申万菱信竞争优势混合(310368)公告正文

申万优势:基金份额发售公告

公告日期 2008-05-28 来源 证券时报


                         申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金份额发售公告
    
    重 要 提 示
    1、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金(以下简称”本基金”)的募集已于2008年04月18日获中国证监会证监基金字【2008】569号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
    2、本基金为契约型、开放式、股票型证券投资基金。
    3、本基金自2008年6月2日至6月30日,通过申万巴黎基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销中心和各代销网点公开发售。
    4、本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。
    5、投资者购买本基金基金份额,需开立申万巴黎基金管理有限公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者,可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销中心和各代销机构下属代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。
    6、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开立交易账户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和代销机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金基金份额,则需要在该代销网点办理“增开交易账户”,然后再认购本基金基金份额。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。
    7、在办理基金账户开户的同时可以办理基金份额的认购申请手续。
    8、本基金的首次最低认购金额为1000元人民币。 
    9、投资者在募集期内可多次认购本基金,每次追加认购的最低金额为1000元人民币。
    10、认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。 
    11、销售机构(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认结果为准。投资者可在《基金合同》生效后第二天起到原认购点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。 
    12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年5月28日《中国证券报》上的《申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金招募说明书》。
    13、本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》及本公告将同时发布在本公司网站(www.swbnpp.com)和中国农业银行(www.95599.cn)的网站上。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请登录本公司网站(www.swbnpp.com)。
    14、 各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告或向各代销机构咨询。
    15、对位于未开设代销网点的地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(+86-21-962299或+86-400 880 8588)及直销专线电话(+86-21-63353535转8318)或代销机构咨询电话垂询认购事宜。对认购金额在500万元(含)人民币以上的机构投资者和100万元(含)人民币以上的个人投资者,经预约,本公司可提供上门服务。
    16、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
    风险提示
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    
    一、本次募集的基本情况
    
    1、基金名称
    
    申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金;基金代码:310368。
    
    2、基金类型与类别
    
    契约型、开放式、股票型证券投资基金。
    
    3、基金存续期限
    
    不定期。
    
    4、基金份额面值
    
    每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。
    
    5、募集规模
    
    本基金最低募集规模为2亿元,募集期内最高募集规模不超过50亿元。
    
    为了在本基金的募集期间控制基金规模,采用按比例确认的方式控制当日的认购,设定本次募集的控制基金总资产规模上限为50亿元,在交易处理前,检查发现“(基金昨日认购总规模+今日认购规模)> 基金总规模限制”时,
    
    计算该日有效申购比例为:
    
    有效认购比例=(基金控制总规模-基金昨日总认购规模)÷ 当日认购规模
    
    输入有效认购比例控制当日认购量,使得对该日每个投资者的认购申请:
    
    当日认购交易的确认金额=申请金额 × 有效认购比例
    
    在本次募集期限结束或募集期间规模达到50亿元的控制上限后,将停止本基金基金份额的发售,并予以公告。
    
    6、募集对象
    
    本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规和规章禁止投资证券投资基金的除外)。
    
    7、销售机构
    
    (1)直销中心
    
    申万巴黎基金管理有限公司直销中心:
    
    地址:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层
    
    邮编:200021
    
    咨询电话:+86-21 63353535转8318
    
    传真:+86-21 63353816
    
    网址:www.swbnpp.com
    
    (2)中国农业银行
    
    在本基金认购期间,中国农业银行将在以下省、市37家分行指定网点接受办理投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、河北、山东、宁夏、福建、黑龙江、安徽、新疆、江苏、江西、湖北、湖南、河南、浙江、内蒙古、山西、辽宁、广西、西藏、宁波、大连、广东、四川、云南、青岛、厦门、新疆兵团、贵州、陕西、甘肃、天津、重庆、吉林、海南、青海。在发售期间,投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话:95599,或拨打各城市营业网点咨询电话。
    
    中国农业银行网址:www.abchina.com
    
    (3) 中国工商银行股份有限公司
    
    中国工商银行在全国各省市自治区(西藏、港澳台除外)的36个分行的20000多个营业网点对投资者办理开户和认购业务。
    
    在发售期间,投资者可以拨打中国工商银行客户服务电话:95588,或访问中国工商银行网址www.icbc.com.cn,进行相关查询。
    
    (4) 中国建设银行股份有限公司
    
    中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000个中国建设银行股份有限公司的指定网点办理对投资者的开户和认购业务。
    
    在发售期间,投资者可以拨打建设银行客户服务电话:95533,或访问中国建设银行网址www.ccb.com,进行相关查询。
    
    (5) 中国民生银行股份有限公司
    
    中国民生银行在24个城市300多家分支机构营业网点办理开户和认购业务: 北京、上海、广州、深圳、武汉、南京、大连、杭州、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、宁波、成都、汕头、天津、昆明、苏州、泉州、青岛、温州、厦门。
    
    在发售期间,投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话:95568,或访问中国民生银行网址www.cmbc.com.cn,进行相关查询。
    
    (6) 中信银行股份有限公司
    
    中信银行在以下54个城市指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务: 北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳等。
    
    在发售期间,投资者可以拨打中信银行客户服务电话95558,或访问中信银行网站bank.ecitic.com,进行相关查询。
    
    (7)申银万国证券股份有限公司
    
    在本基金募集期间,申银万国证券将在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
    
    在发售期间,投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:021-962505,或拨打各城市营业网点咨询电话。
    
    申银万国证券公司网站:www.sw2000.com.cn。
    
    (8)中信建投证券有限责任公司
    
    中信建投证券有限责任公司在以下20 个省、市,64个城市的116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
    
    北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
    
    在发售期间,投资者可以拨打中信建投证券有限责任公司客户服务电话400-8888-108,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券有限责任公司网站www.csc108.com,进行相关查询。
    
    (9) 海通证券股份有限公司
    
    海通证券在以下55个主要城市的124家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:
    
    深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
    
    在发售期间,投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话021-95553或400-8888-001,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券有限责任公司网站www.htsec.com,进行相关查询。
    
    (10) 国泰君安证券有限责任公司
    
    国泰君安证券有限责任公司在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户和认购业务:
    
    北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
    
    在发售期间,投资者可以拨打国泰君安证券有限责任公司客户服务电话400-888-8666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国泰君安证券有限责任公司网站www.gtja.com.,进行相关查询。
    
    (11) 招商证券股份有限公司
    
    招商证券股份有限公司在以下的25个主要城市的71家营业网点办理对所有投资者的开户和申购等业务:
    
    北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南。
    
    发售期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:4008888111、(0755)26951111,或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.newone.com.cn
    
    (12) 中国银河证券股份有限公司
    
    中国银河证券股份有限公司在以下65个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
    
    北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。
    
    在发售期间,投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司客户服务电话4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国银河证券有限责任公司网站www.chinastock.com.cn,进行相关查询。
    
    (13) 广发证券股份有限公司
    
    广发证券股份有限公司在以下70个城市136家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务: 广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
    
    在发售期间,投资者可以拨打广发证券股份有限公司开放式基金咨询电话:(020)87555888或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问广发证券股份有限公司网址:www.gf.com.cn,进行相关查询。
    
    (14) 光大证券股份有限公司
    
    光大证券股份有限公司在以下34个城市54个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务: 北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南。
    
    在发售期间,投资人可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电话:400-8888-788或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问光大证券股份有限公司网址:www.ebscn.com,进行相关查询。
    
    (15) 东方证券股份有限公司
    
    东方证券在以下20个城市的57家营业网点为投资者办理开户和认购业务:
    
    上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南、福州。
    
    在发售期间,投资者可以拨打东方证券客户服务热线:021-95503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东方证券有限责任公司网站:www.dfzq.com.cn,进行相关查询。
    
    (16) 江南证券有限责任公司
    
    江南证券在以下16个城市的17家营业网点为投资者办理开户和认购业务:
    
    上海、北京、深圳、天津、重庆、杭州、武汉、郑州、昆明、南昌、上饶、宜春、景德镇、吉安、丰城、赣州。
    
    在发售期间,投资者可以拨打江南证券客户服务热线:0791-6768763,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问江南证券有限责任公司网站:www.scstock.com,进行相关查询。
    
    如本次募集期间,新增代销机构或营业网点,将另行公告。
    
    8、发售时间安排与《基金合同》生效
    
    本基金的募集期自2008年6月2日至2008年6月30日, 基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最多延迟时间不超过三个月的基金募集期。如遇突发事件,以上基金募集安排可以适当调整。
    
    本基金募集期内,在净认购金额达到或超过人民币2亿元,且认购户数达到或超过200户的条件下,基金管理人根据法律法规及招募说明书可以决定停止本基金的基金份额发售,并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续,基金管理人办理完毕基金备案手续后,《基金合同》生效。若未达法定备案条件,本基金将在自招募说明书公告之日起的3个月内继续发售。若3个月的期满,本基金仍未达到法定备案条件,则《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部的募集费用,并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30日内退还给基金认购人。
    
    若《基金合同》生效,投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成认购的基金份额,归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准,利息折成认购基金份额不收取认购费、不受最低认购份额数限制。利息折成基金份额的计算保留2位小数、精确到0.01份,第3位小数四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    
    9、基金认购方式与费率
    
    本基金的基金份额认购采取金额认购的方式,认购费率最高不超过认购金额的1.2 %。
    
    
    认购金额(元) 认购费率 
    
    100万以下 1.2% 
    100万(含)-500万 0.8% 
    500万(含)-1,000万 0.3% 
    1,000万(含)以上 1000元/笔 
    
    即:
    
    基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,其中:
    
    净认购金额=认购金额/[1+认购费率]
    
    认购费用=认购金额-净认购金额
    
    认购份额=净认购金额/基金份额净值
    
    认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    
    例:
    
    投资者认购金额10,120元,假定募集期间认购资金所得利息为10元,由于募集期基金份额面值为人民币1.00元,则根据公式计算得出:
    
    净认购金额=10,120元/(1+1.2 %)=10,000元
    
    认购费用=10,120元-10,000元=120元
    
    认购基金份额数=(10,000元+10元)÷1.00元=10,010份
    
    二、发售方式及相关规定
    
    1、募集期内,本公司的直销中心将面向机构投资者和认购金额不低于10万元人民币的个人投资者发售本基金,各代销机构的代销网点将同时面向机构投资者和个人投资者发售本基金。
    
    2、本基金的最低认购金额为1000元人民币。
    
    3、投资者在募集期内可多次认购本基金,每次追加认购最低金额为1000元人民币。
    
    三、个人投资者的开户与认购程序
    
    个人投资者可到各代销网点办理基金的认购。
    
    个人投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向投资者分配基金账号。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。
    
    (一)中国农业银行
    
    1、开户及认购的时间
    
    2008年6月2日至6月30日期间,上午9:00至下午16:00 (周六、周日照常营业)。
    
    2、开户及认购程序
    
    (1)事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额申购资金。
    
    (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
    
    ①中国农业银行借记卡;
    
    ②本人有效身份证件原件及复印件;
    
    ③填妥的开户申请表。
    
    (3)提交下列资料办理认购手续:
    
    ①中国农业银行借记卡;
    
    ②填妥的认(申购)申请表。
    
    3、注意事项
    
    若有其他方面的要求,以中国农业银行公告为准。
    
    (二)其他银行指定基金代销网点
    
    个人投资者在中国工商银行、中国建设银行、中信银行、民生银行的开户及认购手续,以各代销银行的规定为准。
    
    (三)通过证券公司办理开户及认购的程序
    
    以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。
    
    此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。
    
    1、开户
    
    开户及认购的时间:2008年6月2日至2008年?6月30日,上午9:30-11:30,下午13:00-15:00(周末、节假日不受理)。
    
    2、开户及认购程序:
    
    (1)事先在证券公司的营业部开立资金帐户,并存入足额认购资金。如果没有,客户需要携带个人有效证件原件到营业部同时办理资金帐户开户手续。
    
    (2)到网点提交以下材料,办理开户手续:
    
    1)本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);
    
    2)本人资金帐户卡;
    
    3)如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者,还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。
    
    4)填妥的开户申请表。
    
    (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
    
    3、注意事项:
    
    (1)若有其他方面的要求,以证券公司的说明为准。
    
    (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
    
    (四)本公司直销中心
    
    1、开户及认购的时间
    
    2008年6月2日至6月30日期间,营业时间:9:00 - 17:00(周一到周六,中午不休息;法定节假日不受理)。
    
    2、开户及认购程序
    
    (1)柜台直销
    
    1)投资者本人到本公司直销中心柜台(认购地点及联系方式同前),提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
    
    a、本人现时有效的法定身份证件(身份证、军人证、武警证、护照等)原件及复印件 ;
    
    b、填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认/申购和赎回业务申请表》;
    
    c、填妥的《基金投资风险提示函》;
    
    d、指定银行账户的证明文件及复印件,如银行借记卡、储蓄卡等;
    
    e、加盖预留印鉴(私章)的《印鉴卡》一式2份;
    
    f、办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件;
    
    2)投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自与投资者同一身份的银行帐户汇入本公司下述指定直销中心专户,并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及购买的基金名称”。
    
    具体账户信息如下:
    
    户名:申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户
    
    账号:1001202929025736553
    
    开户行:中国工商银行上海市分行营业部
    
    大额支付号:102290020294
    
    交换号:022029
    
    户名:申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户
    
    账号:22890588001
    
    开户行:招商银行上海淮中支行
    
    大额支付号:308290003378
    
    交换号:096657
    
    3)投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,申万巴黎基金管理有限公司及“申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户”的开户银行不承担任何责任。
    
    (2)电话直销
    
    1)电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理,手续及资料同柜台直销,并签订电话委托协议。
    
    2)拨打021-962 299或400 880 8588(免长途话费)根据语单提示进行操作认购。
    
    (3)网上直销(详见公司公告)
    
    1)开户:拟通过本公司网上交易的个人投资者,须事先成为指定银行网上银行签约用户。持有指定银行借记卡的个人投资者,同时为指定银行网上银行的签约客户可以在本公司网上交易系统www.swbnpp.com上直接开户。
    
    2)认购:投资者可通过网上交易系统提出基金认购业务申请。
    
    3)风险提示:
    
    a、为确保网络传输的安全,保障投资者的利益,本公司对网络资料的传输采用数据加密处理,但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担任何责任,投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。
    
    b、本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的证明。
    
    c、任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合法授权的行为,该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。
    
    3、注意事项
    
    (1)在本基金募集期内,本公司的直销中心将面向认购金额不低于10万元人民币的个人投资者发售。
    
    (2)认购申请当日17:00之前,若个人投资者的认购资金未到达本公司的指定账户,当日提交的认购申请无效。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
    
    (3)募集期结束,以下情况将被认定为无效认购:
    
    1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
    
    2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
    
    3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
    
    4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
    
    四、机构投资者的开户与认购程序
    
    机构投资者可到本公司直销中心或各代销网点办理基金的开户与认购。
    
    机构投资者开立基金账户成功后,基金注册登记机构将向其分配基金账户。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。
    
    (一)机构投资者在申万巴黎基金管理有限公司直销中心办理开户和认购
    
    1、开户
    
    (1)开户及认购的时间:
    
    2008年6月2日至6月30日期间,上午9:00至下午17:00(周一到周六,中午不休息;法定节假日不受理)。
    
    (2)开户及认购程序:
    
    A.机构投资者(不包括合格境外机构投资者)在直销中心申请开立基金账户须提供以下材料:
    
    1) 已填写好的《基金账户开户申请表》,并加盖单位公章和法定代表人私章;
    
    2) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件,事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件;
    
    3) 指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》;
    
    4) 加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《印鉴卡》一式2份;
    
    5) 前来办理开户申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件;
    
    6) 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书;
    
    7) 加盖公章的《基金投资风险提示函》
    
    8)法定代表人身份证复印件。
    
    B.合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料:
    
    1) 如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国境内的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;
    
    2) 合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;
    
    3) 经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书;
    
    4)前来办理开户申请的经办人现时有效的身份证件原件及复印件;
    
    5) 预留印鉴卡一式2份;
    
    6)已填写好的《基金账户开户申请表》,并加盖印鉴;
    
    7) 加盖公章的《基金投资风险提示函》
    
    8) 指定银行账户的证明文件及复印件。
    
    (3)说明事项
    
    1) 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。
    
    2) 机构投资者必须指定预留印鉴并加盖公章和法定代表人私章;预留印鉴卡上的印鉴必须与指定文件中的指定印鉴一致。
    
    2、认购
    
    (1)机构投资者认购基金必须提供以下材料
    
    1) 已填写好的《基金认/申购和赎回业务申请表》,并加盖预留印鉴;
    
    2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
    
    3) 前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件;
    
    4) 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书。
    
    (2)缴款
    
    1)机构投资者申请认购本基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式,划入申万巴黎基金管理有限公司开立的“申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户”。申万巴黎基金管理有限公司直销中心不接受机构投资者的现金。
    
    2)机构投资者必须将认购资金划入申万巴黎基金管理有限公司开立的基金直销中心专户,具体账户信息如下:
    
    户名:申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户
    
    账号:1001202929025736553
    
    开户行:中国工商银行上海市分行营业部
    
    大额支付号:102290020294
    
    交换号:022029
    
    户名:申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户
    
    账号:22890588001
    
    开户行:招商银行上海淮中支行
    
    大额支付号:308290003378
    
    交换号:096657
    
    投资者若因未足额划付认购资金,造成其认购不成功的,申万巴黎基金管理有限公司及“申万巴黎基金管理有限公司直销中心专户”的开户银行不承担任何责任。
    
    3、注意事项
    
    (1)认购申请当日17:00之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司的指定账户,当日提交的认购申请无效。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
    
    (2)募集期结束,以下将被认定为无效认购:
    
    1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
    
    2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
    
    3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
    
    4)投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的;
    
    5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
    
    (3)在基金注册登记机构确认为无效认购后第7个工作日内,无效认购资金将被划往投资者指定银行账户。
    
    (4)其他:
    
    1)请有意在直销中心认购基金的机构投资者提早向直销中心索取开户和认购须填写的《基金账户开户申请表》、《基金认/申购和赎回业务申请表》、《印鉴卡》;投资者也可以通过申万巴黎基金管理有限公司网站(www. swbnpp.com)下载以上业务单据或通过直销中心传真索取,但必须在办理申请时保证提交的材料为下载文件中所要求的全套原样文件格式;以上直销单据的填写样单也可以从申万巴黎网站下载或向直销中心索取。
    
    2)机构投资者办理申请时须向直销中心提供的复印件和下载的单据都统一使用标准的A4纸。
    
    3)直销中心与代销网点的申请书格式不同,请勿混用。
    
    4)本基金管理人拟在近期内对本次发售进行相关的推介活动,请有意在直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得联系。
    
    (二)机构投资者在中国农业银行代销网点办理开户和认购
    
    通过中国农业银行开户和认购(或集中申购)程序
    
    A、业务办理时间:
    
    基金份额发售日的9:00—16:00(周六、周日及法定节假日照常办理)
    
    B、开户及集中申购程序:
    
    (1)事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额申购资金。
    
    (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
    
    ①中国农业银行借记卡;
    
    ②本人有效身份证件原件及复印件;
    
    ③填妥的开户申请表。
    
    (3)提交下列资料办理集中申购手续:
    
    ①中国农业银行借记卡;
    
    ②填妥的认(申购)申请表。
    
    中国农业银行代销具体事宜,请以中国农业银行公告为准。
    
    (三)机构投资者在其他银行指定基金代销网点开户和认购
    
    机构投资者在中国工商银行、中国建设银行、中信银行、民生银行的开户及认购手 续,以各代销银行的规定为准。
    
    (四)机构投资者通过证券公司办理开户和认购
    
    以下机构投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。
    
    此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。
    
    1、开户
    
    开户及认购的时间:2008年6月2日至2008年6月30日,上午9:30-11:30,下午13:00-15:00(周末、节假日不受理)。
    
    2、 开户及认购程序:
    
    (1)事先在证券公司的营业部开立资金帐户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金帐户开户,同时办理基金账户开户。
    
    1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;
    
    2)经办人证件原件和复印件;
    
    3)加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金帐户开户申请书》(两联,含授权委托开户事项);
    
    4)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;
    
    5)填写开户合同书。
    
    (2)如果已有资金帐户到网点提交以下材料,办理开户手续:
    
    1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);
    
    2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,需同时提供复印件(加盖机构公章);
    
    3)法人代表证明书原件及法人代表身份份原件及复印件;
    
    4)机构经办人身份证件及复印件;
    
    5)基金业务授权委托书原件(加盖机构公章和法定代表人章);
    
    6)证券公司资金账户卡;
    
    7)如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户),还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。
    
    (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
    
    3、注意事项:
    
    (1)若有其他方面的要求,以证券公司的说明为准。
    
    (2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
    
    五、清算与交割
    
    1、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额,归投资者所有,认购资金利息以基金注册登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留两位小数、精确到0.01份,第三位小数四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
    
    2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构(申万巴黎基金管理有限公司)在募集结束后完成。
    
    六、基金的验资与备案
    
    基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续:
    
    (一)基金净认购金额达到或超过2亿元人民币;
    
    (二)认购户数达到或超过200户。
    
    自募集期限届满之日起十日内,基金管理人委托具有证券从业资格的德勤华永会计师事务所有限公司对认购资金进行验资并出具验资报告,并由基金注册登记机构出具认购户数证明,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
    
    中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,《基金合同》生效。
    
    本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
    
    基金募集期限届满,募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,或不具备以上基金净认购金额、认购户数的,基金管理人应当承担下列责任:
    
    (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    
    (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
    
    七、本基金募集当事人或中介机构
    
    (一)基金管理人
    
    申万巴黎基金管理有限公司
    
    注册地址:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层
    
    法定代表人:姜国芳
    
    电话:+86 21 63353535
    
    传真:+86 21 63353858
    
    联系人:王菲萍
    
    客户服务热线:+86 21 962299 或 400 880 8588
    
    网址:www.swbnpp.com
    
    电子邮件:service@swbnpp.com
    
    (二)基金托管人
    
    中国农业银行
    
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    
    办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
    
    电话:010 - 68424199
    
    联系人:李芳菲
    
    网址:www.abchina.com
    
    (三)销售机构
    
    1、 直销机构
    
    申万巴黎基金管理有限公司直销中心
    
    注册地址:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层
    
    法定代表人:姜国芳
    
    电话:+86 21 63353535转8318
    
    传真:+86 21 63353816
    
    联系人:王伟
    
    客户服务热线:+86 21 962299 或 400 880 8588
    
    网址:www.swbnpp.com
    
    电子邮件:service@swbnpp.com
    
    2、代销机构
    
    (1) 中国农业银行
    
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    
    法定代表人:项俊波
    
    联系人:蒋浩
    
    客户服务电话:95599
    
    传真:010-68297268
    
    网址: www.95599.cn
    
    (2)中国工商银行股份有限公司
    
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    
    法定代表人:姜建清
    
    联系人:田耕
    
    客户服务电话:95588
    
    传真:+86 10 66107914
    
    网址:www.icbc.com.cn
    
    (3)名称:中国建设银行股份有限公司
    
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    
    法定代表人:郭树清
    
    联系人:王琳
    
    客户服务电话:95533
    
    传真:(010)66275654
    
    网址:www.ccb.com
    
    (4)中国民生银行股份有限公司
    
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    
    办公地址:北京市西城区西长安街88号
    
    法定代表人:董文标
    
    联系人: 李群
    
    客服电话:95568
    
    传真:010-83914283
    
    网址:www.cmbc.com.cn
    
    (5) 中信银行股份有限公司
    
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    
    法定代表人: 孔丹
    
    联系人: 宋晓明
    
    客服电话:95558
    
    传真:010-65541281
    
    网址:www.ecitic.com.cn
    
    (6)申银万国证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市常熟路171号
    
    法定代表人:丁国荣
    
    联系人:邓寒冰
    
    传真:+86 21 54035333
    
    客服电话:021-962505
    
    公司网站:www.sw2000.com.cn
    
    (7) 海通证券股份有限公司
    
    地址:上海市广东路689号10楼
    
    法定代表人:王开国
    
    联系人:金芸、李笑鸣
    
    客户服务热线:400-8888-001、+86 21 962503
    
    或拨打各城市营业网点咨询电话
    
    公司网站:www.htsec.com
    
    (8)国泰君安证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    
    办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦
    
    法定代表人:祝幼一
    
    客户服务热线:4008888666
    
    公司网站:www.gtja.com
    
    (9)中信建投证券有限责任公司
    
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    
    法定代表人:张佑君
    
    联系人:魏明
    
    开放式基金咨询电话:400-8888-108
    
    开放式基金业务传真:(010)65182261
    
    公司网站:www.csc108.com
    
    (10) 招商证券股份有限公司
    
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    
    法定代表人:宫少林
    
    联系人:黄健
    
    客户服务热线:4008888111、95565
    
    传真:+86 755 82943636
    
    公司网站: www.newone.com.cn
    
    (11)中国银河证券股份有限公司
    
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    
    法定代表人:肖时庆
    
    联系人:李洋
    
    客户服务热线: 4008-888-888
    
    传真:+86 10 66568536
    
    公司网址:www.chinastock.com.cn
    
    (12)广发证券股份有限公司
    
    注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
    
    办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
    
    法定代表人:王志伟
    
    联系人:肖中梅
    
    开放式基金咨询电话:+86 20 87555888转各营业网点
    
    开放式基金业务传真:+86 20 87555305
    
    公司网站: www.gf.com.cn
    
    (13)光大证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
    
    办公地址:上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦17楼A-C
    
    法定代表人:王明权
    
    联系人:刘晨
    
    客户服务电话: 10108998
    
    传真:021-68815009
    
    公司网站:www.ebscn.com
    
    (14) 东方证券股份有限公司
    
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    
    法定代表人:王益民
    
    联系人:吴宇
    
    客户服务热线:021-95503或40088-88506
    
    传真:021-63326173
    
    东方证券网站:www.dfzq.com.cn
    
    (15) 江南证券有限责任公司
    
    注册地址:南昌市抚河北路291号
    
    办公地址:南昌市抚河北路291号六楼
    
    法定代表人:姚江涛
    
    联系人:余雅娜
    
    客服电话:0791-6768763
    
    网址:www.scstock.com
    
    (四)基金注册登记机构
    
    申万巴黎基金管理有限公司
    
    注册地址:上海市淮海中路300号,香港新世界大厦40层
    
    法定代表人:姜国芳
    
    电话:+86 21 63353535
    
    传真:+86 21 63353879
    
    联系人:陈景新
    
    客户服务热线:+86 21 962299 ;+86 400 880 8588
    
    网址:www.swbnpp.com
    
    (五)律师事务所与经办律师
    
    律师事务所:通力律师事务所
    
    注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
    
    负责人:韩炯
    
    电话:+86 21 68818100
    
    传真:+86 21 68816880
    
    经办律师:秦悦民、傅轶
    
    (六)会计师事务所
    
    会计师事务所:德勤华永会计师事务所有限公司
    
    注册地址:上海市延安东路222号30楼
    
    办公地址:上海市延安东路222号30楼
    
    法定代表人:郑树成
    
    电话:+86 21 61411997
    
    传真:+86 21 63350177
    
    联系人:陶坚
    
    经办注册会计师:李渭华、陶坚
    
    申万巴黎基金管理有限公司
    
    2008年05月28日