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2019年10月15日 星期二

华宝大盘精选混合(240011)公告正文

华宝大盘:2009年第2季度报告

公告日期 2009-07-18 来源 巨潮网

基金代码:240011                            基金简称:华宝兴业大盘精选

                                       华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金2009年第2季度报告
    
      2009年6月30日
      基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
      基金托管人:中国银行股份有限公司
      报告送出日期:2009年7月18日
      §1重要提示
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。
      §2基金产品概况
      基金简称华宝兴业大盘精选股票
      交易代码240011
      基金运作方式契约型开放式
      基金合同生效日2008年10月7日
      报告期末基金份额总额730,245,634.01份
      投资目标在控制风险的前提下,争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准。
      投资策略本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景,注重价值挖掘,通过定量与定性相结合的个股精选策略精选个股,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识,调整股票资产在不同行业的投资比例。本基金的大盘股指沪深A股按照流通市值从大至小排名在前1/3的股票。
      业绩比较基准沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
      风险收益特征本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。
      基金管理人华宝兴业基金管理有限公司
      基金托管人中国银行股份有限公司
      §3主要财务指标和基金净值表现
      3.1主要财务指标
      单位:人民币元
      主要财务指标报告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
      1.本期已实现收益76,507,216.44
      2.本期利润164,696,643.45
      3.加权平均基金份额本期利润0.3014
      4.期末基金资产净值1,150,708,575.81
      5.期末基金份额净值1.5758
      注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
      2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
      3.2基金净值表现
      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
      过去3个月22.60%1.18%20.74%1.24%1.86%-0.06%
      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
      华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金
      累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
      (2008年10月7日至2009年6月30日)
      注:1、本基金基金合同生效于2008年10月7日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
      2、按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。
      §4管理人报告
      4.1基金经理(或基金经理小组)简介
      姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
      任职日期离任日期
      冯刚国内投资部总经理、本基金基金经理兼任收益增长基金基金经理2008-10-7-9年硕士,曾在联合证券有限公司、华安基金管理公司、长城证券从事投资、研究、投资银行等工作。2004年3月加入本公司,任高级研究员、多策略增长基金基金经理助理。2006年6月起任收益增长基金基金经理,2008年10月起兼任大盘精选基金基金经理,2009年5月起任国内投资部总经理。
      4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
      本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
      4.3公平交易专项说明
      4.3.1公平交易制度的执行情况
      本报告期内,基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制,确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
      本报告期内,基金管理人严格实施公平交易制度;加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析;分析结果没有发现交易价差异常。
      4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
      本报告期内,基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
      4.3.3异常交易行为的专项说明
      本报告期内,本基金没有发现异常交易行为。
      4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
      09年2季度本基金净值增长率22.6%,基金业绩比较基准为20.74%,09年2季度本基金净值收益率落后业绩基准1.86%。
      二季度股市持续上涨,指数虽然出现震荡,但总体而言处于上升通道。市场热点不断转换,进入二季度后半段,随着地产销售的持续火爆,不少大中城市的房价也出现一定的涨幅,地产股受到市场的追捧,整体涨幅较大。总体而言,由于对于经济复苏的预期,与宏观经济密切相关的地产、金融、煤炭、钢铁等行业在二季度维持了强势。
      今年以来市场一直在犹豫中上行,本基金的仓位在上半年也经历了一些波动。1季度处于建仓期,一度达到较高仓位;3-5月本基金申购较多、规模不稳定,股票未能保持高仓位;在货币政策继续超出预期的情况下,5月开始逐步把股票仓位加上来;在3季度宏观经济向上的预期下,短期仍然看好后市。
      展望09年三季度,我们认为股指受宏观经济数据的影响将进一步加强,相当部分的企业盈利在三季度将出现回升。地产销售将维持在高位,从而带动地产投资的反弹以及地产相关行业的复苏。整体宏观经济有望继续复苏。但外围市场可能出现二次探底,对A股的影响也不容小视。但2季度以来过剩流动性和经济长期健康增长之间一直存在着矛盾,如何处理好两者关系将考验政策制定者,不排除3季度末存在政策变化的预期,届时管理层对房产价格的容忍度和宏观经济数据全面转好都将促使其做出调整。
      我们对市场的总体判断是:市场将维持震荡向上的格局,但结构与上半年会有所不同,除金融、地产、焦煤、家电保持较高配置外,由于经济的转暖更多的公司值得研究,个股选择将在波动中显得重要;另外本基金将对大盘股保持较高比重。
      §5投资组合报告
      5.1报告期末基金资产组合情况
      序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
      1权益投资947,257,233.5180.63
      其中:股票947,257,233.5180.63
      2固定收益投资20,248,000.001.72
      其中:债券20,248,000.001.72
      资产支持证券--
      3金融衍生品投资--
      4买入返售金融资产--
      其中:买断式回购的买入返售金融资产--
      5银行存款和结算备付金合计186,175,282.5015.85
      6其他资产21,198,226.771.80
      7合计1,174,878,742.78100.00
      5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
      代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      A农、林、牧、渔业--
      B采掘业81,437,503.187.08
      C制造业385,633,919.8733.51
      C0食品、饮料17,591,333.681.53
      C1纺织、服装、皮毛--
      C2木材、家具--
      C3造纸、印刷9,366,664.500.81
      C4石油、化学、塑胶、塑料52,215,093.754.54
      C5电子14,832,717.841.29
      C6金属、非金属82,535,101.867.17
      C7机械、设备、仪表140,124,404.6712.18
      C8医药、生物制品68,968,603.575.99
      C99其他制造业--
      D电力、煤气及水的生产和供应业--
      E建筑业20,958,000.001.82
      F交通运输、仓储业53,339,306.184.64
      G信息技术业15,206,250.001.32
      H批发和零售贸易82,785,856.257.19
      I金融、保险业244,024,498.0321.21
      J房地产业61,752,900.005.37
      K社会服务业--
      L传播与文化产业2,119,000.000.18
      M综合类--
      合计947,257,233.5182.32
      5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1600000浦发银行2,435,00056,053,700.004.87
      2601166兴业银行1,399,97351,952,998.034.51
      3601006大秦铁路3,700,00039,183,000.003.41
      4000002万科A2,950,00037,612,500.003.27
      5600216浙江医药1,235,00032,900,400.002.86
      6600036招商银行1,460,00032,718,600.002.84
      7600153建发股份2,382,91432,240,826.422.80
      8601398工商银行5,800,00031,436,000.002.73
      9000527美的电器2,119,99530,315,928.502.63
      10600016民生银行3,400,00026,928,000.002.34
      5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值
      比例(%)
      1国家债券--
      2央行票据20,248,000.001.76
      3金融债券--
      其中:政策性金融债--
      4企业债券--
      5企业短期融资券--
      6可转债--
      7其他--
      8合计20,248,000.001.76
      5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1070101607央行票据16200,00020,248,000.001.76
      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      5.8投资组合报告附注
      5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。
      5.8.2本基金股票投资的主要对象是大盘股,基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金处于六个月的建仓期。
      5.8.3其他资产构成
      序号名称金额(元)
      1存出保证金-
      2应收证券清算款7,154,190.61
      3应收股利35,640.00
      4应收利息235,210.93
      5应收申购款13,667,110.73
      6其他应收款-
      7待摊费用106,074.50
      8其他-
      9合计21,198,226.77
      5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
      §6开放式基金份额变动
      单位:份
      报告期期初基金份额总额313,715,627.47
      报告期期间基金总申购份额909,562,041.22
      报告期期间基金总赎回份额493,032,034.68
      报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-
      报告期期末基金份额总额730,245,634.01
      注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
      §7备查文件目录
      7.1备查文件目录
      中国证监会批准基金设立的文件;
      华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同;
      华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书;
      华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议;
      基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
      基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
      基金托管人业务资格批件和营业执照。
      7.2存放地点
      以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
      7.3查阅方式
      投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
    
      华宝兴业基金管理有限公司
      二〇〇九年七月十八日