诺安价值增长混合(320005)公告正文

诺安价值:更新招募说明书(2009年12月)

公告日期 2009-12-31 来源 巨潮网

                                 诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)


基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)本次基金募集的核准文件名称为:《关于同意诺安价值增长股票证券
投资基金募集的批复》(证监基金字【2006】209 号),核准日期为:2006 年10
月12 日。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009 年11 月21 日,有关财务数据
和净值表现截止日为2009 年9 月30 日(财务数据未经审计)。
诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)
1
目 录
第一部分 绪 言.........................................................................................................2
第二部分 释 义.........................................................................................................2
第三部分 基金管理人...............................................................................................6
第四部分 基金托管人.............................................................................................19
第五部分 相关服务机构.........................................................................................24
第六部分 基金份额的申购、赎回与转换.............................................................44
第七部分 基金的投资.............................................................................................73
第八部分 基金的业绩.............................................................................................81
第九部分 基金的财产.............................................................................................81
第十部分 基金资产的估值.....................................................................................83
第十一部分 基金的收益与分配.............................................................................87
第十二部分 基金的费用与税收.............................................................................88
第十三部分 基金的会计与审计.............................................................................92
第十四部分 基金的信息披露.................................................................................93
第十五部分 风险揭示.............................................................................................98
第十六部分 基金的终止与清算.............................................................................99
第十七部分 基金合同内容摘要...........................................................................101
第十八部分 基金托管协议摘要...........................................................................116
第十九部分 对基金份额持有人的服务...............................................................131
第二十部分 其他应披露事项...............................................................................133
第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式.......................................................135
第二十二部分 备查文件.......................................................................................135
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第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律、法规及《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)编写。
本招募说明书的内容涵盖诺安价值增长股票证券投资基金(以下简称“本基
金”)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及
费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在《诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书》中,除非文意另有所指,
下列词语具有如下含义:
基金或本基金 指依据《基金合同》拟募集的诺安价值增长股票证
券投资基金
招募说明书 指《诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书》,
即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机
构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交
易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的
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业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与
分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险
揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服
务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方
式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者
选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件,及其定期的更新
《基金合同》 指《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》及
对该合同的任何修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及
规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
托管协议: 指基金管理人与基金托管人签订的《诺安价值增长
股票证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
补充
发售公告 指《诺安价值增长股票证券投资基金基金份额发售
公告》
业务规则 指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构
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基金管理人 指诺安基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基
金份额的投资者
基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销
网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册等
基金注册登记机构 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条
件的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立
的法人、社会团体和其他组织、机构
合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市
场的中国境外机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同
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备案手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
的行为
发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基
金份额的行为
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购
自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回
自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
的凭证
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
及结余情况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
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金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收
益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资
产净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和
互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且
在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发
生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履
行本合同的任何客观情况,包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
1. 公司名称:诺安基金管理有限公司
2. 住所:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层
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3. 设立日期:2003 年12 月9 日
4. 法定代表人: 秦维舟
5. 办公地址:同住所
6. 电话:0755-83026688
7. 传真:0755-83026677
8. 联系人:祝兆晖
9. 注册资本:1.5 亿元人民币
10. 股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
北京中关村科学城建设股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
二、 证券投资基金管理情况
截至2009 年11 月,本基金管理人共管理九只开放式基金:诺安平衡证券投
资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券
投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、
诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100 指
数证券投资基金。
三、 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、
香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限
公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。
杨自理先生,董事,工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助
理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。
江彪先生,董事,经济学硕士,高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、
深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪
元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。
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欧阳文安先生,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工
程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生,独立董事,教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中
国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。
陆南屏先生,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副
主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
窦虔,经济学硕士,历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部
项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。
3、经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控
股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司
督察长,现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年8 月加入诺安基金管理有
限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至2001 年任平安证券公
司综合研究所研究员;2001 年至2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003
年10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资总监、诺安股票
证券投资基金基金经理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年10 月
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加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4、现任基金经理
王鹏先生,硕士,具有基金从业资格。曾任职于瑞银集团(UBS)中国研究
部;2004 年12 月至2009 年6 月任职于嘉实基金管理有限公司,曾于2006 年11
月至2007 年7 月担任社保组合基金经理、2007 年7 月至2009 年5 月担任丰和
价值证券投资基金基金经理;2009 年6 月加入诺安基金管理有限公司,于2009
年10 月起担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
易军先生,曾于2006 年11 月至2007 年6 月担任本基金基金经理。
杨谷先生,曾于2006 年11 月至2007 年11 月担任本基金基金经理。
段鹏程先生,曾于2007 年6 月至2008 年1 月担任本基金基金经理。
梅律吾先生,曾于2007 年11 月至2009 年10 担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员的姓名及职务
投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担
任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;王鹏先生,投资副
总监、基金经理;林健标先生,基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
四、 基金管理人的职责
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
(1) 依法募集基金;
(2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运
用并管理基金财产;
(3) 依照《基金合同》收取基金管理费以及基金认购和申购费用、基金
赎回手续费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4) 销售基金份额;
(5) 召集基金份额持有人大会;
(6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托
管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
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门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行
监督和处理;
(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基
金业务规则,决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和
收费方式;
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1) 依法募集基金,办理基金备案手续;
(2) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
(3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
(4) 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
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门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7) 依法接受基金托管人的监督;
(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10) 编制半年度和年度基金报告;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
(12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
(13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
(14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15 年以上;
(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
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(19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
(20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追
偿;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人;
(25) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及国务院证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义
务。
五、 基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有
效措施,防止违法行为的发生。
2.基金管理人的禁止性行为
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
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(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及基
金合同禁止的行为。
3.基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定,不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六、 基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
1. 风险管理及内部控制制度概述
公司风险管理及内部控制是公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运
作风险,保证公司规范经营、稳健运作,确保基金、公司财务和其他信息真实、
准确、完整,及时维护公司的良好声誉及股东合法利益,在充分考虑内外部环
境因素的基础上,通过构建科学的组织机制、运用有效的管理方法、实施严格
的操作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统。
公司风险管理及内部控制的总体目标在于建立一个决策科学、运营规范、
管理高效、持续健康发展的资产管理实体,在充分保障基金份额持有人利益的基
础上,维护公司的良好声誉及公司股东的合法权益。
2. 风险管理制度
(1)风险管理的具体目标
根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求,公司风险管理的总
体目标为:
1) 确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行;
2) 建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,形成科学合理的决策机
制、执行机制和监督机制;
3) 不断提高基金管理的效率和效益,在有效控制风险的前提下,努力实
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现基金份额持有人经风险调整后的利益最大化;
4) 通过严格的风险控制体系和管理措施,保障公司发展战略的顺利实施
和经营目标的全面实现,维护公司及公司股东的合法权益;
5) 建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度,及
时查错防弊、堵塞漏洞,保证各项业务稳健运行;
6) 借鉴和引用国际上成熟、先进的风险控制理念和技术,不断提升公司
国际化经营水准和核心竞争能力,巩固公司的声誉和市场份额。
(2)风险管理的原则
公司的风险管理严格遵循以下原则:
1)首要性原则:公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战
略层面并作为首要任务;
2)全面性原则:风险管理制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级
人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
3)审慎性原则:公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范
风险、审慎经营为出发点;
4)独立性原则:合规审查与风险控制委员会、风险控制办公会、督察长
和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性;
5)有效性原则:风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,
具有高度的权威性,并成为所有员工严格遵守的行动指南;
6)适时性原则:风险控制制度的制订应当具有前瞻性。同时,随时对各
项制度进行适时的更新、补充和调整,使其适应基金业的发展趋势和最新法
律法规的要求;
7)防火墙原则:公司各业务部门,应当在空间上和制度上适当分离,以
达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应制定严格的批
准程序。
(3)风险管理的具体内容
1)确立加强风险控制的指导思想,以及风险控制的目标和原则;
2)建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制体系;
3)建立定性和定量相结合的风险控制方法;
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4)建立严格合理的风险控制程序和措施;
5)制定持续有效的风险控制制度的评价和检查机制。
(4)风险管理的体系
1)依据风险管理的具体目标与原则,公司设立了以下风险管理机构及
职能部门:
a. 董事会下设合规审查与风险控制委员会,负责对公司经营管理和基金
投资管理中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析评价,对公司
经营和基金投资管理中的风险进行合规检查和风险控制评估。并出具
相应的工作报告和专业意见提交董事会。
b.公司设督察长。督察长对董事会负责,按照中国证监会的规定和督察
长的职责进行工作。
c. 公司设风险控制办公会,在总经理的领导下制定公司风险管理制度和
政策,对公司研究部风险管理组提交的风险评估报告作出全面的讨论
和决定,从而使风险政策得到有力的执行。
d.公司设监察稽核部,监察稽核部直接对总经理负责,同时协助督察长
开展工作。监察稽核部在各部门自我监察的基础上依照所规定的职责
权限、工作程序进行独立的再监督工作,对公司经营的法律法规风险
进行管理和监察,与公司各部门保持相对独立的关系。
e. 研究部下设风险管理组,负责根据公司各类业务的特点和需求,制定
各个风险领域(投资、运作、信用等)的风险管理和绩效评估方法,
并监督其执行;定期向管理层提交风险评估报告。
2)为最大限度地实现风险管理的目标,公司以上述机构及职能部门为
依托,构建了科学严密,层次分明的风险管理体系,主要分为三个层面:
a. 第一层面为董事会、合规审查与风险控制委员会;
b.第二层面为总经理、督察长、风险控制办公会及监察稽核部、研究部
风险管理组;
c. 第三层面为公司各业务相关部门, 对各自部门的风险控制负责。
d.公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作,建立了
严密的风险控制防线,能及时有效地发现、识别、防范及化解公司运营
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中存在的各种不同类型风险。
3) 数量化的投资风险控制体系
公司针对投资过程中的事前风险、事中风险和事后风险建立了一整
套的数量化风险控制体系,从而做到在每个环节有效控制风险点。
投资前的风险控制主要是通过严谨、细致的研究工作,定性与定量
相结合的方法来实现。研究员通过实地调研对上市公司作出定性的判断,
同时公司还通过量化的指标体系,如:风险指标体系(包括标准差、跟踪
误差、下方风险、组合VaR 等)、流动性指标体系等,挑选价值相对被低
估的股票,运用数量化模型进行价值评估。
事中的风险控制通过两个手段来实现,一是在交易系统中设置风险
控制条目,当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时,指令将不
能被执行,从技术上防止了不当投资行为的发生。第二是高频率的投资情
况报告,可随时掌握投资过程中的股票仓位、集中度、流动性多方面的状
况。
事后风险控制包括业绩评价和业绩归因,主要是把业绩逐层分解为
资产策略配置效应、行业选择效应和个股选择效应,同时为优化投资策略
提供参考。
3.内部控制制度
(1)内部控制的目标
为在守法经营、规范运作的基础上,实现持续、稳定、健康发展的经营目标, 公
司内部控制的总体目标为:
1)使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务,保证基金份额持有人的合
法权益不受侵犯;
2)保护公司资产的安全,实现公司经营方针和目标,维护股东权益;
3)树立良好的品牌形象,维护公司最重要的资本-声誉;
4)健全公司法人治理结构,建立符合现代管理要求的内部组织结构,形成
科学合理的决策机制、执行机制和监督机制;
5)建立切实有效的内部控制系统,查错防弊,消除隐患,保证业务稳健运
行;
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6)规范公司与股东之间的关联交易,避免股东干涉公司正常的经营管理活
动。
(2)内部控制的原则
公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则
1)全面性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
2)有效性原则:一方面,通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程
序,维护内控制度的有效执行;另一方面,强化内部管理制度的高度权威性,
任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性;内部
控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立、执行部门,公司基金资产、
自有资产以及其他资产的运作应当分离;
4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,
并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点;
5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效
益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(3)内部控制制度的主要内容
内部控制主要包括环境控制和业务控制。
1)环境控制:指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业
务、员工的影响力,环境控制构成公司内部控制的基础。公司致力于从治理
结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。
2)业务控制:包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、
会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。
a.投资管理业务控制:涉及到研究业务控制、投资决策业务控制、基金交
易业务控制和对关联方交易的监控:
I) 研究业务控制主要包括:
公司的研究工作应保持独立、客观,为公司基金投资运作以及公司业
务的全局发展提供全方位的支持;建立科学的研究工作管理流程和投
资对象备选库制度;建立研究与投资的业务交流制度;建立研究报告
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质量评价体系。
II) 投资决策业务控制主要包括:
严格遵守法律法规的有关规定及基金合同所规定的投资目标、投资范
围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;健全投资决策授权制度,
实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制;投资决策应当有充分
的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并保留
决策记录;建立投资风险评估与管理制度;建立科学的投资管理业绩
评价体系;督察长和监察稽核部对投资决策和投资执行的过程进行合
规性监督检查;相关业务人员应遵循良好的职业道德规范,严禁损害
基金份额持有人利益事件的发生。
III)基金交易业务控制主要包括:
实行集中交易制度;投资决策和交易执行实行严格的人员和空间分离
制度,建立交易执行的权限控制体系和交易操作规则;建立完善的交
易监测、预警和反馈系统;执行公平的交易分配制度,确保不同投资
者的利益能够得到公平对待;建立完善的交易记录制度,及时核对并
存档保管每日投资组合列表等文件;制定相应的特殊交易的流程和规
则;建立科学的交易绩效评价体系;建立关联方交易的监控制度。
b. 信息披露控制:公司按照法律、法规和中国证监会的有关规定,建立完
善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。按
照程序进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的保密制度。公
司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
c. 信息技术系统控制:公司根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用
性、可操作性原则,制定了信息系统的管理制度。公司信息技术系统硬
件及软件的设计、开发均符合国家、金融行业软件工程标准的要求并实
现了全面的业务电子化;公司实行严格的授权制度、岗位责任制度、门
禁制度、内外网分离制度、信息数据的保存和备份制度、信息技术系统
的稽核检查制度等管理措施,确保系统安全运行。
d. 会计系统控制:公司根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制
度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、
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法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗
位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。主要包
括以下方面:
明确职责划分与岗位分工;对所管理的基金以基金为会计核算主体,独
立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划
拨、账簿记录等方面相互独立;基金会计核算独立于公司会计核算;采
取适当的会计控制措施;建立凭证制度,确保正确记载经济业务,明确
经济责任;建立账务组织和账务处理体系,有效控制会计记账程序;建
立复核制度;采取合理的计价方法和科学的计价程序,公允反映基金所
投资的有价证券在计价时点的价值;规范基金清算交割工作,确保基金
资产的安全;建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、
事中和事后监督;制定完善的会计档案保管和财物交接制度,严格会计
资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密;自觉遵守国家财
税制度和财经纪律。
e. 监察稽核控制:公司设立督察长,督察长直接对董事会负责,经董事会
聘任,并报中国证监会核准。公司设立监察稽核部,对公司经营层负责,
开展监察稽核工作,并保证监察稽核部门的独立性和权威性,确保公司
各项经营管理活动的有效运行。
f. 其他内部控制机制:其他内部控制包括对销售和客户服务的控制、对基
金托管人和基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、
持续的控制检验等。
第四部分 基金托管人
一、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年1 月1 日
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注册资本:人民币334,018,850,026 元
联系人:蒋松云
联系电话:010-66105799
二、主要人员情况
截至2009 年9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工123 人,平均
年龄30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上
学位或高级职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始
终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义
务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全
的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产
管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009
年9 月,托管证券投资基金131 只,其中封闭式8 只,开放式123 只。至今
已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产
业基金、QFII 资产、QDII 资产等产品在内的托管业务体系。2009 年初,中
国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴
《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008 年度“中国最佳托
管银行”,自2004 年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得18 项国内
外大奖。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行
业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”
的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各
项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制
机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2008年,中国工商银行资产托
管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证SAS70
(审计标准第70号)。通过SAS70国际专项认证,表明独立第三方对我行托管服务在风险
管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风
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险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,已经启动SAS70
审计年度化、常规化的项目。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管
人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;
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内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境
四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应
用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中
心,能够确保交易的及时清算和交割,保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
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产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对
基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的
计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购
资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向
中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合
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同和有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回
函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额发售机构
(一)诺安基金管理有限公司直销机构
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:张逸凡
2、北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲14 号901 室
邮政编码:100020
电话:010-65863688
传真:010-51309999
联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区张扬路560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室
邮政编码:200122
电话:021-58354594
传真:021-58354639
联系人:屈慧华
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4、广州分公司
办公地址:广州市天河区黄埔大道西76 号富力盈隆广场3908
邮政编码:510623
电话:020-38393680
传真:020-38393680
联系人:莫昉
(二)基金代销机构(排名不分先后)
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
联系人:王琳
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
3、交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人:蒋超良
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
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客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
4、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:翟鸿祥
电话:010-85238423
传真:010-85238680
联系人:陈宇
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
5、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
6、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
7、深圳发展银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
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电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95501
网址:www.sdb.com.cn
8、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上
海) 029-85766888 ( 西安) 0755-23957088 ( 深圳)
0571-86590900(杭州)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
9、平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务热线:40066-99999 或 0755-961202
网址:www.18ebank.com
10、 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人:孔丹
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
联系人:秦莉
客户服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
11、 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
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法定代表人:唐双宁
客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
12、 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路83 号
法定代表人:李若虹
电话:020-38323704、38322730、38323206
传真:020-87311780
联系人:江璐、罗环宇
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
13、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:021-63586189
传真:021-63586215
客户服务电话:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
14、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
15、 南京银行股份有限公司
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地址:南京市白下区淮海路50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
16、 杭州银行股份有限公司
注册地址:中国?杭州凤起路432 号
办公地址:中国?杭州凤起路432 号
法定代表人:马时雍
客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
17、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
18、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:祝幼一
客户服务热线:4008-888-666
网址:www.gtja.com
19、 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
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30
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
联系人:孙洪喜
客户服务热线:021-962505
网址:www.sywg.com.cn
20、 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:胡长生
电话:010-66568047
传真:010-66568116
联系人:李洋
客户服务热线:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
21、 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街188 号中信建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
22、 华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司)
注册地址:深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址:深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
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31
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:400-8888-555
网址:www.lhzq.com
23、 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008-001-001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务热线:4008-001-001
网址:www.axzq.com.cn
24、 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址:广东省广州市天河北路183 号大都会广场43、42、41、38、
36、19、18 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575,或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
25、 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
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32
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
26、 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565、0755-26951111
网址:www.newone.com.cn
27、 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
28、 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-68815009
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33
联系人:刘晨
客户服务热线:400-8888-788、10108998
网址:www.ebscn.com
29、 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
30、 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
31、 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318
公司网址:www.95579.com
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34
32、 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
33、 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
34、 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 号楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
35、 湘财证券有限责任公司
注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
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办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人:陈学荣
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:400-888-1551 或021-38784525
网址:www.xcsc.com
36、 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市
办公地址:福州市湖东路99 号;上海陆家嘴东路166 号(邮编:200120)
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人:杨盛芳
客户服务热线:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
37、 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183390
传真:010-64482090
联系人:马泽承
客户服务热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
38、 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址:天津市河西区宾水道3 号
法定代表人:张志军
电话:022-28451861
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传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务热线:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
39、 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座
办公地址:浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座
法定代表人:刘军
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人:王勤
客户服务热线:96598
网址:www.bigsun.com.cn
40、 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:400-8866-338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com.cn
全国免费业务咨询电话:95511
41、 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
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客户服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
42、 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
43、 信泰证券有限责任公司(现已并入华泰证券股份有限公司)
注册地址:江苏省南京市长江路88 号
办公地址:江苏省南京长江路88 号国信大厦18、19 楼
法定代表人:吴建党
电话:025-84784765
传真:025-84784741
联系人:舒萌菲
客户服务热线:400-8888-918
网址:www.thope.com
44、 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人:陆涛
客户服务热线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
45、 江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
办公地址:江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
法定代表人:姚江涛
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
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联系人:余雅娜
客户服务热线:400-8866-567
网址:www.scstock.com
46、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:游锦辉
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
47、 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人:蒋元真
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
48、 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
办公地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
法人代表:马金声
联络人:戴荻
联系电话:010-68084591
传真:010-68084986
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
49、 长城证券有限责任公司
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注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
50、 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
51、 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128 号
办公地址:山东省济南市经十路128 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
52、 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人:汤世生
基金业务对外联系人:李茂俊
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基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真:010-62296854
客户服务热线:010-62294600
网址:www.hysec.com
53、 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心48-50

办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心48-50

法定代表人:杨小阳
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
54、 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心A 座26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
55、 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话: 020-961303
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网址:www.gzs.com.cn
56、 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市县前东街168 号6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
57、 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:0571-87901963
网址:www.stocke.com
58、 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
59、 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758 号23 楼
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办公地址:上海市南京西路758 号
法定代表人:张建华
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
60、 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
61、 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
62、 财通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放路111 号
办公地址:浙江省杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
63、 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
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联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
64、 日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军、陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
65、 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
66、 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045500
联系人:莫晓丽
客户服务热线 :010-66045678
网址:www.txsec.com、www.txjijin.com
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
二、 注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
三、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
地址:北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦9 层
法定代表人/负责人:王卫东
电话:010-65890699
传真:010-65176800
联系人:黄伟民
联系电话:010-65890699
经办律师:黄伟民、曾宪政
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:利安达会计师事务所有限责任公司
住所:北京朝阳区八里庄西里100 号住邦2000 一号楼东区2008 室
法定代表人:黄锦辉
电话:010-85866870
传真:010-85866877
联系人:门熹
经办注册会计师:门熹、陈静
第六部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、 申购、赎回与转换场所
本基金的申购和赎回场所包括基金管理人的直销中心及基金管理人委托的基
诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)
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金代销机构。投资者也可以通过本基金管理人的基金网上交易系统进行申购赎
回。投资者还可通过基金管理人指定的客户服务电话进行申购赎回。
本基金转换业务向持有本公司基金份额的所有个人投资者和机构投资者开
通。直销客户可以通过本公司深圳直销中心、北京分公司、上海分公司、广州分
公司办理本基金的转换业务;通过代销渠道购买本公司基金的投资者可以通过代
销机构办理各机构代销基金之间的转换业务(代销机构的具体业务开通时间及范
围详见各代销机构网点及本基金管理人公告);投资者还可以通过本基金管理人
的基金网上交易系统办理基金的转换业务。
(一)诺安基金管理有限公司直销机构
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:张逸凡
2、北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲14 号901 室
邮政编码:100020
电话:010-65863688
传真:010-51309999
联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区张扬路560 号中融恒瑞国际大厦西塔1405 室
邮政编码:200122
电话:021-58354594
传真:021-58354639
联系人:屈慧华
4、广州分公司
办公地址:广州市天河区黄埔大道西76 号富力盈隆广场3908
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邮政编码:510623
电话:020-38393680
传真:020-38393680
联系人:莫昉
(二)基金代销机构(排名不分先后)
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
联系人:王琳
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
3、交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人:蒋超良
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
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4、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:翟鸿祥
电话:010-85238423
传真:010-85238680
联系人:陈宇
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
5、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
6、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
7、深圳发展银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
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联系人:周勤
客户服务热线:95501
网址:www.sdb.com.cn
8、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
客户服务电话:010-96169(北京)022-96269(天津)021-53599688(上
海) 029-85766888 ( 西安) 0755-23957088 ( 深圳)
0571-86590900(杭州)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
9、平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务热线:40066-99999 或 0755-961202
网址:www.18ebank.com
10、 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人:孔丹
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
联系人:秦莉
客户服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
11、 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务热线:95595
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12、 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州农林下路83 号
法定代表人:李若虹
电话:020-38323704、38322730、38323206
传真:020-87311780
联系人:江璐、罗环宇
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
13、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:021-63586189
传真:021-63586215
客户服务电话:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
14、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
15、 南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路50 号
法定代表人:林复
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联系人:贺坚
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
16、 杭州银行股份有限公司
注册地址:中国?杭州凤起路432 号
办公地址:中国?杭州凤起路432 号
法定代表人:马时雍
客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
17、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
18、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:祝幼一
客户服务热线:4008-888-666
网址:www.gtja.com
19、 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
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电话:021-54033888
传真:021-54038844
联系人:孙洪喜
客户服务热线:021-962505
网址:www.sywg.com.cn
20、 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:胡长生
电话:010-66568047
传真:010-66568116
联系人:李洋
客户服务热线:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
21、 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街188 号中信建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
22、 华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司)
注册地址:深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址:深圳深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
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客户服务热线:400-8888-555
网址:www.lhzq.com
23、 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008-001-001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务热线:4008-001-001
网址:www.axzq.com.cn
24、 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址:广东省广州市天河北路183 号大都会广场43、42、41、38、
36、19、18 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575,或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
25、 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
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联系人:齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
26、 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565、0755-26951111
网址:www.newone.com.cn
27、 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
28、 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务热线:400-8888-788、10108998
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29、 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
30、 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
31、 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318
公司网址:www.95579.com
32、 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
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办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
33、 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
34、 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 号楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
35、 湘财证券有限责任公司
注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人:陈学荣
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电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:400-888-1551 或021-38784525
网址:www.xcsc.com
36、 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市
办公地址:福州市湖东路99 号;上海陆家嘴东路166 号(邮编:200120)
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人:杨盛芳
客户服务热线:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
37、 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183390
传真:010-64482090
联系人:马泽承
客户服务热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
38、 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址:天津市河西区宾水道3 号
法定代表人:张志军
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
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客户服务热线:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
39、 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座
办公地址:浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座
法定代表人:刘军
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人:王勤
客户服务热线:96598
网址:www.bigsun.com.cn
40、 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:400-8866-338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com.cn
全国免费业务咨询电话:95511
41、 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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42、 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
43、 信泰证券有限责任公司(现已并入华泰证券股份有限公司)
注册地址:江苏省南京市长江路88 号
办公地址:江苏省南京长江路88 号国信大厦18、19 楼
法定代表人:吴建党
电话:025-84784765
传真:025-84784741
联系人:舒萌菲
客户服务热线:400-8888-918
网址:www.thope.com
44、 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人:陆涛
客户服务热线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
45、 江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
办公地址:江西省南昌市抚河北路291 号江西教育出版社六楼
法定代表人:姚江涛
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务热线:400-8866-567
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网址:www.scstock.com
46、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:游锦辉
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
47、 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
法定代表人:蒋元真
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
48、 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
办公地址:北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
法人代表:马金声
联络人:戴荻
联系电话:010-68084591
传真:010-68084986
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
49、 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
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法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
50、 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
51、 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128 号
办公地址:山东省济南市经十路128 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
52、 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人:汤世生
基金业务对外联系人:李茂俊
基金业务对外联系人电话:010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真:010-62296854
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客户服务热线:010-62294600
网址:www.hysec.com
53、 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心48-50

办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心48-50

法定代表人:杨小阳
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
54、 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心A 座26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
55、 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
56、 国联证券股份有限公司
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注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市县前东街168 号6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
57、 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 区6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:0571-87901963
网址:www.stocke.com
58、 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
59、 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758 号23 楼
办公地址:上海市南京西路758 号
法定代表人:张建华
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客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
60、 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
61、 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
62、 财通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放路111 号
办公地址:浙江省杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
63、 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
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64
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
64、 日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军、陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
65、 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
66、 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045500
联系人:莫晓丽
客户服务热线 :010-66045678
网址:www.txsec.com、www.txjijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
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二、 申购与赎回的开放日及时间
1、本基金已经正式开始办理包括日常申购、赎回和转换在内的各项基金业务。
2、申购、赎回和转换的开放日为证券交易所交易日。代销网点在开放日的具
体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。
目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30
-11:30,下午13:00-15:00。直销中心在开放日的具体业务办理时
间为9:30-15:00。
3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管
理人可对申购/赎回的时间进行调整,但此项调整不应对投资者利益造成
实质影响并应报中国证监会备案,并在实施日2 日前在至少一家指定媒体
公告。
4、投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。投资者在基金合同约定之外的
日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格
为下一开放日的相应价格。
三、 申购与赎回的限制
1、通过本公司直销中心及网上交易系统(网上交易系统目前仅对个人投资者
开通)申购本基金,每个基金账户最低申购金额为1,000 元人民币(含申
购费),追加申购的最低金额为1,000 元人民币(含申购费)。本基金的定
期定额投资业务不受此最低申购金额限制。
2、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100 份基金份额,基金份额持有
人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致该基金份额持有人在
一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时,余额部分的基金份
额必须一同赎回。
3、各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的,
以各代销机构的业务规定为准。
4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的
申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前2 个
工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
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66
四、 申购与赎回的程序
(一)申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间
向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在
提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无
效而不予成交。
(二)申购和赎回申请的确认与通知
T日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金注册与过户登记人在T+1日
内为投资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销
售机构或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。
(三)申购和赎回的款项支付的方式与时间
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后,赎回款项将在T+3 日从基金托管专户中划出,通
过各基金代销机构划往基金份额持有人指定的银行账户。在发生巨额赎回的情形
时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
五、 申购与赎回的费用
(一)申购费用
本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费
率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<500 万元 1.2%
500 万元≤M<1000 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取,1000 元/笔
投资者通过网上交易方式办理基金申购适用网上交易费率,详见本基金管理
人网站的具体规定。
(二)赎回费用
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赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于
注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减,最高不超过赎回总金额
的0.5%。具体费率如下:
持有年限(N) 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤N<3 年 0.25%
N≥3 年 0
六、 申购份额、赎回金额的计算方式
(一)申购份额及余额、赎回金额的处理方式
1、 申购份额及余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额
在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到
小数点后2 位,小数点后2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入
基金财产;
2、 赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基
金份额净值为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后2 位,小
数点后2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(二)申购份额
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额,具体计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
基金份额的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由
此产生的误差计入基金财产。
(三)赎回金额
基金赎回金额的计算
赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额–赎回费
本基金每个工作日公告基金份额净值,当日基金份额净值在当日收市后计
算,并在下一工作日公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算
或公告。
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本基金的赎回费率最高不超过0.5%,本基金的实际执行费率由基金管理人
在基金合同约定的费率范围内决定。本基金的赎回费率在招募说明书或其更新中
列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日2 个工作日
前在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
(四)基金份额资产净值的计算公式
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到
小数点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。具体
计算公式为:
基金份额净值 = 基金资产净值/基金份额总份数
七、 拒绝或暂停接受申购的情况及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请:
(1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2) 证券交易场所在交易时间非正常停市,导致无法计算当日的基金净值;
(3) 基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会,接受申购可能对基金业绩产生负
面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(4)法律、法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形;
(5)当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时可拒绝
该笔申购申请。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)
项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登
暂停申购公告并报中国证监会备案。
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况及处理方式
1、除下列情形外,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出
现困难;
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(4)法律、法规规定、中国证监会认定的或基金合同规定的其它情形。
2、发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已
接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付的,可支付部分按每
个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回
申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开
放日予以支付。
同时在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回
款项,最长不超过正常支付时间20个工作日,并在指定媒体上公告。投资者在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
3、在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
4、暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体上刊登暂停赎回公
告。
九、 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付
投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,
确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以
选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,
直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获赎回的部分申请将被撤消。延期
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的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以该开放日的基金份额
净值为基础计算赎回金额。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开
放日的基金份额净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延
赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国
证监会备案并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或基金代销机构的
网点刊登公告,或以邮寄、传真等方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方
法。
3、连续巨额赎回的情形及处理方式
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回为连续巨额赎回,在此情况下,如
基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过正常支付时间20 个工作日,并应当在指定媒体上进行
公告。
十、 其它暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准。经批准后,基金
管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。
十一、 重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家中国
证监会指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基
金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应提前一个工作日在至少一家中国证监会指定媒体刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基
金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复
刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3
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个工作日在至少一家中国证监会指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
十二、 基金的转换
基金转换是指投资者在持有基金管理人发行的任一开放式基金后,可将其持
有的基金份额直接转换成基金管理人管理的其它开放式基金的基金份额,而不需
要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。
基金管理人已在直销机构及部分代销机构开通了本基金与基金管理人旗下
诺安平衡证券投资基金(基金代码:320001)、诺安货币市场基金(基金代码:
320002)、诺安股票证券投资基金(基金代码:320003)、诺安优化收益债券型证
券投资基金(基金代码:320004)、诺安灵活配置混合型证券投资基金(基金代
码:320006)、诺安成长股票型证券投资基金(基金代码:320007)、诺安增利债
券型证券投资基金(A 级基金份额代码:30008,B 级基金份额代码:320009)
之间的转换业务。
(一)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申
购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申
购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
(二)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
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(三)、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销
售人销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册的基金。基金管理
人有权根据市场情况对基金转换的业务规则、转换费率的设定等做出调整,但最
迟应在调整生效前2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
十三、 转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。
十四、 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,扣款的金额及业务规则遵
循各销售机构的规定,具体内容投资者可查阅相关销售机构定期定额投资业务的
公告。
十五、 基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的
基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构
依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关
法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过
户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该
项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
十六、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人
自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结
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与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额
仍然参与收益分配与支付。
十七、 其他
1、申购和赎回的注册与过户登记
投资者申购基金成功后,注册与过户登记人在T+1 日为投资者登记权益并
办理注册与过户登记手续,投资者自T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金
份额。
投资者赎回基金成功后,注册与过户登记人在T+1 日为投资者办理扣除权
益的注册与过户登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办理时间
进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3 个工作日
在指定媒体上刊登公告。
2、申购与赎回的原则
(1) “未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以申请当日的基金份额净
值为基准进行计算;
(2) 本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以
份额申请;
(3) 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
(4) 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的
前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》在至少一家中国证监会指定的媒体刊登公告。
第七部分 基金的投资
一、投资目标
依托中国GDP 的高速增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长
期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资
品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A 股。债券
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投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债,权证
等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资产主要投资于各类
银行存款。本基金组合投资比例是:股票资产60-95%;持有现金和到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,债券的比例为0-35%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
三、投资理念
深入研究企业内在价值,精选价值被低估的优势企业进行中长期投资,严格
控制风险,实现基金资产长期稳定增值的投资目标。
四、投资策略
1. 在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势,
采取自上而下的方法,合理调整基金资产中股票投资的比例,并附之以适当的债
券和现金投资。
2. 在股票选择方面,采取自下而上的方法精选股票。本基金的股票库的选
择包括三个选择层次。
第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票
库;
第二层次是根据市净率( P/B )、经济价值/ 息税折旧摊销前利润
(EV/EBITA)、现金流贴现(DCF)等指标对股票进行估值,挑选出相对价值低估
的股票;
第三层次是核心竞争力分析,一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、
净利润率、资本收益率等指标进行多年的长期研究;另一方面通过对企业所处的
行业和企业在行业中的地位等因素进行研究,筛选出具有中长期持续增长能力的
最具有投资价值的股票,构建出本基金的核心股票库,核心股票库是本基金经理
小组进行投资的范围。
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决策依据 决策部门或人员
诺安价值增长股票证券投资基金股票投资策略示意图
3. 在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调
整债券组合的久期结构,运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资
回报。具体投资策略包括利率预测策略(Interest rate anticipation)、收益率曲线
预测策略、溢价分析策略(Yield spread analysis)以及个券估值策略(Valuation
analysis),并配合可能出现的其他投资机会,例如一级市场新股认购等。
五、业绩比较基准
业绩比较基准是新华富时中国A600 指数以及新华富时中国国债指数的复合
指数即:
80%×新华富时中国A600 指数+20%×新华富时中国国债指数
六、风险收益特征
本基金属于中高风险的股票型投资基金,其预期风险收益水平高于混合型基
金、债券基金、货币市场基金。
七、投资决策
(一)决策依据
1、 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投
形成备选
股票库
关键因素选股模型
利用指标(P/B)
(EV/EBITA)、(DCF)

构建投资组合
形成基本
股票库
相对内在价值分析
相关研究人员提交
研究成果
资产类别
配置比例
对宏观经济、财政
及货币政策、市场
政策的判断
基金经理向投资决策委
员会提交类别资产配置
方案,投资委员会表决
核心竞争力分析
基于定量和定性的分

形成核心
股票库
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资的前提;
2、 宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投
资决策的基础;
3、 国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
4、 证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
5、 上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
6、 上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
(二)决策程序
1、投资决策支持:研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机
构的研究报告,向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策略报告
等决策支持。
2、投资原则的制定:投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同
的有关规定的前提下,根据研究人员和基金经理的有关报告,决定基金投
资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
3、研究支持:研究分析人员根据投资决策委员会的决议,为基金经理提供各
类分析报告和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。
4、制定投资决策:基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则,根据研究
分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
5、风险控制与评估:风险控制办公会定期召开会议,听取投资管理部、基金
经理、监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估,并提出风险控制意
见。
6、组合的调整:基金经理有权根据环境的变化和实际的需要,在其权限范围
内对组合进行调整,超出其权限的调整,需报投资决策委员会审批。
八、投资限制
(一)投资禁止
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或提供担保;
3、从事可能使基金承担无限责任的投资;
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4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或债券;
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券;
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
8、当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受
上述规定的限制。
(二) 投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不
得超过该证券的10%;
3、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
4、进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%;
5、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
6、本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不
超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超
过基金资产净值的3%,本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超
过该权证的10%。其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;
7、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资
产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
8、本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销
商或分销商的证券,以及非控股股东在承销期内承销的证券,必须获得投
资决策委员会批准,报法律、监察稽核部备案,并按规定履行信息披露义
务;
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9、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金
不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在
10 个交易日内进行调整,以达到标准。
九、基金管理人代表基金份额持有人利益行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资
者的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投
资者的利益。
十、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2009 年9 月30 日,本报告中所列财务数
据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益类投资 7,712,057,340.83 83.00
2 其中:股票 7,712,057,340.83 83.00
3 固定收益投资 72,380,373.91 0.78
4 其中:债券 0.00 0.00
5 资产支持证券 72,380,373.91 0.78
6 金融衍生品投资 0.00 0.00
7 买入返售金融资产 0.00 0.00
8 其中:买断式回购的买入返售金融资产0.00 0.00
9 银行存款和结算备付金合计 1,498,076,082.18 16.12
10 其他资产 9,414,806.45 0.10
11 合计 9,291,928,603.37 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 14,892,186.00 0.16
B 采掘业 573,309,077.70 6.19
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C 制造业 3,121,692,830.61 33.71
C0 食品、饮料 1,382,035,427.88 14.92
C1 纺织、服装、皮毛 142,372,049.10 1.54
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造纸、印刷 4,255,000.00 0.05
C4 石油、化学、塑胶、塑料276,417,108.27 2.98
C5 电子 61,195,026.24 0.66
C6 金属、非金属 342,961,423.20 3.70
C7 机械、设备、仪表 537,366,661.52 5.80
C8 医药、生物制品 273,680,028.20 2.96
C99 其他制造业 101,410,106.20 1.10
D 电力、煤气及水的生产和供应业95,720,000.00 1.03
E 建筑业 8,753,440.00 0.09
F 交通运输、仓储业 211,169,191.69 2.28
G 信息技术业 559,975,452.25 6.05
H 批发和零售贸易 744,348,463.68 8.04
I 金融、保险业 1,514,439,795.26 16.35
J 房地产业 376,046,600.10 4.06
K 社会服务业 427,098,357.58 4.61
L 传播与文化产业 64,611,945.96 0.70
M 综合类 0.00 0.00
合计 7,712,057,340.83 83.28
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000895 双汇发展 11,111,895 465,143,924.70 5.02
2 000063 中兴通讯 11,630,000 444,033,400.00 4.79
3 002024 苏宁电器 26,000,736 426,152,063.04 4.60
4 600036 招商银行 28,000,000 413,840,000.00 4.47
5 000069 华侨城A 20,000,485 370,008,972.50 4.00
6 600519 贵州茅台 2,200,865 362,834,603.90 3.92
7 601318 中国平安 7,000,000 354,900,000.00 3.83
8 000869 张 裕A 5,039,062 309,902,313.00 3.35
9 601939 建设银行 50,000,000 279,000,000.00 3.01
10 000937 金牛能源 9,000,000 269,820,000.00 2.91
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
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本基金本报告期期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 119003 澜 电 02 500,000 50,292,828.04 0.54
2 119009 宁 建 04 220,000 22,087,545.87 0.24
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券中没有被监管部门立案调查的发行主
体;在报告编制日前一年内前十名证券中除中兴通讯外,其余的没有受到公开谴
责、处罚。
财政部驻深圳监察员办事处2008 年4—7 月对中兴通讯会计信息质量进行
例行检查,发现中兴通讯存在研发费用预提不当等方面问题,并处以16 万元行
政罚款。这些问题对中兴通讯的经营业绩不构成实质影响,也不影响其投资价值。
2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,966,285.58
2 应收证券清算款 0.00
3 应收股利 270,000.00
4 应收利息 1,043,556.01
5 应收申购款 1,134,964.86
6 其他应收款 0.00
7 其他 0.00
8 合计 9,414,806.45
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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第八部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收
益率比较如下表所示:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2006.11.21~2006.12.31 15.07% 1.00% 26.49% 1.51% -11.42% -0.51%
2007.1.1~2007.12.31 119.34% 1.95% 113.77% 1.83% 5.57% 0.12%
2008.1.1~2008.12.31 -56.55% 2.40% -55.32% 2.44% -1.23% -0.04%
2009.1.1~2009.9.30 49.97% 1.62% 49.25% 1.70% 0.72% -0.08%
2006.11.21~2009.9.30 64.47% 2.04% 72.30% 2.04% -7.83% 0.00%
二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
06-11-21 08-04-21 09-09-21
诺安价值增长股票业绩比较基准收益率
第九部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有:
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1、银行存款及其应计利息;
2、清算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、权证投资及其估值调整;
9、其他投资及其估值调整;
10、其他资产等。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记人自有的财产账户以及其
他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记人和基金代销机构以其
自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被
处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务
相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵消。
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第十部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购
与赎回价格的基础。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、估值方法
本基金按以下方式进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调
整最近交易市价,确定公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
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以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收
盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的
股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收
盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配
股价,则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
五、估值程序
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基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖
业务公章以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合
同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后4 位,小数点后第5 位四舍五入。当基
金估值出现影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理
的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金
管理人应报中国证监会备案;估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金
管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,
应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记人、或
代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理
原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方
未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任
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方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,
确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理
人负责向差错方追偿。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、
行政法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
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偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记人的交易数据的,由基
金注册登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会认定的其他情形。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理;
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
第十一部分 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节
约计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
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三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六
次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%,若基金合同生效不满3 个
月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
6、每一基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分
配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,2 日内在至
少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。
六、基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记人可将投资者的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金
份额。红利再投资的计算方法,依照业务规则执行
第十二部分 基金的费用与税收
一、基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
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4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
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按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<500 万元 1.2%
500 万元≤M<1000 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取,1000 元/笔
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额,具体计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:
持有年限(N) 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤N<3 年 0.25%
N≥3 年 0
赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,其中25%的部分归基金资产所有,
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
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(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申
购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申
购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,
不收取申购费补差。
(2)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换,适用网上交易费率,
详见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方
式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前
3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收
费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以
特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等,须召开基
金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基
金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 个工作日在至少
一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十三部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于3 个月,可以并入下一个会计年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业
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资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意,并报中国证监会备案。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在2 日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告,并报中国证
监会备案。
第十四部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文
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文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金
托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后,基金管理人在每6 个月结
束之日起45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘
要登载在指定报刊上;基金管理人在公告的15 日前向中国证监会报送更新的招
募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合
同生效公告。
(四)基金资产净值、基金份额净值
本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
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在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日,分别报中国证监会和本基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面
报告两种方式。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
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1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金份额发售机构;
20、基金更换注册登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、中国证监会规定的其他事项。
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(八)澄清公告
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应
当履行相关信息披露义务。
(十)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
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招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发
售机构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
第十五部分 风险揭示
本基金的主要风险在于以下几方面:
一、市场系统性风险
本基金投资于证券市场,而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易
制度等各种因素的影响会产生波动,从而对本基金资产产生潜在风险,导致基金
收益水平发生波动。证券市场中这种不能通过分散化投资而消除的风险,称为市
场系统性风险。
二、上市公司风险
市场中可能存在公司质量迅速恶化的上市公司,针对可能投资此类股票而
产生的风险,本基金首先在构建股票备选库时剔除此类股票,其次采取分散化投
资策略,降低少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。
三、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响
着债券的价格和收益率,同时也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债
券和股票,因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。而本基金将应用久期、
VAR 等指标规避利率风险。
四、流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎
回的风险。在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可
能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
五、信用风险
基金所投资企业债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于企
业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。本基金的
主要部分债券投资于国债和金融债,其信用风险极低。基金投资的企业债都限定
是AAA 级以上的债券,控制一定的信用风险。
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六、管理风险
1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收
益水平;
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基
金收益水平。
七、产品特有风险
由于本基金依据每股经营现金流量、PEG 等指标进行数量化初选股票,由
于上市公司会计制度变更、财务数据的真实性等因素可能给基金选股带来不确定
性,从而影响基金投资收益。
八、 其他风险
1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完
善而产生的风险;
3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈等行为产生的风险;
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
5、因业务竞争压力可能产生的风险;
6、其他风险。
第十六部分 基金的终止与清算
一、 本基金终止的情形及处理方式
有下列情形之一的,基金合同应当终止。基金合同终止的,本基金亦告终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
本基金因上述情形终止的,应立即进行清算。
二、基金财产清算
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1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为6 个月。
三、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
四、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
五、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
六、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
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第十七部分 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利和义务
(一)基金份额持有人的权利和义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额,即成为本基金份额持有人和基金
合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同
当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法
权益。
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但
不限于:
(1) 分享基金财产收益;
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产;
(3) 按基金合同的规定赎回其持有的基金份额;
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7) 监督基金管理人的投资运作;
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼;
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包
括但不限于
(1) 遵守基金合同;
(2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同规定的费用;
(3) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
(4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动;
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(5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人处获得的不当得利;
(6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(7) 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其
他义务。
(二) 基金管理人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
(1) 依法募集基金;
(2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运
用并管理基金财产;
(3) 依照《基金合同》收取基金管理费以及基金认购和申购费用、基金
赎回手续费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4) 销售基金份额;
(5) 召集基金份额持有人大会;
(6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托
管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行
监督和处理;
(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基
金业务规则,决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和
收费方式;
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
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益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
(1) 依法募集基金,办理基金备案手续;
(2) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
(3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
(4) 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7) 依法接受基金托管人的监督;
(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10) 编制半年度和年度基金报告;
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(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
(12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
(13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
(14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15 年以上;
(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
(20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追
偿;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
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105
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人;
(26) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27) 法律法规及国务院证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他
义务。
(三) 基金托管人的权利与义务
1. 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
(1) 自本基金合同生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2) 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门
批准的其他收入;
(3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投
资者的利益;
(4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户;
(5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账
户,负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
(7) 提议召开基金份额持有人大会;
(8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:
(1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
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(2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回
价格;
(9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
(11) 按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相
关资料15 年以上;
(12) 建立并保存基金份额持有人名册;
(13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
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(16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
(18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;
(20) 监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追
偿;
(21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22) 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的
其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
(一) 召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
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份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)书面要求召开
基金份额持有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在法律法规和本基金合同规定范围内允许增加的基金费用的收取;
(3)调低本基金的申购费率、赎回费率或改变收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
(二) 会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
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金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起60 日内召开。
5、如在上述第4 条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或
合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至
少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人
大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40 天,在至少一家中
国证监会指定的媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等) 、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
3. 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人和基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
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110
(四)基金份额持有人出席会议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有
人大会。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
(2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
如上述条件未能满足,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点,
但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定。
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111
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含
10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前35 天提交召集人。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日30 天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核:
(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审
议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。
(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
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112
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6 个月。法律法规
另有规定的除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30 日公告。否则,会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大
会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30 天公布提案,在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议。一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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2、特别决议。特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管
理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或托管人不派代表监
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督计票的,不影响计票效力。
(八) 生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金管理人网站上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。
三、 基金合同解除和终止的事由、程序
(一)基金合同的变更
1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1)更换基金管理人;
(2)更换基金托管人;
(3)转换基金运作方式;
(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(5)变更基金类别;
(6)本基金与其他基金的合并;
(7)变更基金投资目标、范围或策略;
(8)变更基金份额持有人大会程序;
(9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在法律法规和本基金合同规定范围内允许增加的基金费用的收取;
(3)调低本基金的申购费率、赎回费率或改变收费方式;
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(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效
后方可执行,并在3 日内在至少一种指定媒体公告。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
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报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为6 个月。
(四) 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五) 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六) 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
(七) 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具
有约束力,仲裁费由败诉方承担。
基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册并对外公开散发或存放在基金管理人和基金托管人的
营业场所供投资者免费查阅;投资者也可按工本费购买基金合同印制件或复印
件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,基金合同条款及内容应以基金合同
正本为准。
第十八部分 基金托管协议摘要
一、基金托管协议当事人
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(一)基金管理人
名称:诺安基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19-20 层
法定代表人:秦维舟
成立时间:2003 年12 月9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
注册资本:人民币壹亿伍千万元
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:祝兆晖
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号(100032)
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年1 月1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币334,018,850,026 元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
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理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:股票、债券、权证以及中国证监会批准的其
它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A 股。
债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债,
权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资产主要投资于
各类银行存款。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督:
(1)按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:
股票资产60-95%;持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金
资产净值的5%,债券的比例为0-35%。
基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之
日起满六个月开始。
(2)根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投
资限制:
①持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的10%;
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③本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约
定;
④进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的40%;
⑤保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;
⑥本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,
不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基
金资产净值的3%,本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的
10%。其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;
⑦基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总
资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
⑧本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承
销商或分销商的证券,以及非控股股东在承销期内承销的证券,必须获得投资决
策委员会批准,报法律、监察稽核部备案,并按规定履行信息披露义务;
⑨相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程
序后,基金不受上述限制。
(3)法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10
个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从
其规定。
(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
(5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自本基
金合同生效之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
禁止行为进行监督:
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根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。
法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失
的,由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交
易,基金托管人无法阻止该关联交易的发生,只能进行结算,同时向中国证监会
报告。
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5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理
人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请,基金托管人
于2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中
国证监会。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托
管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时
造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,
由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任
人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交
易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
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监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基
金合同、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基
金托管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使
投资者遭受的损失。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
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违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
5、 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金财产没有到达托
管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损
失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担
责任。
(二)募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的诺安基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管
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理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的2 名以上(含2 名)中国注册会计师签字有效。验资
完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定
办理退款事宜。
(三)基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国
人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金证券账户的开立和证券账户卡的
保管由基金托管人负责,管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(五)债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
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行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户
以及该账户在银行业监管机构的备案。基金持有债券的后台匹配及资金的清算工
作由基金托管人负责。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(六)其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;其中
实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和
转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制
下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托
管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
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日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保
留到小数点后4 位,小数点后第5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人
应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真
方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本
基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。
(二)基金资产估值方法
1、估值对象
基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产
及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
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所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调
整最近交易市价,确定公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收
盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的
股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收
盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配
股价,则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
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(三)估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对
不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值计算
错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份
额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一
方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
针对基金资产净值、基金净收益及相关指标的差错处理,如果法律法规或证
监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规
且不损害投资者利益的前提下,相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商
确定处理原则。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金
管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责
任。
(四)基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相
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关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
(五)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后5 个工作日内完成。
在本基金合同生效后每六个月结束之日起45 日内,基金管理人对招募说明
书更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。
基金管理人在每个季度结束之日起15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在
会计年度半年终了后60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90 日
内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人复核;基金托管人在3 个工作日内进行复核,并将复核结
果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供
基金托管人复核,基金托管人在收到后7 个工作日内进行复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日,将有关报告提供基金托管人
复核,基金托管人在收到后30 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托
管人在收到后45 日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
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认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6 月30
日、12 月31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括持
有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的注册机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名称。保
管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不得低于15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基
金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6 月
30 日、每年12 月31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12 月31 日的基金份额持有人
名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到
基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议的处理和适用的法律
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
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131
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、基金托管协议的修改和终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会核准后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金或《基金合同》终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
第十九部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项
目。主要服务内容如下:
一、公开信息披露服务
1、披露公司(基金管理人)信息;
2、披露基金信息;
3、其他信息的披露。
二、对账服务
1、对账信息;
2、其他资料。
三、查询服务
1、账户信息查询
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132
对于基金管理人所管理基金的基金份额持有人,基金管理人都会给予其唯一
的客户服务账户及初始密码。为了持有人方便起见,客户服务账户将和客户基金
账户唯一对应。基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客
户服务账户、基金账户或身份证号进入本人的账户,了解账户信息,包括本人的
基本资料、基金品种、基金份额、基金投资收益率等。
2、客户账户信息的修改
基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息,如联
系地址、电话等等。也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心,由服务人员提
供相关服务。为了维护客户的利益,客户重要信息的更改由基金份额持有人亲自
到指定的基金销售网点进行。
3、信息定制
基金份额持有人可以在基金管理人网站定制自己所需要的信息,包括基金管
理人新闻、市场行情、基金信息等方面的内容。基金管理人按照要求将定期向客
户发送信息,客户也可以直接登陆基金管理人网站浏览相关信息。如果客户不需
要或需要调整,也可以直接在线修改和调整。
四、基金投资的服务
1、免费红利再投资服务;
2、定期定额计划服务:基金管理人通过直销网上交易平台以及中国工商银行、
中国建设银行、交通银行、招商银行、华夏银行、中信银行、深圳平安银行、
北京银行、中国光大银行、中国民生银行、广东发展银行、宁波银行、深圳
发展银行、浦发银行、温州银行、杭州银行、南京银行、中信建投证券、长
城证券、东北证券、齐鲁证券、中国银河证券、海通证券、南京证券、湘财
证券、兴业证券、华泰证券、德邦证券、中信金通证券、广发证券、联合证
券、招商证券、安信证券、广州证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、日
信证券、华龙证券等代销机构为投资者办理定期定额投资业务,具体开放时
间和规则请咨询各相关代销机构,也可以拨打本基金管理人客户服务电话进
行咨询、或登陆本基金管理人网站查阅相关相关公告。
五、投诉管理服务
基金管理人的投诉管理由客户服务中心统一管理,设定投诉管理人具体处理
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133
投诉,市场部负责督促投诉的处理。
诺安基金管理有限公司客户服务电话:0755-83026888,全国统一客户服务
电话:400-888-8998
诺安基金管理有限公司网址:www.lionfund.com.cn
第二十部分 其他应披露事项
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加深圳发展
银行基金定投申购费率优惠推广活动的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-08
2
诺安基金管理有限公司关于在招商银行股份有限公司开
通基金转换业务及基金定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-15
3
诺安基金管理有限公司关于增加华宝证券为旗下基金代
销机构的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-16
4
诺安基金管理有限公司关于在华宝证券开通基金转换业
务及基金定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-16
5
诺安基金管理有限公司关于增加天相投资顾问有限公司
为旗下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-25
6
诺安基金管理有限公司关于在中国民生银行开通基金转
换业务及基金定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-29
7 诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)摘要
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-06-30
8 诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新) 基金管理人网站 2009-06-30
9
诺安基金管理有限公司关于增加民族证券为旗下基金代
销机构并开通基金转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-07-07
10
诺安基金管理有限公司关于调整中国光大银行基金定投
业务的最低申购金额的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-07-09
11 诺安价值增长证券投资基金2009 年度第二季度报告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-07-20
12 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行《中国证券报》、2009-07-30
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134
网上银行基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》、
《证券时报》
13
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国民生
银行基金网上申购业务手续费优惠活动的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-08-21
14 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年半年度报告摘要
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-08-25
15 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年半年度报告 基金管理人网站 2009-08-25
16
诺安基金管理有限公司关于增加温州银行为旗下基金代
销机构的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-02
17
诺安基金管理有限公司关于在温州银行开通基金转换业
务和基金定期定额投资业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-02
18
诺安基金管理有限公司关于增加财通证券为旗下基金代
销机构并同时开通基金转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-04
19
诺安基金管理有限公司关于增加信达证券为旗下基金代
销机构并同时开通基金转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-10
20
诺安基金管理有限公司关于增加日信证券为旗下基金代
销机构并同时开通基金转换及基金定投业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-14
21
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参与创业板上市证
券投资及相关风险揭示的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-09-24
22
诺安基金管理有限公司关于调整诺安价值增长股票证券
投资基金基金经理的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-10-20
23
诺安基金管理有限公司关于增加华龙证券为旗下部分基
金代销机构并同时开通定投及转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-10-29
24 诺安价值增长股票证券投资基金2009 年第三季度报告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-10-29
25
诺安基金管理有限公司关于增加南京银行为旗下部分基
金代销机构并同时开通定投及转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-11-02
26
诺安基金管理有限公司关于增加杭州银行为旗下部分基
金代销机构并同时开通定投及转换业务的公告
《中国证券报》、
《上海证券报》、
《证券时报》
2009-11-09
诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书(更新)
135
第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场
所,投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述
文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上
述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内
容完全一致。
第二十二部分 备查文件
一、 中国证监会核准诺安股票证券投资基金募集的文件
二、 《诺安价值增长股票证券投资基金基金合同》
三、 《诺安价值增长股票证券投资基金托管协议》
四、 法律意见书
五、 基金管理人业务资格批件和营业执照
六、 基金托管人业务资格批件和营业执照