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2019年11月21日 星期四

华安宏利混合(040005)公告正文

华安宏利:2009年半年度报告摘要[一]

公告日期 2009-08-28 来源 巨潮网

基金代码:040005                                             基金简称:华安宏利
    华安宏利股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
    2009年06月30日
    基金管理人:华安基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    送出日期:2009年8月28日
    §1  重要提示及目录
    1.1重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。
    1.2目录
    §1  重要提示及目录 2
    1.1重要提示 2
    1.2目录 3
    §2  基金简介 4
    2.1 基金基本情况 4
    2.2 基金产品说明 4
    2.3 基金管理人和基金托管人 4
    2.4 信息披露方式 4
    §3 主要财务指标和基金净值表现 5
    3.1 主要会计数据和财务指标 5
    3.2 基金净值表现 5
    §4 管理人报告 6
    4.1 基金管理人及基金经理情况 6
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 8
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 8
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 8
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 9
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 9
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 10
    §5 托管人报告 10
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 11
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 11
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 11
    §6 半年度财务会计报告(未经审计) 11
    6.1资产负债表 11
    6.2 利润表 12
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表 13
    6.4 报表附注 15
    §7  投资组合报告 19
    7.1 期末基金资产组合情况 19
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合 19
    7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 20
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 20
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 22
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 22
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 22
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 23
    7.9 投资组合报告附注 23
    §8 基金份额持有人信息 23
    §9  开放式基金份额变动 24
    §10 重大事件揭示 24
    §11 影响投资者决策的其他重要信息 27
    §2  基金简介
    2.1 基金基本情况
    基金简称 华安宏利股票
    交易代码 040005(前端) 041005(后端)
    基金运作方式 契约型开放式
    基金合同生效日 2006年9月6日
    报告期末基金份额总额 4,990,795,693.19
    2.2 基金产品说明
    投资目标 通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益,以及分红所带来的红利收益,实现基金资产的稳定增值。
    投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持,使其更为科学和客观。
    业绩比较基准 基金整体业绩比较基准=中信标普300指数收益率×90%+金融同业存款利率×10%
    风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的稳定增值。
    2.3 基金管理人和基金托管人
    项目 基金管理人 基金托管人
    名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司(简称"中国建设银行")
    信息披露负责人 姓名 冯颖 尹东
    联系电话 021-38969999 010-67595003
    电子邮箱 fengying@huaan.com.cn yindong@ccb.cn
    客户服务电话 40088-50099 010-67595096
    传真 021-68863414 010-66275833
    2.4 信息披露方式
    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.huaan.com.cn
    基金半年度报告备置地点 上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
    §3 主要财务指标和基金净值表现
    3.1 主要会计数据和财务指标
    金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    本期已实现收益 -60,495,779.12
    本期利润 4,303,142,336.39
    加权平均基金份额本期利润 0.8649
    本期基金份额净值增长率 53.11%
    3.1.2 期末数据和指标 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    期末可供分配基金份额利润 0.2662
    期末基金资产净值 12,530,857,195.83
    期末基金份额净值 2.5108
    注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
    3.2 基金净值表现
    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
    过去一个月 8.48% 0.87% 12.75% 1.07% -4.27% -0.20%
    过去三个月 16.88% 1.25% 22.60% 1.37% -5.72% -0.12%
    过去六个月 53.11% 1.62% 64.39% 1.75% -11.28% -0.13%
    过去一年 17.45% 1.82% 11.71% 2.29% 5.74% -0.47%
    自基金合同生效起至今 194.04% 1.94% 124.29% 2.22% 69.75% -0.28%
    注:本基金的业绩比较基准为:中信标普300 指数收益率×90%+金融同业存款利率×10%。
    根据本基金合同的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例范围为基金资产净值的60-95%,债券的投资比例为基金资产净值的5-40%,现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的5%以上。
    截至2009年6月30日, 本基金股票投资比例为基金资产净值的86.76%,债券的投资比例为基金资产净值的5.40%,现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的13.14%。上述各项投资比例均符合基金合同的规定。
    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    华安宏利股票型证券投资基金
    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
    (2006年9月6日至2009年6月30日)
    注:1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定,本基金自基金合同生效日起6个月内基金的投资组合比例已符合基金合同第十二部分(二)投资范围、(七)投资限制的有关规定。
    §4 管理人报告
    4.1 基金管理人及基金经理情况
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气(集团)总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资(集团)有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。
    截至2009年6月30日,公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭2只封闭式证券投资基金,华安创新股票、华安中国A股增强指数、华安宝利配置混合、华安现金富利货币、华安上证180ETF、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债券、华安国际配置(QDII)等12只开放式基金,管理资产规模达到790.62亿人民币、0.972亿美元。
    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
    姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
    任职日期 离任日期
    尚志民 本基金的基金经理
    基金投资部总经理 2006年9月6日 - 12年 工商管理硕士,12年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起同时担任本基金的基金经理。
    汪光成 本基金的基金经理
    2008年2月13日 2009年3月27日 7年 管理学博士,持有基金从业资格证书,7年证券、基金行业从业经历, 2002年1月加入华安基金管理有限公司后,曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业研究工作。2008年2月-2009年3月担任本基金和安顺证券投资基金的基金经理,2009年3月27日起担任华安创新证券投资基金的基金经理。
    陆从珍 本基金的基金经理助理 2009年5月16日 - 9年 经济学硕士,9年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员;京华山一证券上海公司高级研究员;中企东方资产管理公司高级研究员;东方证券研究部资深研究员等职。2008年3月加入华安基金管理公司,任研究发展部高级研究员,2009年5月16日起担任本基金和安顺证券投资基金的基金经理助理。
    注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。
    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
    4.3.1 公平交易制度的执行情况
    公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。
    对于场内交易,公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是"时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡",并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块,不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。
    对于场外交易,公司制定《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。
    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同,华安宏利股票和华安核心股票都属于价值型基金, 09年上半年,华安宏利股票与华安核心股票的净值增长率分别为53.11%与36.92%,相差16.19个百分点。造成差异的主要原因是华安核心股票成立于2008年10月22日,第一季度处于建仓期内,期间华安核心股票保持了较低股票仓位造成。
    4.3.3 异常交易行为的专项说明
    上半年没有出现异常交易。
    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
    2009年上半年,中国政府出台了强力的经济刺激政策,包括4万亿投资和各大产业振兴计划,银行信贷投放达到历史天量,向实体经济注入了大量流动性。在政策的拉动下,加之自身的活力,中国经济在经历08年4季度的断崖式下跌后,快速回升,各个行业业绩大幅改善,尤其是一些周期性行业在过去半年中快速扭转大幅亏损的局面。政策扶持、经济向好及企业盈利情况的改善,给股市注入了活力,上半年,上证综指上涨62.53%,深圳成指上涨78.3%。
    年初,我们判断经济最差的时候正在过去,连续的财政、货币政策以及产业扶持政策有利于扭转业绩下滑趋势,因此提高了股票配置比例,并在此后一直保持较高的股票仓位。在操作中,根据政策扶持可能产生的投资机会,及之后经济复苏对产业拉动的变化路径,对投资组合进行调整,在第一季度,根据产业政策的导向,主要增加新能源的配置,而二季度后,随着各国信贷投入的不断投入,以及经济指标的实质性向好,增加资产、资源等板块的配置比例。不过经济复苏的程度和市场的热情依然超出我们的预期,组合相对谨慎。
    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望下半年,经济持续向好可能大,预计三季度和四季度的GDP增速将持续上升,构成对股市的基本支撑。同时,作为中国最大出口国的美国和欧洲也有可能在今年末或明年初走出衰退,从而拉动中国经济增长的三驾马车之一出口的增长。在经济复苏的过程中,企业盈利提升体现出从上游向中游不断传导的特征,市场机会依然层出不穷,我们将努力把握行业盈利的变化趋势,优化行业配置。同时,我们认为目前市场基本完成估值修复的过程,在指数大幅下跌之后,我们将充分评估市场面临的风险,密切关注政策面的变化,根据市场变化调整资产配置,以期给投资者带来良好的回报。
    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    1、估值政策及重大变化:
    无。
    2、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响
    无。
    3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述:
    (1)公司方面:
    公司建立基金估值委员会,组成人员包括:首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部负责人、金融工程部负责人、基金运营部总经理及相关负责人员。
    主要职责包括:证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值;同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
    相关人员专业胜任能力及工作经历:
    王国卫, 首席投资官,研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作,1998年加入华安基金管理公司,曾任基金安信的基金经理、华安180指数增强型基金、基金安久的基金经理,投资总监。现任华安基金管理有限公司首席投资官。
    尚志民, 基金投资部总经理, 工商管理硕士,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理,现任基金安顺、华安宏利的基金经理,基金投资部总经理。
    宋磊, 研究发展部总经理, 工学硕士,曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究所从事证券研究工作,2000年2月加入华安基金管理公司,在基金研究发展部从事化工行业研究,现任研究发展部总经理。
    黄勤, 固定收益部负责人, 经济学硕士, 13年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004年8月加入华安基金管理公司,曾任固定收益部债券投资经理,现任华安富利基金的基金经理、固定收益部负责人。
    许之彦, 金融工程部负责人, 理学博士,曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,现任华安中国A股基金经理,金融工程部负责人。
    朱永红, 基金运营部总经理, 经济学学士,ACCA英国特许公认会计师公会会员,CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所工作。2000年10月加入华安基金管理公司,现任基金运营部总经理。
    (2)托管银行
    托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算等的复核和核查责任。
    (3)会计师事务所
    对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
    4、基金经理参与或决定估值的程度:
    本基金的基金经理作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨论与确认。
    5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突:
    参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
    6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息:
    无。
    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本报告期暂不进行收益分配。
    §5 托管人报告
    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
    报告期内,本基金未实施利润分配。
    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    §6 半年度财务会计报告(未经审计)
    6.1资产负债表
    会计主体:华安宏利股票型证券投资基金
    报告截止日:2009年6月30日
    单位:人民币元
    资 产 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    资 产:
    银行存款 991,223,001.20  588,516,531.02
    结算备付金 8,151,233.14 8,096,042.80
    存出保证金 3,193,472.30 249,669.89
    交易性金融资产 11,547,690,238.80 7,665,639,744.09
    其中:股票投资 10,871,455,715.90 6,395,659,744.09
    基金投资 - -
    债券投资 676,234,522.90 1,269,980,000.00
    资产支持证券投资 - -
    衍生金融资产 - -
    买入返售金融资产 - -
    应收证券清算款 21,913,225.44 -
    应收利息 18,862,913.94     23,059,538.15
    应收股利 1,636,750.91  -
    应收申购款 20,947,541.25     45,985,438.84
    递延所得税资产 - -
    其他资产 - -
    资产总计 12,613,618,376.98 8,331,546,964.79
    负债和所有者权益 本期末
    2009年6月30日 上年度末
    2008年12月31日
    负 债:
    短期借款 - -
    交易性金融负债 - -
    衍生金融负债 - -
    卖出回购金融资产款 - -
    应付证券清算款 3,360,630.00    250,376,240.52
    应付赎回款 49,010,101.31     13,011,933.30
    应付管理人报酬 14,833,289.47     10,623,427.49
    应付托管费 2,472,214.92      1,770,571.25
    应付销售服务费 - -
    应付交易费用 12,050,848.51     6,314,319.91
    应交税费 - -
    应付利息 - -
    应付利润 - -
    递延所得税负债 - -
    其他负债 1,034,096.94        685,491.88
    负债合计 82,761,181.15    282,781,984.35
    所有者权益:
    实收基金 4,990,795,693.19  4,908,200,581.65
    未分配利润 7,540,061,502.64  3,140,564,398.79
    所有者权益合计 12,530,857,195.83  8,048,764,980.44
    负债和所有者权益总计 12,613,618,376.98  8,331,546,964.79
    注:1、报告截止日2009年6月30日,基金份额净值2.5108元,基金份额总额4,990,795,693.19份。
    2、后附6.4报表附注为本财务报表的组成部分。
    基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺  会计机构负责人:朱永红
    6.2 利润表
    会计主体:华安宏利股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日
    单位:人民币元
    项 目 本期
    2009年1月1日至2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日至2008年6月30日
    一、收入 4,426,444,586.37  -6,192,147,029.57
    1.利息收入 14,710,288.33  33,204,642.11
    其中:存款利息收入 3,630,583.11  13,570,728.49
    债券利息收入 11,079,705.22  18,483,375.75
    资产支持证券利息收入 - -
    买入返售金融资产收入 - 1,150,537.87
    其他利息收入 - -
    2.投资收益(损失以"-"填列) 43,863,878.75  -695,625,261.73
    其中:股票投资收益 -20,309,141.46 -764,466,811.23
    基金投资收益 - -
    债券投资收益 8,725,490.97 1,677,199.14
    资产支持证券投资收益 - -
    衍生工具收益 - 1,942,480.59
    股利收益 55,447,529.24 65,221,869.77
    3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 4,363,638,115.51 -5,535,532,467.11
    4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
    5.其他收入(损失以"-"号填列) 4,232,303.78 5,806,057.16
    二、费用(以"-"号填列) -123,302,249.98 -235,434,137.54
    1.管理人报酬 -78,169,639.31  -122,576,194.72
    2.托管费 -13,028,273.16  -20,429,365.84
    3.销售服务费 - -
    4.交易费用 -31,852,211.16  -89,458,379.15
    5.利息支出 -  -2,702,067.27
    其中:卖出回购金融资产支出 -  -2,702,067.27
    6.其他费用 -252,126.35  -268,130.56
    三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 4,303,142,336.39  -6,427,581,167.11
    所得税费用(以"-"号填列) - -
    四、净利润(净亏损以"-"号填列) 4,303,142,336.39 -6,427,581,167.11
    注:后附6.4报表附注为本财务报表的组成部分。
    基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺  会计机构负责人:朱永红
    6.3 所有者权益(基金净值)变动表
    会计主体:华安宏利股票型证券投资基金
    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日至2009年6月30日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 4,908,200,581.65 3,140,564,398.79 8,048,764,980.44
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 4,303,142,336.39 4,303,142,336.39
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) 82,595,111.54 96,354,767.46 178,949,879.00
    其中:1.基金申购款 2,064,395,091.32 2,373,066,305.27 4,437,461,396.59
    2.基金赎回款(以"-"号填列) -1,981,799,979.78 -2,276,711,537.81 -4,258,511,517.59
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 4,990,795,693.19 7,540,061,502.64 12,530,857,195.83
    上年度可比期间
    2008年1月1日至2008年6月30日
    实收基金 未分配利润 所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值) 5,237,124,136.00 11,403,479,599.18 16,640,603,735.18
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -6,427,581,167.11 -6,427,581,167.11
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) 795,237,971.33 1,887,045,253.03 2,682,283,224.36
    其中:1.基金申购款 2,661,082,710.22 5,042,045,308.17 7,703,128,018.39
    2.基金赎回款(以"-"号填列) -1,865,844,738.89 -3,155,000,055.14 -5,020,844,794.03
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
    五、期末所有者权益(基金净值) 6,032,362,107.33 6,862,943,685.10 12,895,305,792.43
    注:后附6.4报表附注为本财务报表的组成部分。
    基金管理公司负责人:俞妙根 主管会计工作的负责人:李炳旺  会计机构负责人:朱永红
    6.4 报表附注
    6.4.1 基金基本情况
    华安宏利股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字 2006]第143号《关于同意华安宏利股票型证券投资基金募集的批复》核准,由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,683,963,683.51元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第112号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》于2006年9月6日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,684,224,358.17份基金份额,其中认购资金利息折合260,674.66份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资比例范围为基金资产净值的60-95%,债券的投资比例为基金资产净值的5-40%,现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的5%以上。本基金的业绩比较基准为:中信标普300 指数收益率×90%+金融同业存款利率×10%。
    本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2009年8月27日批准报出。
    6.4.2 会计报表的编制基础
    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本基金2009年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年6月30日的财务状况以及2009年1月1日至2009年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
    6.4.5 税项
    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
    (a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
    (b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
    (c) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
    (d) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
    (e) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
    6.4.6 关联方关系
    6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
    本报告期关联方关系未发生变化。
    6.4.6.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
    关联方名称 与本基金的关系
    华安基金管理有限公司
    (以下简称"华安基金公司") 基金管理人
    基金注册登记机构
    基金销售机构
    中国建设银行股份有限公司
    (以下简称"中国建设银行") 基金托管人
    基金代销机构
    注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
    6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
    6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
    6.4.7.1.1 股票交易
    本基金本报告期(2009年1月1日至2009年6月30日)和上年度可比期间(2008年1月1日至2008年6月30日)均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
    6.4.7.1.2 权证交易
    本基金本报告期(2009年1月1日至2009年6月30日)和上年度可比期间(2008年1月1日至2008年6月30日)均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
    6.4.7.1.3 应支付关联方的佣金
    本基金本报告期(2009年1月1日至2009年6月30日)和上年度可比期间(2008年1月1日至2008年6月30日)均无应支付关联方的佣金。
    6.4.7.2 关联方报酬
    6.4.7.2.1 基金管理费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日至2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日至2008年6月30日
    当期应支付的管理费 78,169,639.31 122,576,194.72
    其中:当期已支付 63,336,349.84 105,760,830.27
    期末未支付 14,833,289.47 16,815,364.45
    注:1. 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
    其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
    6.4.7.2.2 基金托管费
    单位:人民币元
    项目 本期
    2009年1月1日至2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日至2008年6月30日
    当期应支付的托管费 13,028,273.16 20,429,365.84
    其中:当期已支付 10,556,058.24 17,626,805.08
    期末未支付 2,472,214.92 2,802,560.76
    注: 1. 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
    其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
    6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
    单位:人民币元
    本期(2009年1月1日至2009年6月30日)
    银行间市场交易的
    各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
    基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
    中国建设银行 - - - - - -
    上年度可比期间(2008年1月1日至2008年6月30日)
    银行间市场交易的
    各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
    基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
    中国建设银行 176,042,589.52 - - - - -
    6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
    6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
    份额单位:份
    项目 本期(2009年1月1日至2009年6月30日) 上年度可比期间(2008年1月1日至2009年6月30日)
    期初持有的基金份额 22,915,897.81 9,114,850.11
    期间认购总份额 - -
    期间申购/买入总份额 2,988,046.47 7,073,393.84
    期间因拆分增加的份额 - -
    期间赎回/卖出总份额 - -
    期末持有的基金份额 25,903,944.28 16,188,243.95
    期末持有的基金份额
    占基金总份额比例 0.52% 0.27%
    注:1、基金管理人华安基金管理有限公司在2009年上半年度运用固有资金5,600,000元经申银万国证券股份有限公司购入本基金份额共2,988,046.47份,申购费共3,339.6元,申购费率0.6%。
    2、申购含红利再投资、转换转入份额,赎回含转换转出份额。
    6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
    基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期末(2009年6月30日)和上年度可比期末(2008年6月30日)均无投资本基金的情况。
    6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
    单位:人民币元
    关联方
    名称 本期
    2009年1月1日至2009年6月30日 上年度可比期间
    2008年1月1日至2008年6月30日
    期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
    中国建设银行 991,223,001.20 3,448,623.31 2,865,861,295.62 13,199,750.85
    6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
    本基金本报告期内(2009年1月1日至2009年6月30日)和上年度可比期间(2008年1月1日至2008年6月30日)均不存在在承销期内参与关联方承销证券的情况。
    6.4.8 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券
    6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
    截至本报告期末2009年6月30日止本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
    6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票
    股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌
    开盘单价 数量(股) 期末
    成本总额 期末
    估值总额
    000792 盐湖钾肥 2009-6-26 公告重大事项 55.14 2009-7-27 60.65 20,000 876,275.35 1,102,800.00
    6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
    截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无债券正回购,因此无债券作为抵押。
    6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    无。
    §7  投资组合报告
    7.1 期末基金资产组合情况
    金额单位:人民币元
    序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
    1 权益投资 10,871,455,715.90 86.19
    其中:股票 10,871,455,715.90 86.19
    2 固定收益投资 676,234,522.90 5.36
    其中:债券 676,234,522.90 5.36
    资产支持证券 - -
    3 金融衍生品投资 - -
    4 买入返售金融资产 - -
    其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    5 银行存款和结算备付金合计 999,374,234.34 7.92
    6 其他资产 66,553,903.84 0.53
    7 合计 12,613,618,376.98 100.00
    7.2 期末按行业分类的股票投资组合
    金额单位:人民币元
    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    A 农、林、牧、渔业 1,650,809.20 0.01
    B 采掘业 840,012,801.08 6.70
    C 制造业 4,050,263,182.61 32.32
    C0     食品、饮料 886,942,976.70 7.08
    C1     纺织、服装、皮毛 15,044,923.50 0.12
    C2     木材、家具 - -
    C3     造纸、印刷 121,469,249.64 0.97
    C4     石油、化学、塑胶、塑料 577,792,332.52 4.61
    C5     电子 19,438,917.05 0.16
    C6     金属、非金属 595,655,174.74 4.75
    C7     机械、设备、仪表 1,180,684,521.04 9.42
    C8     医药、生物制品 536,847,237.18 4.28
    C99     其他制造业 116,387,850.24 0.93
    D 电力、煤气及水的生产和供应业 271,955,526.03 2.17
    E 建筑业 602,697,106.57 4.81
    F 交通运输、仓储业 4,528,353.00 0.04
    G 信息技术业 185,491,327.70 1.48
    H 批发和零售贸易 946,481,370.71 7.55
    I 金融、保险业 2,700,468,444.44 21.55
    J 房地产业 319,268,253.00 2.55
    K 社会服务业 66,508,801.08 0.53
    L 传播与文化产业 - -
    M 综合类 882,129,740.48 7.04
    合计 10,871,455,715.90 86.76
    7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
    1 601318 中国平安 14,498,496 717,095,612.16 5.72
    2 002202 金风科技 20,179,900 607,818,588.00 4.85
    3 601166 兴业银行 15,990,000 593,388,900.00 4.74
    4 600519 贵州茅台 3,590,000 531,355,900.00 4.24
    5 601169 北京银行 26,999,900 439,018,374.00 3.50
    6 600635 大众公用 31,011,117 363,140,180.07 2.90
    7 600196 复星医药 23,999,939 347,759,116.11 2.78
    8 600153 建发股份 25,699,960 347,720,458.80 2.77
    9 002024 苏宁电器 21,119,949 339,397,580.43 2.71
    10 601899 紫金矿业 29,999,918 305,999,163.60 2.44
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.huaan.com.cn网站的半年度报告正文。
    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 601318 中国平安 845,119,825.87 10.50
    2 600030 中信证券 460,219,828.32 5.72
    3 600016 民生银行 376,079,304.42 4.67
    4 601088 中国神华 363,002,691.97 4.51
    5 600585 海螺水泥 341,706,985.43 4.25
    6 600586 金晶科技 338,650,626.60 4.21
    7 600635 大众公用 337,548,864.61 4.19
    8 600036 招商银行 322,960,108.60 4.01
    9 000001 深发展A 320,050,474.77 3.98
    10 002202 金风科技 318,044,907.05 3.95
    11 601899 紫金矿业 292,979,470.46 3.64
    12 600028 中国石化 292,801,032.65 3.64
    13 002024 苏宁电器 274,598,963.69 3.41
    14 600153 建发股份 267,027,553.14 3.32
    15 601398 工商银行 242,658,184.48 3.01
    16 000792 盐湖钾肥 240,972,565.45 2.99
    17 600000 浦发银行 231,193,104.50 2.87
    18 600195 中牧股份 220,633,798.26 2.74
    19 600519 贵州茅台 208,700,512.53 2.59
    20 600266 北京城建 206,474,606.12 2.57
    21 600395 盘江股份 180,723,056.29 2.25
    注:本项"买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
    金额单位:人民币元
    序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
    1 601088 中国神华 668,860,594.38 8.31
    2 601398 工商银行 510,050,380.57 6.34
    3 600030 中信证券 502,613,184.02 6.24
    4 000001 深发展A 483,925,274.82 6.01
    5 600309 烟台万华 457,465,915.26 5.68
    6 000983 西山煤电 347,393,830.74 4.32
    7 000792 盐湖钾肥 315,511,522.79 3.92
    8 600036 招商银行 315,157,661.41 3.92
    9 600649 城投控股 304,279,882.24 3.78
    10 002024 苏宁电器 294,203,524.71 3.66
    11 601318 中国平安 288,183,824.70 3.58
    12 600028 中国石化 278,877,260.97 3.46
    13 600900 长江电力 247,663,784.52 3.08
    14 600428 中远航运 225,368,451.89 2.80
    15 600426 华鲁恒升 217,091,781.07 2.70
    16 600737 中粮屯河 208,100,771.76 2.59
    17 600016 民生银行 190,429,611.21 2.37
    18 600000 浦发银行 187,829,652.96 2.33
    19 600271 航天信息 187,682,704.01 2.33
    20 600887 *ST伊利 183,393,900.87 2.28
    21 600026 中海发展 179,237,775.81 2.23
    22 601601 中国太保 172,345,851.04 2.14
    23 600169 太原重工 162,742,917.08 2.02
    注:本项"卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
    单位:人民币元
    买入股票成本(成交)总额 10,474,029,310.77
    卖出股票收入(成交)总额 10,357,691,295.08
    注:1、本项"买入股票的成本(成交)总额"和"卖出股票的收入(成交)总额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
    2、本期买入股票成本总额中扣减了002257立立电子首发失败退款部分,共计人民币1,537,037.94元。
    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
    金额单位:人民币元
    序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券 26,314,522.90 0.21
    2 央行票据 649,920,000.00 5.19
    3 金融债券 - -
    其中:政策性金融债 - -
    4 企业债券 - -
    5 企业短期融资券 - -
    6 可转债 - -
    7 其他 - -
    8 合计 676,234,522.90 5.40
    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    金额单位:人民币元
    序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值  占基金资产净值
    比例(%)
    1 0801110 08央票110 3,000,000 290,880,000.00 2.32
    2 0801112 08央票112 1,800,000 174,870,000.00 1.40
    3 0801106 08央票106 1,000,000 96,720,000.00 0.77
    4 0801117 08央票117 500,000 48,790,000.00 0.39
    5 0801104 08央票104 400,000 38,660,000.00 0.31
    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    7.9 投资组合报告附注
    7.9.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
    7.9.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    7.9.3 其他资产构成
    单位:人民币元
    序号 名称  金额
    1 存出保证金 3,193,472.30
    2 应收证券清算款 21,913,225.44
    3 应收股利 1,636,750.91
    4 应收利息 18,862,913.94
    5 应收申购款 20,947,541.25
    6 其他应收款 -
    7 待摊费用 -
    8 其他 -
    9 合计 66,553,903.84
    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    §8 基金份额持有人信息
    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
    份额单位:份
    持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
    机构投资者 个人投资者
    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
    246,727 20,228.01 1,822,603,730.14 36.52% 3,168,191,963.05 63.48%
    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
    项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 3,145,915.52 0.063%
    §9  开放式基金份额变动
    单位:份
    基金合同生效日(2006年9月6日)基金份额总额 1,684,224,358.17
    报告期期初基金份额总额 4,908,200,581.65
    报告期期间基金总申购份额 2,064,395,091.32
    报告期期间基金总赎回份额 1,981,799,979.78
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
    报告期期末基金份额总额 4,990,795,693.19
    §10 重大事件揭示
    10.1 基金份额持有人大会决议
    报告期内无基金份额持有人大会决议。
    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    1、本基金管理人重大人事变动如下:
    (1)、2009年1月12日,关于董事变更的公告,经本公司股东会审议,选举陈兵先生担任本公司董事,万才华先生不再担任本公司董事。
    (2)、2009年2月19日,关于董事变更的公告,经本公司股东会审议,选举冯祖新先生担任本公司董事,辜昌基先生不再担任本公司董事。
    (3)、2009年3月27日,关于基金经理调整的公告。汪光成先生不再担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理,尚志民先生仍然担任上述两只基金的基金经理;刘新勇先生不再担任华安创新证券投资基金的基金经理,由汪光成先生担任该基金的基金经理。
    (4)、2009年5月16日,关于增聘基金经理的公告。增聘陆从珍女士为安顺证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理,尚志民先生继续担任上述两只基金的基金经理。
    2、本基金托管人重大人事变动:无。
    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
    10.4 基金投资策略的改变
    报告期内无基金投资策略的改变。
    10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
    金额单位:人民币元
    券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金
    成交金额 占当期股票
    成交总额的比例 佣金 占当期佣金
    总量的比例
    中银国际证券有限责任公司     1  50,801,939.02  0.24%   43,181.57  0.25%
    国泰君安证券股份有限公司  1     636,439,985.49  3.05%     517,112.16  2.95%
    海通证券股份有限公司  1     778,351,369.23  3.74%     661,593.22  3.77%
    中信建投证券有限责任公司  1   3,499,252,476.40  16.80%   2,974,350.12  16.95%
    上海证券有限责任公司  1     604,870,689.45  2.90%     514,139.08  2.93%
    申银万国证券股份有限公司  1   1,326,396,849.08  6.37%   1,077,712.22  6.14%
    兴业证券股份有限公司  1     324,120,168.22  1.56%     275,501.68  1.57%
    招商证券股份有限公司  1     570,864,623.16  2.74%     485,233.56  2.76%
    中国国际金融有限公司  1     308,119,289.50  1.48%     261,901.26  1.49%
    中信证券股份有限公司  1   3,390,018,399.84  16.27%   2,881,495.73  16.42%
    长江证券股份有限公司  1   3,735,780,686.52  17.93%   3,175,396.41  18.09%
    齐鲁证券有限公司  1   1,495,701,534.84  7.18%   1,215,265.00  6.92%
    华泰证券股份有限公司  1   1,750,036,837.86  8.40%   1,487,521.30  8.48%
    德邦证券有限责任公司  1     237,096,647.99  1.14%     201,530.28  1.15%
    中山证券有限责任公司  1     363,754,765.04  1.75%     295,563.20  1.68%
    财富证券有限责任公司  1   1,364,316,077.26  6.55%   1,159,663.12  6.61%
    湘财证券有限责任公司  1     397,335,304.89  1.91%     322,836.47  1.84%
    广发证券股份有限公司 1 - - - -
    宏源证券股份有限公司 1 - - - -
    债券、回购及权证交易情况
    券商名称 交易单元数量 债券交易 回购交易 权证交易
    成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
    中银国际证券有限责任公司               1   -   -   -   -   -   -
    国泰君安证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    海通证券股份有限公司  1  26,421,054.00 100%
    中信建投证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    上海证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    申银万国证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    兴业证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    招商证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    中国国际金融有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    中信证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    长江证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    齐鲁证券有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    华泰证券股份有限公司  1   -   -   -   -   -   -
    德邦证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    中山证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    财富证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    湘财证券有限责任公司  1   -   -   -   -   -   -
    广发证券股份有限公司 1  -   -   -   -   -   -
    宏源证券股份有限公司 1  -   -   -   -   -   -
    注: 1. 本基金与华安核心优选股票型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投资基金共用交易单元。
    2. 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为:
    (1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
    (2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务;
    (3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;
    (4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
    3. 券商专用交易单元选择程序:
    (1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
    由研究发展部/市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
    (2) 填写《新增交易单元申请审核表》
    研究发展部或基金投资部/市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
    (3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
    公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部/市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。
    (4)协议签署及通知托管人
    基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元使用协议》,并通知基金托管人。
    4.报告期内基金租用券商交易单元的变更情况:
    (1) 新增宏源证券股份有限公司深圳交易单元1个;
    (2) 新增中山证券有限责任公司深圳交易单元1个;
    (3) 新增上海证券有限责任公司上海交易单元1个;
    §11 影响投资者决策的其他重要信息
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下:
    1、2009年1月16日,本基金托管人公告聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长;
    2、2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    3、2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    4、 2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
    5、2009年8月2日,本托管人公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
    华安基金管理有限公司
    2009年8月28日