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2019年11月13日 星期三

华安宏利混合(040005)公告正文

华安宏利:2009年第2季度报告

公告日期 2009-07-18 来源 巨潮网

基金代码:040005                                 基金简称:华安宏利

                                            华安宏利股票型证券投资基金2009年第2季度报告
    
      2009年6月30日
      基金管理人:华安基金管理有限公司
      基金托管人:中国建设银行股份有限公司
      报告送出日期:二〇〇九年七月十八日
      §1重要提示
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。
      §2基金产品概况
      基金简称华安宏利股票
      交易代码040005(前端)041005(后端)
      基金运作方式契约型开放式
      基金合同生效日2006年9月6日
      报告期末基金份额总额4,990,795,693.19份
      投资目标通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益,以及分红所带来的红利收益,实现基金资产的稳定增值。
      投资策略本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持,使其更为科学和客观。
      业绩比较基准基金整体业绩比较基准=中信标普300指数收益率×90%+同业存款利率×10%
      风险收益特征本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的稳定增值。
      基金管理人华安基金管理有限公司
      基金托管人中国建设银行股份有限公司
      §3主要财务指标和基金净值表现
      3.1主要财务指标
      单位:人民币元
      主要财务指标报告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
      1.本期已实现收益519,752,180.20
      2.本期利润1,812,563,759.36
      3.加权平均基金份额本期利润0.3624
      4.期末基金资产净值12,530,857,195.83
      5.期末基金份额净值2.5108
      注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
      2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
      3.2基金净值表现
      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
      过去三个月16.88%1.25%22.60%1.37%-5.72%-0.12%
      3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
      华安宏利股票型证券投资基金
      累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
      (2006年9月6日至2009年6月30日)
      注:1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定,本基金自基金合同生效日起6个月内基金的投资组合比例已符合基金合同第十二部分(二)投资范围、(七)投资限制的有关规定。
      §4管理人报告
      4.1基金经理(或基金经理小组)简介
      姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
      任职日期离任日期
      尚志民本基金的基金经理基金投资部总经理2006-9-6-12年工商管理硕士,12年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起同时担任本基金的基金经理。
      陆从珍本基金的基金经理助理2009-5-16-9年经济学硕士,9年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员;京华山一证券上海公司高级研究员;中企东方资产管理公司高级研究员;东方证券研究部资深研究员等职。2008年3月加入华安基金管理公司,任研究发展部高级研究员,2009年5月16日起担任本基金和安顺证券投资基金的基金经理助理。
      4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
      本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
      4.3公平交易专项说明
      4.3.1公平交易制度的执行情况
      公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。
      对于场内交易,公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是"时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡",并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块,不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。
      对于场外交易,公司制定《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。
      4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
      按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同,华安宏利股票和华安核心股票都属于价值型基金,09年第二季度,华安宏利股票与华安核心股票的净值增长率分别为16.88%与14.55%。二基金的差异不大。
      4.3.3异常交易行为的专项说明
      本季度没有出现异常交易。
      4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
      2009年二季度,各项经济指标显示中国经济已经走出低谷,加之流动性充裕,A股延续了一季度以来的行情,继续大幅上涨,上证综指和深圳成指分别上涨24.7%和28.8%。
      一季度,我们曾预期经济已经触底回升,因此,在二季度,宏利一直保持较高的股票仓位,同时,根据对经济复苏路径的判断,以及国内外流动性充裕的现实,宏利在二季度对组合进行了一定调整,增加对资产和资源的配置。
      展望下半年,预期国内各项经济指标将进一步好转,如发电量增速在6月转正后,下半年的增速有可能进一步上升,GDP的增速可能超过市场前期的预期等。随着经济复苏,民间投资需求也将增长,房地产作为经济增长的一个重要拉动力量,在下半年有可能实现开工面积的增加,从而补充政府投资在下半年可能的下降。此外,海外经济,尤其是美国经济有可能在年底或明年初复苏,这将有利于带动中国的出口。总体而言,下半年的整体经济环境将进一步向好。但在股市大幅上涨之后,我们对市场中存在的风险也将作充分的评估,密切关注政策面的变化,在进攻和防御品种上进行适时的配置调整,以给投资者带来良好的回报。
      §5投资组合报告
      5.1报告期末基金资产组合情况
      序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
      1权益投资10,871,455,715.9086.19
      其中:股票10,871,455,715.9086.19
      2固定收益投资676,234,522.905.36
      其中:债券676,234,522.905.36
      资产支持证券--
      3金融衍生品投资--
      4买入返售金融资产--
      其中:买断式回购的买入返售金融资产--
      5银行存款和结算备付金合计999,374,234.347.92
      6其他资产66,553,903.840.53
      7合计12,613,618,376.98100.00
      5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
      代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      A农、林、牧、渔业1,650,809.200.01
      B采掘业840,012,801.086.70
      C制造业4,050,263,182.6132.32
      C0食品、饮料886,942,976.707.08
      C1纺织、服装、皮毛15,044,923.500.12
      C2木材、家具--
      C3造纸、印刷121,469,249.640.97
      C4石油、化学、塑胶、塑料577,792,332.524.61
      C5电子19,438,917.050.16
      C6金属、非金属595,655,174.744.75
      C7机械、设备、仪表1,180,684,521.049.42
      C8医药、生物制品536,847,237.184.28
      C99其他制造业116,387,850.240.93
      D电力、煤气及水的生产和供应业271,955,526.032.17
      E建筑业602,697,106.574.81
      F交通运输、仓储业4,528,353.000.04
      G信息技术业185,491,327.701.48
      H批发和零售贸易946,481,370.717.55
      I金融、保险业2,700,468,444.4421.55
      J房地产业319,268,253.002.55
      K社会服务业66,508,801.080.53
      L传播与文化产业--
      M综合类882,129,740.487.04
      合计10,871,455,715.9086.76
      5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1601318中国平安14,498,496717,095,612.165.72
      2002202金风科技20,179,900607,818,588.004.85
      3601166兴业银行15,990,000593,388,900.004.74
      4600519贵州茅台3,590,000531,355,900.004.24
      5601169北京银行26,999,900439,018,374.003.50
      6600635大众公用31,011,117363,140,180.072.90
      7600196复星医药23,999,939347,759,116.112.78
      8600153建发股份25,699,960347,720,458.802.77
      9002024苏宁电器21,119,949339,397,580.432.71
      10601899紫金矿业29,999,918305,999,163.602.44
      5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1国家债券26,314,522.900.21
      2央行票据649,920,000.005.19
      3金融债券--
      其中:政策性金融债--
      4企业债券--
      5企业短期融资券--
      6可转债--
      7其他--
      8合计676,234,522.905.40
      5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
      序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
      1080111008央票1103,000,000290,880,000.002.32
      2080111208央票1121,800,000174,870,000.001.40
      3080110608央票1061,000,00096,720,000.000.77
      4080111708央票117500,00048,790,000.000.39
      5080110408央票104400,00038,660,000.000.31
      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      5.8投资组合报告附注
      5.8.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
      5.8.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
      5.8.3其他资产构成
      序号名称金额(元)
      1存出保证金3,193,472.30
      2应收证券清算款21,913,225.44
      3应收股利1,636,750.91
      4应收利息18,862,913.94
      5应收申购款20,947,541.25
      6其他应收款-
      7待摊费用-
      8其他-
      9合计66,553,903.84
      5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
      §6开放式基金份额变动
      单位:份
      报告期期初基金份额总额4,830,551,551.26
      报告期期间基金总申购份额1,193,948,056.71
      报告期期间基金总赎回份额1,033,703,914.78
      报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-
      报告期期末基金份额总额4,990,795,693.19
      §7备查文件目录
      7.1备查文件目录
      1、《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》
      2、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》
      3、《华安宏利股票型证券投资基金托管协议》
      7.2存放地点
      基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
      7.3查阅方式
      投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
    
      华安基金管理有限公司
      二〇〇九年七月十八日