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2019年11月12日 星期二

国泰双利债券C(020020)公告正文

国泰双利:更新招募说明书(2009年第1号)

公告日期 2009-10-23 来源 巨潮网

                                                       国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书摘要
    
      基金管理人:国泰基金管理有限公司
      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    
      重要提示
      国泰双利债券证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证监会2009年1月22日证监许可[2009]75号文核准募集。
      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基金是债券基金,风险低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
      本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
      基金的过往业绩并不预示其未来表现。
      基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
      本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
      投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
      本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年9月11日,投资组合报告为2009年2季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日。
      一、基金管理人
      (一)基金管理人概况
      名称:国泰基金管理有限公司
      设立日期:1998年3月5日
      住所:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
      办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
      法定代表人:陈勇胜
      注册资本:壹亿壹千万元人民币
      联系人:杨荣华
      联系电话:021-38561735
      股本结构:
      股东名称股权比例
      中国建银投资有限责任公司70%
      万联证券有限责任公司20%
      中国电力财务有限公司10%
      (二)基金管理人管理基金的基本情况
      截至2009年9月11日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金金泰、基金金鑫、基金金盛,以及11只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由基金金鼎转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有"全牌照"的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
      (三)主要人员情况
      1、董事会成员
      陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,16年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长、党委书记。
      陈良秋,董事,大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作,历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作,任企业管理部总经理助理、副总经理,兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
      刘晶,董事,博士研究生,高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作,任投资银行部(中间业务部)高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业总部副总经理兼市场部总经理,资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2007年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
      张和之,董事,硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正局级)。现任中国电力财务有限公司正局级调研员。2004年2月起任国泰基金管理有限公司董事。
      王耀南,董事,大专,15年证券从业经历。1993年至1997年任职广州珠江信托投资公司证券部。1997年至2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司,历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。2006年4月起任国泰基金管理有限公司董事。
      金旭,董事,硕士研究生,15年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、总经理、党委副书记。
      龚浩成,独立董事,硕士研究生,教授。长期从事金融证券研究和管理,1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长,中国人民银行上海分行副行长、行长,国家外汇管理局上海市分局副局长、局长,上海证券交易所常务理事(主持理事会工作),上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
      曹尔阶,独立董事,大学本科,研究员。长期从事金融证券研究和管理,1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
      吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作,现为北京中伦律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
      2、监事会成员
      万树斌,监事会主席,大学本科,高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作,历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理,兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任国泰基金管理有限公司监事会主席。
      李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理,投资银行部主任,现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。2004年2月起任国泰基金管理有限公司监事。
      黄晓坤,监事,博士研究生,经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理,万联证券副总裁。2007年11月起任国泰基金管理有限公司监事。
      王骏,监事,硕士研究生,曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月加入国泰基金管理有限公司,从事基金登记核算工作,现任运营管理部副总监。2007年11月起任公司职工监事。
      3、高级管理人员
      陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
      金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
      巴立康,副总经理,男,硕士研究生,16年证券基金从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理,华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。2007年12月加盟国泰基金管理有限公司,现任国泰基金管理有限公司副总经理。
      初伟斌,副总经理,男,硕士,14年证券基金从业经历。曾任中国证监会基金监管部副处长,景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。2008年6月加盟国泰基金管理有限公司,现任国泰基金管理有限公司副总经理。
      李峰,督察长,女,硕士研究生,13年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管,国联安基金管理有限公司监察稽核专员,信诚基金管理有限公司督察长,美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年2月加盟国泰基金管理有限公司,现任国泰基金管理有限公司督察长。
      4、本基金基金经理
      (1)现任基金经理
      赵峰,男,硕士研究生,6年证券基金从业经历。2003年7月至2004年11月任北方证券公司研究员、交易员;2004年11月至2006年4月任德邦证券公司固定收益部业务主管;2006年4月至2006年10月任申银万国证券公司固定收益部投资经理;2006年10月至2008年11月于兴业银行资金营运中心从事债券投资交易。2008年11月加入国泰基金管理有限公司任投资经理。2009年6月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。
      范迪钊,男,本科学历,9年证券基金从业经历。2000年9月至2003年10月在香港百德能控股公司上海代表处任研究员,2003年10月至2003年12月在华一银行任信审员,2004年1月至2005年3月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。2005年3月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助理、专户理财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值基金和金鑫证券投资基金的基金经理助理。2009年9月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。
      (2)历任基金经理
      自基金合同生效至2009年7月,由林勇担任基金经理。
      5、投资决策委员会
      本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
      投资决策委员会成员组成如下:
      余荣权先生:拟任副总经理
      归江先生:投资总监
      初伟斌先生:副总经理
      梁之平先生:总经理助理兼财富管理中心总经理
      何江旭先生:权益类资产投资副总监兼基金管理部总监
      刘夫先生:固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监
      张则斌先生:财富管理中心投资副总监
      黄焱先生:基金管理部副总监
      6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
      二、基金托管人
      (一)基本情况
      名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
      住所:北京市西城区金融大街25号
      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
      法定代表人:郭树清
      成立时间:2004年09月17日
      组织形式:股份有限公司
      注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
      存续期间:持续经营
      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
      联系人:尹东
      联系电话:(010)67595003
      中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
      2008年,中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先,截止2008年12月31日,中国建设银行实现净利润926.4亿元,较上年增长34%;平均资产回报率为1.3%,平均股东权益回报率为20.7%,分别较上年提高0.16个百分点和1.18个百分点,居全球银行业最好水平;每股盈利为0.4元,比上年增长0.10元;总资产达到75,554.52亿元,较上年增长14.51%;资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为2.21%,较上年下降0.39个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为131.58%,较上年提升27.17个百分点。
      中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处,纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896台,居全球银行业首位。
      2008年,中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20位;在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171位;被《福布斯(亚太版)》评为"亚太地区最佳上市公司50强";被《银行家》杂志评为"中国商业银行竞争力(财务指标)第一名"和"最佳商业银行";被美国《环球金融》杂志评为"最佳公司贷款银行"和"最佳按揭贷款银行";荣获香港上市公司商会"公司管治卓越奖"、《亚洲银行家》杂志"零售风险管理卓越奖"、中国民政部颁发的"中华慈善奖-最具爱心内资企业奖"和香港《财资》杂志"中国最佳境外客户境内托管银行奖"等奖项。
      中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告",中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
      (二)主要人员情况
      罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
      李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
      纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
      (三)基金托管业务经营情况
      截止到2009年6月30日,中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等7只封闭式证券投资基金,以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华-道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票(LOF)、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合(LOF)、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票(LOF)、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票(LOF)、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票(QDII)、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票(QDII)、海富通中国海外股票(QDII)、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票(QDII)、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票(LOF)、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合等108只开放式证券投资基金。
      三、相关服务机构
      (一)基金份额发售机构
      1、直销机构
      序号机构名称机构信息
      1国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
      电话:021-38561727传真:021-68775881
      客户服务专线:400-888-8688,021-38569000
      联系人:靖研网址:www.gtfund.com
      2国泰基金管理有限公司北京直销柜台地址:中国北京市西城区金融大街7号第5层
      电话:010-66553055传真:010-66553082
      联系人:魏文
      3国泰基金电子交易平台网站:www.gtfund.com登录网上交易页面
      电话:021-38561735联系人:杨荣华
      2、代销机构
      序号机构名称机构信息
      1中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号
      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
      法定代表人:郭树清客服电话:95533
      网址:www.ccb.com
      2中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
      法定代表人:肖钢联系人:客户服务中心
      客服电话:95566网址:www.boc.cn
      3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
      法定代表人:项俊波客户服务电话:95599
      联系人:蒋浩传真:010-85109219
      网址:www.95599.cn
      4中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
      法定代表人:姜建清电话:95588
      网址:www.icbc.com.cn
      5交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号
      法定代表人:胡怀邦客服电话:95559
      联系人:曹榕电话:021-58781234
      网址:www.bankcomm.com
      6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
      法定代表人:秦晓联系人:马强
      电话:0755-83198888传真:0755-83195109
      客户服务热线:95555网址:www.cmbchina.com
      7上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
      办公地址:上海市中山东一路12号
      法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888
      联系人:汤嘉惠、虞谷云客户服务热线:95528
      网址:www.spdb.com.cn
      8华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
      办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
      法定代表人:吴建客服服务热线:95577
      网址:www.hxb.com.cn
      9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
      法定代表人:孔丹联系人:李博
      电话:010-65557060传真:010-65550827
      客服电话:95558网址:bank.ecitic.com
      10中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
      法定代表人:董文标联系人:董云巍、吴海鹏
      电话:010-58351666传真:010-83914283
      客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
      11北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街17号
      法定代表人:阎冰竹联系人:王曦
      电话:010-66223584传真:010-66226073
      客服电话:010-96169
      网址:www.bankofbeijing.com.cn
      12上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
      法定代表人:李秀仑联系人:吴海平
      电话:021-38576977
      传真:021-50105124
      客服电话:021-962999网址:www.srcb.com
      13中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
      法定代表人:杨小阳联系人:刘权
      电话:0755-82026521客服电话:400-600-8008
      网址:www.cjis.cn
      14国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号
      法定代表人:祝幼一联系人:芮敏祺
      电话:021-38676161传真:021-38670161
      客服电话:400-888-8666网址:www.gtja.com
      15宏源证券股份有限公司注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
      法定代表人:汤世生联系人:李茂俊
      电话:010-62294608传真:010-62296854
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      16万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层
      法定代表人:李舫金联系人:王明勇
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      17中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
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      18海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号
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      19中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
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      22东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
      法定代表人:王益民联系人:吴宇
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      23东吴证券有限责任公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
      法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹
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      24广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
      办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
      法定代表人:王志伟联系人:黄岚
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      25国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号
      办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
      法定代表人:管荣升联系人:徐美云
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      26民生证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
      法定代表人:岳献春联系人:赵明
      电话:010-85252656传真:010-85252655
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      27上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号
      法定代表人:蒋元真联系人:王伟力
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      客服电话:021-962518网址:www.962518.com
      28光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号
      法定代表人:徐浩明联系人:刘晨
      电话:021-22169999传真:021-22169134
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      29中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区香港东路316号
      办公地址:青岛市东海西路28号
      法定代表人:史洁民联系人:丁韶燕
      电话:0532-85022026传真:0532-85022026
      客服电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn
      30中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
      法定代表人:王东明联系人:陈忠
      电话:010-84588888传真:010-84865560
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      31华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
      办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
      法定代表人:吴万善联系人:张小波
      电话:025-84457777
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      32长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
      法定代表人:胡运钊联系人:李良
      电话:021-63219781传真:021-51062920
      客服电话:400-888-8999、027-85808318
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      33国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号
      法定代表人:张雅锋联系人:武斌
      电话:0755-83707413传真:0755-83700205
      客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
      网址:www.ghzq.com.cn
      34渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
      办公地址:天津市南开区宾水道8号
      法定代表人:张志军联系人:王兆权
      电话:022-28451861传真:022-28451892
      客服电话:400-651-5988网址:www.ewww.com.cn
      35华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
      法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌
      电话:0755-82492000传真:0755-82492962
      客服电话:400-888-8555或95513
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      36中原证券股份有限公司注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
      办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
      法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭
      电话:0371-65585670
      传真:0371-65585665
      客服电话:400-813-9666/0371-967218
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      37国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
      法定代表人:何如联系人:齐晓燕
      电话:0755-82130833传真:0755-82133302
      客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
      38招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
      法定代表人:宫少林联系人:黄健
      电话:0755-82943666传真:0755-82943636
      网址:www.newone.com.cn
      客服电话:400-888-8111\95565
      39兴业证券股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦
      法定代表人:兰荣联系人:谢高得
      电话:021-38565785传真:021-38565783
      客服电话:400-888-8123网址:www.xyzq.com.cn
      40齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路20518号
      办公地址:山东省济南市经十路20518号
      法定代表人:李玮联系人:傅咏梅
      电话:0531-81283728传真:0531-81283735
      客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
      41安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
      法定代表人:牛冠兴联系人:张勤
      联系电话:021-68801217传真:021-68801119
      客服电话:400-800-1001
      网址:www.essences.com.cn
      42东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
      法定代表人:游锦辉联系人:罗绍辉
      电话:0769-22119351传真:0769-22119423
      客服电话:0769-961130
      网址:www.dgzq.com.cn
      43恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
      法定代表人:刘汝军联系人:常向东
      电话:0471-4913998传真:0471-4930707
      客服电话:0471-4961259网址:www.cnht.com.cn
      44世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
      法定代表人:卢长才联系人:王飞
      电话:0755-83199511客服电话:0755-83199511
      传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn
      45厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
      法定代表人:傅毅辉联系人:叶朝辉
      电话:0592-5161816传真:0592-5161102
      客服电话:0592-5163588网址:www.xmzq.cn
      46华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
      法定代表人:陈林联系人:刘闻川
      电话:021-50122222传真:021-50122200
      客服电话:021-38929908网址:www.cnhbstock.com
      47英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
      法定代表人:赵文安联系人:王睿
      电话:0755-26982993传真:0755-83007167
      客服电话:0755-26982993网址:www.ydsc.com.cn
      48中国国际金融有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
      法定代表人:李剑阁联系人:邓力伟
      电话:010-65051166传真:010-65051156
      网址:www.cicc.com.cn
      (二)注册登记机构
      序号机构名称机构信息
      1国泰基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
      办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
      法定代表人:陈勇胜传真:021-38561800
      联系人:杨荣华
      客户服务专线:400-888-8688,021-38569000
      (三)出具法律意见书的律师事务所
      序号机构名称机构信息
      1上海源泰律师事务所注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
      负责人:廖海联系人:廖海
      电话:021-51150298传真:021-51150398
      经办律师:廖海、安冬
      (四)审计基金财产的会计师事务所
      序号机构名称机构信息
      1普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
      办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
      法人代表:杨绍信联系人:陈宇
      电话:021-61238888传真:021-61238800
      经办注册会计师:薛竞、陈宇
      四、基金名称
      国泰双利债券证券投资基金
      五、基金类型
      契约型开放式基金
      六、投资目标
      通过主要投资于债券等固定收益类品种,在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提下,力争为基金份额持有人谋求较高的当期收入和投资总回报。
      七、投资理念
      价格终将反映价值。
      八、投资范围
      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)、资产支持证券、短期融资券、债券回购、央行票据等固定收益类品种,还可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证等以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
      基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
      本基金对固定收益类品种的投资,将重点关注流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。本基金对股票等权益类品种的投资,将重点关注兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。
      九、投资策略
      1、大类资产配置策略
      本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
      2、固定收益类资产投资策略
      (1)久期调整策略
      利率变化是影响债券价格的重要因素,本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率变化趋势。在利率变化方向判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。在预期利率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期利率整体下降时,提高组合的平均久期。
      (2)收益率曲线策略
      在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
      (3)债券类属配置策略
      本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究不同类型的债券品种、不同市场上债券品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
      (4)骑乘策略
      债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是票息收入,第二部分是资本利得收入。在票息收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的,因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。
      (5)息差策略
      息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略,进行放大策略时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。
      (6)利差策略
      利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势作出判断,进而相应的进行债券置换。
      (7)信用策略
      本基金管理人将建立内部信用评级制度,包括发行人主体评级和债券评级。内部评级系统分为企业基本素质、财务结构、偿债能力、经营能力、经营效益以及发展前景等六方面构成。研究员将根据国民经济运行的周期阶段,分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势、财务状况和长期、短期流动性指标等情况,结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素,最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。同时结合收益率曲线形变判断,不同信用等级产品利差变动判断以及单个券种信用等级变动的判断等来挖掘特定类别资产或特定券种的投资价值。
      (8)可转换公司债券投资策略
      可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券,获取稳健的投资回报。
      (9)资产支持证券投资策略
      本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
      3、股票投资策略
      (1)新股申购策略
      在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股申购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或者卖出。
      (2)股票二级市场投资策略
      本基金股票二级市场的投资策略,采用定量和定性分析相结合的方法,自下而上精选出兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。
      1)红利上市公司筛选
      本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来筛选红利股。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票:
      ①在过去3年中至少有2年实施分红;
      ②过去2年平均股息率高于市场平均水平;
      ③预期股息率高于市场平均水平的上市公司。
      符合上述特征之一的上市公司,构成本基金的红利股股票池。
      2)盈利能力分析
      本基金管理人认为,企业在行业中的相对竞争优势是企业保持持续优于行业平均盈利水平的坚实基础,而企业的盈利增长能力必将在其股票价格上得到反映。因而,本基金将通过企业竞争优势分析和财务指标分析,在红利股股票池内,筛选出兼具良好盈利增长能力的上市公司,并且在它们的股票价格没有反映出它们的价值时作投资布局,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。
      本基金将从企业的公司治理、管理层、发展战略、市场份额、成本控制、技术水平及创新能力、政策因素等多方面,考察企业在行业中的竞争优势。在上述分析的基础上,本基金还将考察企业的现金流、主营业务利润率、资产负债结构、净资产收益率等财务指标,从中挑选出指标值优于同行业平均水平的上市公司,构建本基金的备选股票池。
      3)相对价值评估
      在本基金备选股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对价值评估主要从市场整体估值比较、国际估值比较两个角度进行。市场整体估值比较着重考察公司估值相比较市场整体估值水平的折溢价幅度;国际估值比较则将国内公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。通过上述两个角度的估值比较,重点选择估值水平相对较低的个股进行投资。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。
      4、权证投资策略
      本基金的权证投资将以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
      未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
      十、业绩比较基准
      本基金业绩比较基准:
      中证全债指数收益率×90%+上证红利指数收益率×10%
      本基金为债券基金,债券组合的业绩基准采用了中证全债指数。中证全债指数作为中证指数有限公司提供的中证系列指数之一,具有一定的优势和市场影响力。中证全债指数从上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场选择国债、金融债及企业债组成样本券,能够较好的反映债券市场变动的全貌,市场代表性较强,比较适合作为本基金债券组合的业绩比较基准。股票组合的业绩基准采用了上证红利指数。上证红利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势,因此该指数与本基金重点投资于"红利股"的理念是相符的,比较适合作为本基金股票组合的业绩比较基准。
      将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
      十一、风险收益特征
      本基金为债券基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。
      十二、基金投资组合报告
      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月17日复核了投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截止2009年6月30日,本报告所列财务数据未经审计。
      1、报告期末基金资产组合情况
      序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
      1权益投资38,016,786.463.44
      其中:股票38,016,786.463.44
      2固定收益投资753,247,248.1668.09
      其中:债券753,247,248.1668.09
      资产支持证券--
      3金融衍生品投资--
      4买入返售金融资产--
      其中:买断式回购的买入返售金融资产--
      5银行存款和结算备付金合计98,620,935.548.92
      6其他资产216,341,836.0019.56
      7合计1,106,226,806.16100.00
      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
      代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      A农、林、牧、渔业--
      B采掘业--
      C制造业22,515,124.342.30
      C0食品、饮料--
      C1纺织、服装、皮毛--
      C2木材、家具--
      C3造纸、印刷--
      C4石油、化学、塑胶、塑料--
      C5电子--
      C6金属、非金属--
      C7机械、设备、仪表22,515,124.342.30
      C8医药、生物制品--
      C99其他制造业--
      D电力、煤气及水的生产和供应业15,499,774.481.58
      E建筑业--
      F交通运输、仓储业--
      G信息技术业--
      H批发和零售贸易--
      I金融、保险业1,887.640.00
      J房地产业--
      K社会服务业--
      L传播与文化产业--
      M综合类--
      合计38,016,786.463.88
      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1000338潍柴动力618,03822,515,124.342.30
      2600795国电电力2,223,78415,499,774.481.58
      3600000浦发银行821,887.640.00
      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1国家债券39,869,000.004.07
      2央行票据292,450,000.0029.88
      3金融债券50,795,000.005.19
      其中:政策性金融债50,795,000.005.19
      4企业债券370,133,248.1637.81
      5企业短期融资券--
      6可转债--
      7其他--
      8合计753,247,248.1676.95
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1090101609央行票据161,000,00099,740,000.0010.19
      2080109508央行票据951,000,00096,490,000.009.86
      3080108108央行票据811,000,00096,220,000.009.83
      409805009绵阳投控债500,00051,840,000.005.30
      509806509柳州投控债500,00051,605,000.005.27
      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      8、投资组合报告附注
      (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
      (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
      (3)其他资产构成
      序号名称金额(元)
      1存出保证金263,964.24
      2应收证券清算款182,160,000.00
      3应收股利-
      4应收利息12,202,754.01
      5应收申购款21,715,117.75
      6其他应收款-
      7待摊费用-
      8其他-
      9合计216,341,836.00
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
      十三、基金的业绩
      本基金业绩截止日为2009年6月30日,并经基金托管人复核。
      本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      (一)国泰双利债券A
      阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
      2009年3月11日至2009年6月30日2.80%0.17%3.07%0.19%-0.27%-0.02%
      (二)国泰双利债券C
      阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
      2009年3月11日至2009年6月30日2.70%0.17%3.07%0.19%-0.37%-0.02%
      十四、基金费用与税收
      (一)基金运作费用
      1、基金费用的种类
      (1)基金管理人的管理费;
      (2)基金托管人的托管费;
      (3)销售服务费;
      (4)基金财产拨划支付的银行费用;
      (5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
      (6)基金份额持有人大会费用;
      (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
      (8)基金的证券交易费用;
      (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
      2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
      3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      (1)基金管理人的管理费
      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×年管理费率÷当年天数
      H为每日应计提的基金管理费
      E为前一日基金资产净值
      基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
      (2)基金托管人的托管费
      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
      H=E×年托管费率÷当年天数
      H为每日应计提的基金托管费
      E为前一日基金资产净值
      基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
      (3)销售服务费
      销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类销售服务费年费率为0.4%。
      C类基金份额的销售服务费计算方法如下:
      H=E×R÷当年天数
      H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
      E为C类基金份额前一日基金资产净值
      R为C类基金份额适用的销售服务费率
      销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
      (4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
      4、不列入基金费用的项目
      基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
      5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管、销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
      (二)基金销售费用
      本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书"六、基金的募集"中"(十一)认购费用"以及"(十三)认购份数的计算"中的相关规定。
      本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书"八、基金份额的申购与赎回"中的"(六)申购与赎回的费率"与"(七)申购份数与赎回金额的计算方式"中的相关规定。
      (三)基金税收
      基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
      十五、对招募说明书更新部分的说明
      本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2009年2月13日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
      1、在"重要提示"部分,更新了招募说明书内容的截止日期。
      2、更新了"三、基金管理人"的"基金管理人管理基金的基本情况"、"主要人员情况"等内容。
      3、更新了"四、基金托管人"的"基金托管人情况"的相关信息。
      4、更新了"五、相关服务机构"的相关信息,增加了中国农业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司等为本基金的代销机构。
      5、更新了"六、基金的募集"的相关内容,增加了"基金份额的认购"的相关信息。
      6、更新了"七、基金合同的生效"的相关内容。
      7、增加了"九、基金的投资"中基金投资组合报告,相关内容为本基金2009年2季度报告内容。
      8、增加了"十、基金的业绩",该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;
      9、更新了"二十一、对基金份额持有人的服务"中的相关信息。
      10、更新了"二十二、其他应披露的事项",披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
      上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
    
      国泰基金管理有限公司
      二○○九年十月二十三日