
  
    办公地址:上海市银城中路188号
  
    法定代表人:胡怀邦
  
    电话:021-58781234
  
    传真:021-58408842
  
    联系人:曹榕
  
    客户服务电话:95559
  
    网址:www.bankcomm.com
  
    (6)招商银行
  
    地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
  
    法定代表人:秦晓
  
    电话:0755-83198888
  
    传真:0755-83195049
  
    联系人:万丽
  
    客户服务电话:95555
  
    网址:www.cmbchina.com
  
    (7)光大银行
  
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
  
    法定代表人:唐双宁
  
    联系人:李伟
  
    电话:010-68098778
  
    传真:010-68560661
  
    客服电话:95595
  
    网址:www.cebbank.com
  
    (8)华夏银行
  
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
    法定代表人:吴建
  
    联系人:陈宇
  
    电话:(010)85238667
  
    传真:(010)85238680
  
    网址:www.hxb.com.cn
  
    (9)上海银行
  
    注册地址:上海市中山东二路585号
  
    办公地址:上海市中山东二路585号
  
    法定代表人:陈辛
  
    开放式基金咨询电话:021-962888
  
    开放式基金业务传真:021-63370777
  
    联系人:张萍
  
    联系电话:021-63370888
  
    网址:www.bankofshanghai.com
  
    (10)民生银行
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
    法定代表人:董文标
  
    电话:010-58351666
  
    传真:010-83914283
  
    联系人:李群
  
    客户服务电话:95568
  
    网址:www.cmbc.com.cn
  
    (11)中信银行
  
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
    法定代表人:孔丹
  
    电话:(010)6554-1585
  
    传真:(010)6554-1230
  
    客户服务电话:95558
  
    公司网站:www.htsc.com.cn
  
    (12)北京银行
  
    注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
  
    办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
  
    法定代表人:阎冰竹
  
    电话:010-66223248
  
    传真:010-66223248
  
    客服电话:010-96169
  
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
  
    (13)浦发银行
  
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  
    办公地址:上海市中山东一路12号
  
    法定代表人:吉晓辉
  
    电话:021-61618888
  
    传真:021-63602431
  
    联系人:徐伟、汤嘉惠
  
    网址:www.spdb.com.cn
  
    客户服务电话:95528
  
    (14)平安银行
  
    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  
    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  
    法定代表人:孙建一
  
    联系人:霍兆龙
  
    电话:0755-25859591
  
    传真:0755-25879453
  
    网址:www.pingan.com
  
    客户服务电话:4006699999
  
    (15)东海证券
  
    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
  
    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
  
    法定代表人:朱科敏
  
    电话:021-50586660-8853
  
    传真:021-50586660-8881
  
    联系人:程学军
  
    客服电话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
  
    网址:www.longone.com.cn
  
    (16)渤海证券
  
    注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
  
    办公地址:天津市河西区宾水道3号
  
    法定代表人:张志军
  
    联系人:王兆权
  
    联系电话:022-28451861
  
    客户服务电话:4006515988
  
    网址:www.ewww.com.cn
  
    (17)长城证券
  
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
    法定代表人:黄耀华
  
    联系人:匡婷
  
    电话:0755-83516289
  
    传真:0755-83516199
  
    客户服务热线:0755-33680000,4006666888
  
    网址:www.cc168.com.cn
  
    (18)东方证券
  
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
  
    法定代表人:王益民
  
    联系人:吴宇
  
    电话:021-63325888
  
    传真:021-63326173
  
    客户服务热线:95503
  
    网址:www.dfzq.com.cn
  
    (19)广州证券
  
    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
  
    法定代表人:吴志明
  
    客户服务中心电话:020-961303
  
    基金业务联系人:樊刚正
  
    联系电话:020-87323735
  
    传真:020-87325036
  
    网址:www.gzs.com.cn
  
    (20)国都证券
  
    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层
  
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
  
    法定代表人:王少华
  
    开放式基金业务传真:010-64482090
  
    联系人:黄静
  
    全国免费业务咨询电话:800-810-8809
  
    网址:www.guodu.com
  
    (21)国盛证券
  
    注册地址:江西省南昌市永叔路15号
  
    办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
  
    法定代表人:管荣升
  
    联系电话:0791-6285337
  
    传真电话:0791-6288690
  
    联系人: 徐美云
  
    客户服务电话:0791-6285337
  
    网址:www.gsstock.com
  
    (22)国泰君安证券
  
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
    办公地址:上海市延平路135号
  
    法定代表人:祝幼一
  
    联系人:芮敏祺
  
    电话:021-62580818-213
  
    传真:021-62152814
  
    客户服务热线:4008888666
  
    网址: www.gtja.com
  
    (23)国信证券
  
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
  
    法人代表人:何如
  
    联系人:齐晓燕
  
    电话:0755-82130833
  
    传真:0755- 82133302
  
    客户服务电话:800-810-8868
  
    网址:www.guosen.com.cn
  
    (24)海通证券
  
    通讯地址:上海市淮海中路98号
  
    法定代表人:王开国
  
    电话:021-53594566
  
    传真:021-53858549
  
    联系人:金芸、李笑鸣
  
    客服电话: 4008888001、021-962503
  
    网站:www.htsec.com
  
    (25)江南证券
  
    法定代表人:姚江涛
  
    公司名称:江南证券有限责任公司
  
    注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
  
    联系人:余雅娜
  
    联系电话:(0791) 6768763
  
    传真:(0791)6789414
  
    网址:www.scstock.com
  
    (26)联合证券
  
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
  
    法定代表人:马昭明
  
    联系人:庞晓芸
  
    电话:0755-82492000
  
    传真:0755-82492962
  
    客户服务电话:400-8888-555,0755-25125666
  
    网址:www.lhzq.com
  
    (27)平安证券
  
    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
  
    法定代表人:叶黎成
  
    联系人:袁月
  
    电话:0755-82450826
  
    传真:0755-82433794
  
    全国统一客户服务热线:95511
  
    网址:www.pingan.com
  
    (28)申银万国证券
  
    注册地址:上海市常熟路171号
  
    办公地址:上海市常熟路171号
  
    法定代表人:丁国荣
  
    联系人:曹晔
  
    电话:021-54033888
  
    传真:021-54038844
  
    客服电话:021-962505
  
    网址:www.sw2000.com.cn
  
    (29)世纪证券
  
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
  
    法定代表人:卢长才
  
    电话:0755-83199511
  
    传真:0755-83199545
  
    联系人:刘军辉
  
    客服电话:0755-83199511
  
    网址:www.csco.com.cn
  
    (30)长江证券
  
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  
    法定代表人:胡运钊
  
    客户服务热线:4008-888-999或027-85808318
  
    联系人:李良
  
    电话:021-63219781
  
    传真:021-51062920
  
    网址:www.95579.com
  
    (31)兴业证券
  
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
  
    法定代表人:兰荣
  
    电话:021-68419974
  
    联系人:谢高得
  
    客户服务热线:4008888123
  
    网址:www.xyzq.com.cn
  
    (32)银河证券
  
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
    法定代表人:朱利
  
    联系人:李洋
  
    电话:(010)66568047
  
    咨询电话:4008-888-888
  
    网址:www.chinastock.com.cn
  
    (33)招商证券
  
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  
    法定代表人:宫少林
  
    电话:0755-82943666
  
    传真:0755-82943636
  
    联系人:黄健
  
    客户服务热线:95565、4008888111
  
    网址:www.newone.com.cn
  
    (34)中信建投证券
  
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
    法定代表人:张佑君
  
    电话:010-85130577
  
    联系人:权唐
  
    网址:www.csc108.com
  
    开放式基金咨询电话:4008888108
  
    (35)齐鲁证券
  
    注册地址:山东省济南市经十路128号
  
    办公地址:山东省济南市经十路128号
  
    法定代表人:李炜
  
    联系人:王霖
  
    电话:0531-81283906
  
    传真:0531-81283900
  
    客户服务电话:95538
  
    公司网址:www.qlzq.com.cn
  
    (36)中信万通证券
  
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
    办公地址:青岛市东海西路28号
  
    法定代表人:史洁民
  
    联系电话:0532-85022026
  
    传真:0532-85022026
  
    联系人:丁韶燕
  
    客户咨询电话:0532-96577
  
    公司网址:www.zxwt.com.cn
  
    (37)安信证券
  
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  
    法定代表人:牛冠兴
  
    电话:0755-82558323
  
    传真:0755-82558355
  
    联系人:余江
  
    客服电话:4008001001,020-96210
  
    网址:www.essence.com.cn
  
    (38)光大证券
  
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    法定代表人:徐浩明
  
    电话:021-68816000
  
    传真:021-68815009
  
    联系人:刘晨
  
    客服电话:10108998、4008888788
  
    公司网址:www.ebscn.com
  
    (39)恒泰证券
  
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
  
    法定代表人:刘汝军
  
    电话:0471-4913998
  
    传真:0471-4930707
  
    联系人:常向东
  
    客服电话: 0471-4961259
  
    网址:www.cnht.com.cn
  
    (40)国元证券
  
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
  
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
  
    法定代表人:凤良志
  
    电话:0551-2207114
  
    联系人:程维
  
    客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888
  
    网址:www.gyzq.com.cn
  
    (41)中投证券
  
    注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
  
    法定代表人:杨小阳
  
    电话:0755-82026521
  
    联系人:刘权
  
    客服电话:400-600-8008
  
    网址:www.cjis.cn
  
    (42)西部证券
  
    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
  
    地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
  
    法定代表人:刘建武
  
    电话:029-87406172
  
    传真:029-87406387
  
    客服热线:029-87419999
  
    联系人:黄晓军
  
    网址:www.westsecu.com.cn
  
    (43)日信证券
  
    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
  
    法定代表人:洪明
  
    联系人: 张利军
  
    联系电话:0471-6292465, 010-88086830-652
  
    传真:010-88086637
  
    网址:www.rxzq.com.cn
  
    (44)华宝证券
  
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层
  
    法定代表人:陈林
  
    联系人:楼斯佳
  
    电话:021-50122222
  
    传真:021-50122200
  
    客户服务电话:4008209898
  
    网址:www.cnhbstock.com
  
    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
  
    (二)基金注册登记机构
  
    名称:长城基金管理有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
  
    法定代表人:杨光裕
  
    成立时间:2001年12月27日
  
    电话:0755-23982338
  
    传真:0755-23982328
  
    联系人:张真珍、徐涛国
  
    客户服务电话:400-8868-666
  
    (三)律师事务所与经办律师
  
    律师事务所名称:北京市金杜律师事务所
  
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
  
    负责人:王玲
  
    经办律师:靳庆军、宋萍萍
  
    电话:0755-22163333
  
    传真:0755-22163380
  
    联系人:宋萍萍
  
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
  
    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所
  
    注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层
  
    法定代表人:葛明
  
    经办注册会计师:李地、樊淑华
  
    联系人:涂珮施
  
    电话:010-58153000
  
    传真:010-85188298
  
    四、基金的名称
  
    本基金名称:长城双动力股票型证券投资基金
  
    五、基金的类型
  
    本基金类型:契约型开放式
  
    六、基金的投资目标
  
    充分挖掘上市公司从内生性增长到外延式扩张过程中产生的投资机会,追求基金资产的长期增值。
  
    七、基金的投资范围
  
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产60%-95%,权证投资占基金资产0%-3%,债券占基金资产0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
  
    八、基金的投资策略
  
    采用"自下而上、个股优选"的投资策略,运用长城基金上市公司价值创造评估系统分析上市公司内生性增长潜力与外延式扩张潜质,选择以内生性增长为基础或具备外延式扩张能力的优秀上市公司构建并动态优化投资组合。
  
    (一)资产配置策略
  
    本基金为主动型股票基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类资产上的配置比例。
  
    (二)股票投资策略
  
    本基金重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥"自下而上"的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。
  
    (三)债券及短期金融工具投资策略
  
    本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。
  
    (四)权证投资策略
  
    本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
  
    九、基金的业绩比较基准
  
    本基金的业绩比较基准为:75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普全债指数收益率。
  
    中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
  
    十、基金的风险收益特征
  
    本基金为股票型证券投资基金,主要投资于具有内生性增长潜力或外延式扩张潜质的优势上市公司。属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
  
    十一、投资组合报告
  
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
    本投资组合报告数据截至2009年9月30日止,本报告中财务资料未经审计。
  
    1、 报告期末基金资产组合情况
  
    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  
    1 权益投资 145,796,489.59 69.39
  
    其中:股票  145,796,489.59 69.39
  
    2 固定收益投资  - -
  
    其中:债券   - -
  
    资产支持证券   - -
  
    3 金融衍生品投资 - -
  
    4 买入返售金融资产  - -
  
    其中:买断式回购的买入返售金融资产   - -
  
    5 银行存款和结算备付金合计  49,920,164.60 23.76
  
    6 其他资产   14,380,580.68 6.84
  
    7 合计     210,097,234.87    100.00
  
    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    A 农、林、牧、渔业 - -
  
    B 采掘业 6,180,354.84 3.10
  
    C 制造业 40,394,435.85 20.25
  
    C0 食品、饮料 14,124,658.06 7.08
  
    C1 纺织、服装、皮毛 - -
  
    C2 木材、家具 - -
  
    C3 造纸、印刷 - -
  
    C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
  
    C5 电子 - -
  
    C6 金属、非金属 1,544,016.00 0.77
  
    C7 机械、设备、仪表 11,509,310.02 5.77
  
    C8 医药、生物制品 13,216,451.77 6.63
  
    C99 其他制造业 - -
  
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
  
    E 建筑业 5,534,175.00 2.77
  
    F 交通运输、仓储业 7,337,756.84 3.68
  
    G 信息技术业 11,680,420.14 5.86
  
    H 批发和零售贸易 - -
  
    I 金融、保险业 69,369,787.02 34.78
  
    J 房地产业 5,299,559.90 2.66
  
    K 社会服务业 - -
  
    L 传播与文化产业 - -
  
    M 综合类 - -
  
    合计 145,796,489.59 73.09
  
    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  
    1 600000 浦发银行 636,900 12,515,085.00 6.27
  
    2 000001 深发展A 508,600 10,177,086.00 5.10
  
    3 600036 招商银行 663,000 9,799,140.00 4.91
  
    4 601318 中国平安 177,653 9,007,007.10 4.52
  
    5 600016 民生银行 1,276,400 8,602,936.00 4.31
  
    6 000568 泸州老窖 254,163 7,472,392.20 3.75
  
    7 601628 中国人寿 259,694 7,188,329.92 3.60
  
    8 600519 贵州茅台 40,351 6,652,265.86 3.34
  
    9 600030 中信证券 254,300 6,360,043.00 3.19
  
    10 600050 中国联通 993,802 6,310,642.70 3.16
  
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有债券。
  
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  
    本基金本报告期末未持有权证。
  
    8、投资组合报告附注
  
    (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。
  
    (2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
  
    (3)其他资产的构成:
  
    序号 名称 金额(元)
  
    1 存出保证金 292,172.11
  
    2 应收证券清算款 -
  
    3 应收股利 -
  
    4 应收利息 7,611.30
  
    5 应收申购款 14,080,797.27
  
    6 其他应收款 -
  
    7 待摊费用 -
  
    8 其他 -
  
    9 合计 14,380,580.68
  
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  
    十二、基金的业绩
  
    过往一定阶段长城双动力基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
  
    (截止2009年9月30日)
  
    时间段 净值增长率① 净值增长率
  
    标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基
  
    准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  
    基金合同生效日至09年9月30日 12.18% 1.31% 37.84% 1.58% -25.66% -0.27%
  
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
    十三、基金费用概览
  
    (一) 与基金运作有关的费用
  
    1、基金费用的种类
  
    (1)基金管理人的管理费 
  
    (2)基金托管人的托管费 
  
    (3)基金财产拨划支付的银行费用 
  
    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用 
  
    (5)基金份额持有人大会费用 
  
    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 
  
    (7)基金的证券交易费用 
  
    (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明 
  
    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
  
    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
  
    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
    (1)基金管理人的管理费
  
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
  
    H=E×年管理费率÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金管理费
  
    E为前一日基金资产净值
  
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
    (2)基金托管人的托管费
  
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
  
    H=E×年托管费率÷当年天数
  
    H为每日应计提的基金托管费
  
    E为前一日基金资产净值
  
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  
    (二)与基金销售有关的费用
  
    1、申购费用
  
    本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:
  
    申购金额(含申购费) 申购费率
  
    50万元以下 1.5%
  
    50万元(含)-200万元 1.0%
  
    200万元(含)-500万元 0.5%
  
    500万元以上(含) 每笔1000元
  
    本基金申购份额的计算方式如下:
  
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
  
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
  
    申购费用=申购金额-净申购金额
  
    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
  
    2、赎回费用
  
    本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:
  
    持有期 赎回费率
  
    1年以内 0.5%
  
    1年(含)-2年 0.25%
  
    2年(含)以上 0
  
    本基金赎回金额的计算方式如下:
  
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
  
    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
  
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
  
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
  
    3、转换费用
  
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
  
    转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。
  
    ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
  
    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
  
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
  
    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
  
    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
  
    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
  
    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
  
    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
  
    基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
  
    ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
  
    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
  
    (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用 如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。
  
    (3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产。
  
    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
  
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
  
    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
  
    4、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回当时适用的费率收取,所收取赎回费的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
  
    (三)不列入基金费用的项目
  
    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
  
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
  
    (五)基金的税收
  
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  
    十四、对招募说明书更新部分的说明
  
    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城双动力股票型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2009年8月25日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
  
    1、在第三部分"基金管理人"中,更换了部分董事、监事资料。
  
    2、在第四部分"基金托管人"中,更新了托管人概况、主要人员情况和托管业务经营情况的内容。
  
    3、在第五部分"相关服务机构"中,新增了4家代销机构:中国银行、平安银行、日信证券、华宝证券。
  
    4、在第七部分"基金份额的申购与赎回"中,在"(六)申购费用和赎回费用"段里删除了申购费用表格中的文字"前端",增加了赎回费用表格中的文字"赎回"。在"(十三)基金的转换"段里新增了与"长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金"之间的转换。在"(十六)定期定额投资"段里新增了:中国银行、平安银行、日信证券、华宝证券等机构。
  
    5、在第八部分"基金的投资管理"中,修改了投资组合报告内容,披露截至2009年9月30日的数据。
  
    6、修改了第九部分"基金的业绩"数据,披露了截至2009年9月30日本基金的业绩数据。
  
    7、在第十三部分"基金的费用与税收"中,删除了申购费用表格中的文字"前端",增加了赎回费用表格中的文字"赎回"。
  
    8、在第二十一部分"其他应披露的事项"中,披露了本期已刊登的公告事项。
  
  
    长城基金管理有限公司
  
    二○一○年二月二十五日